Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО Минфина РФ от 21.04.92 N 23 (ред. от 08.06.94) "ОБ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ И ФОНДОВЫХ БИРЖ (ФОНДОВЫХ ОТДЕЛОВ БИРЖ) НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение N 1

(в ред. Письма Минфина РФ от 05.05.93 N 57)

1. Гражданство.

2. Фамилия, имя, отчество.

3. Год, число, месяц и место рождения.

(в ред. Письма Минфина РФ от 05.05.93 N 57)

4. Образование (какое учебное заведение и по какой специальности закончил, в каком году).

5. Домашний адрес (место прописки).

6. Стаж работы, в том числе в экономических органах.

7. Имеете ли Вы судимости за подделку документов, денег, ценных бумаг, хищения или взяточничество.

8. Запрещалось ли Вам когда-либо в судебном порядке занимать должности, связанные с материальной ответственностью.

9. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), собственником которых (совладельцем) Вы когда-либо являлись.

10. Перечень (с указанием полного наименования и юридического адреса) тех инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), в которых Вы когда-либо являлись специалистом.

11. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые становились (объявлялись) банкротами.

12. Являлись ли Вы когда-либо собственником (совладельцем) или специалистом инвестиционных институтов (фондовых бирж, фондовых отделов бирж), которые лишились лицензии на соответствующий вид деятельности.

Личная подпись

Приложение N 2

\r\n "Утверждаю"\r\nНа официальном либо Председатель Аттестационной комиссии -\r\nспециальном бланке руководитель (заместитель руководителя)\r\nаттестующего органа аттестующего органа ___________________\r\n _____________________________ (подпись)\r\n \r\n "__"________________________ 19__ года\r\n \r\n Печать аттестующего органа либо\r\n специальный штамп Аттестационной комиссии\r\n \r\n КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ АТТЕСТАТ \r\n \r\n (______указание категории аттестата________)\r\n \r\n Решением Аттестационной комиссии при ___________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n (наименование аттестующего органа)\r\nот _______ (протокол N _____) предоставляется право на совершение\r\nопераций на рынке ценных бумаг со средствами юридических лиц\r\n(юридических лиц и населения) с ____ 199__ года по ____ 199__ года\r\nвключительно _____________________________________________________\r\n (фамилия, имя, отчество)\r\n \r\n19___ года рождения, проживающего(ей) по адресу: _________________\r\nПаспорт: серия____N ______________, выдан ______________19___ года\r\n_________ отделением милиции _____________________________________\r\n \r\n Подписи двух членов Аттестационной комиссии.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 3

(в ред. Письма Минфина РФ от 05.05.93 N 57)

Порядок работы Аттестационной комиссии (далее - Комиссия) разработан на основе Положения об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденного Министерством финансов Российской Федерации 21 апреля 1992 г. за N 23 (далее - Положение).

1. Функциями Комиссии являются:

- определение даты, места и времени проведения экзамена, либо установление минимальной периодичности его проведения;

- составление и утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов;

- утверждение правильных ответов;

- утверждение количества (либо процента) правильных ответов, определяющих успешную сдачу экзамена;

- выбор и утверждение организации, обеспечивающей техническое обеспечение квалификационного экзамена;

- утверждение порядка проведения экзамена и апелляции по результатам экзамена;

- оформление результатов экзаменов;

- контроль за проведением экзаменов.

2. Заседание Комиссии проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Комиссии является секретарь Комиссии.

Кворумом для проведения заседания считается присутствие более половины членов Комиссии.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание Комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Комиссии.

Принятие решений по вопросам, вынесенным на обсуждение Комиссии, может практиковаться также методом заочного опроса членов Комиссии.

3. О проведении очередного заседания Комиссии (месте и времени проведения заседания Комиссии и повестке дня) члены Комиссии извещаются секретарем Комиссии не менее чем за три дня до назначенной даты проведения.

Внеочередные заседания Комиссии организуются по требованию:

- председателя Комиссии;

- заместителя председателя Комиссии;

- секретаря Комиссии;

- не менее чем двух членов Комиссии.

4. Экзаменационные тесты с вариантами ответов на них готовятся под руководством секретаря Комиссии. В работе по подготовке тестов принимают обязательное участие все члены Аттестационной комиссии.

Разработанные экзаменационные тесты с вариантами правильных ответов на них утверждаются членами Комиссии, о чем составляется соответствующий протокол.

5. В случае систематического неучастия (не менее трех очередных, т.е. подряд) в заседаниях Комиссии, либо неучастия в подготовке экзаменационных тестов (не менее трех экзаменационных тестов) председатель Комиссии имеет право исключить члена (членов) Комиссии из ее состава.

Приложение N 4

(в ред. Писем Минфина РФ от 05.05.93 N 57, от 08.06.94 N 75)

Правила проведения экзаменов разработаны во исполнение Положения об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг, порядка работы Аттестационной комиссии, утвержденного председателем Аттестационной комиссии (далее по тексту - Комиссия).

1. Выполнение организационной работы, связанной с техническим обеспечением экзаменов, поручается специально создающимся для этой цели организациям либо общественным организациям участников рынка ценных бумаг. Взаимоотношения указанных организаций с Комиссией регулируются специальным соглашением.

2. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата на право совершения операций с ценными бумагами (далее - претенденты) и представившие правильно оформленные документы в организации, обеспечивающие техническое и организационное обслуживание квалификационных экзаменов (далее - организации), включаются в список лиц, допущенных к очередным экзаменам.

3. Решение Комиссии о дате, месте и периодичности проведения экзамена принимается не менее чем за 15 календарных дней до намеченной даты проведения экзамена. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представившие необходимые документы менее чем за пять рабочих дней до намеченной даты очередного экзамена, к данному экзамену не допускаются и включаются в списки на последующие экзамены.

Списки на допуск претендентов к экзаменам ведутся только в хронологическом порядке (т.е. единственным критерием, определяющим порядок формирования списка, является время или очередность поступления документов от претендентов).

(в ред. Письма Минфина РФ от 08.06.94 N 75)

4. Претендент на получение квалификационного аттестата представляет следующие документы:

- личное заявление на получение квалификационного аттестата;

- анкету установленной формы;

- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.

5. Список лиц, допущенных к экзамену, определяется не менее чем за 3 календарных дня до даты проведения экзамена и утверждается секретарем Комиссии.

6. В назначенный Комиссией срок проведения экзамена претендент прибывает к месту проведения экзамена. Для проведения идентификации личности претенденты должны при себе иметь паспорт или удостоверение личности (для военнослужащих).

Лица, не имеющие при себе паспорта или удостоверения личности, либо опоздавшие на экзамен, считаются не явившимися и переносятся в список на следующий экзамен.

При двух подряд неявках на экзамены претенденты исключаются из списков и восстанавливаются в списках на общих основаниях по представлении нового заявления.

7. Экзамен на получение квалификационного аттестата проводится в письменной форме.

Продолжительность экзамена определяется исходя из двух часов на каждые 50 вопросов экзаменационного теста.

8. При проведении экзамена претендентам запрещается пользование справочной и специальной литературой, ведение переговоров с другими претендентами. Претенденты, нарушающие эти требования, удаляются из зала и считаются не сдавшими данный экзамен.

При повторном удалении с экзамена претенденты лишаются права на допуск к экзамену.

9. В ходе проведения экзамена обязательно присутствие:

- одного члена Комиссии;

- персонала организации, обеспечивающей проведение экзамена.

Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не допускается.

10. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, претенденты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов. Лица, нарушившие эти требования, не допускаются к последующим экзаменам.

11. Объявление результатов экзаменов производится не позднее, чем через 10 дней со дня проведения экзаменов. Результаты экзамена оформляются протоколом Комиссии, который подписывается ее Председателем и вывешивается для визуального ознакомления в месте проведения экзамена.

12. Участники экзамена имеют право апеллировать к Комиссии. Апелляция проводится в установленный Аттестационной комиссией день в присутствии членов Аттестационной комиссии. Апелляция должна быть аргументированной и представляется в письменном виде. Материалы по апелляции рассматриваются Аттестационной комиссией на очередном заседании. Результаты апелляции оформляются протоколом. Апелляция рассматривается как самостоятельная работа.

Повторная апелляция не допускается.

(в ред. Письма Минфина РФ от 08.06.94 N 75)

13. Лицам, сдавшим экзамен, в 15-дневный срок после объявления результатов экзамена оформляется и выдается квалификационный аттестат установленного образца.

14. Комиссия организует регулярные (не реже одного раза в два экзамена) документальные проверки правильности проведения экзаменов персоналом соответствующих организаций. Результаты проверок оформляются протоколом.