Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 15.06.95 N 02-125 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В СВЯЗИ С НАЧАЛОМ РЕГИОНАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ С ГКО" (вместе с новой редакцией ПОЛОЖЕНИЯ)

3.1. Учет прав на Облигации осуществляется в Депозитарной системе по счетам "депо" депонентов.

Лицо, которому открыт счет "депо", именуется депонентом.

3.2. Счет "депо" - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария (Субдепозитария), предназначенная для учета прав на Облигации.

Счета "депо" открываются в Депозитарии и Субдепозитарии на основании договора, предусматривающего порядок учета прав на Облигации, порядок осуществления операций по счету "депо", права и обязанности сторон, ответственность сторон при осуществлении этих операций.

3.3. Раздел счета "депо" - совокупность записей, являющаяся частью счета "депо", предназначенная для учета депозитарных операций одного вида.

Основной раздел - раздел счета "депо", на котором учитываются права на Облигации депонента, за исключением Облигаций, переведенных в торговый раздел счета "депо", для участия в торгах.

Торговый раздел - раздел счета "депо", на котором учитываются права на Облигации, переведенные для участия в торгах и приобретенные в течение торгов.

3.4. Учет прав на Облигации в Субдепозитарии осуществляется по счетам "депо" Инвесторов, которые обслуживаются данным Дилером. Инвестор может иметь только один счет "депо" в рамках одного Субдепозитария.

Инвестор имеет право открывать счета в нескольких Субдепозитариях на основании договоров, указанных в п. 2.4 настоящего Положения.

3.5. Счет "депо" Дилера может быть открыт только в Депозитарии. Ведение счетов "депо" Дилеров в других Субдепозитариях не допускается. Каждому Дилеру в Депозитарии открываются два счета "депо": счет, на котором учитываются права на Облигации, принадлежащие самому Дилеру (далее - счет "А"), и счет, на котором учитываются (суммарно) права на все Облигации, принадлежащие Инвесторам, обслуживаемым данным Дилером (далее - счет "В").

3.6. Для совершения операций с Облигациями в соответствии с настоящим Положением на вторичном рынке и при погашении на счетах "депо "А" и "В" Дилера в Депозитарии открываются торговые и основные разделы счетов "депо".

3.7. До начала торгов на вторичном рынке или осуществления процедуры погашения Дилер должен перечислить в Депозитарии с основного раздела своего счета "депо" на торговый раздел счета "депо" количество Облигаций, необходимое для поставок по запланированным им операциям продажи или погашения.

В том случае, если до начала осуществления процедуры погашения Дилер не осуществил перевод Облигаций, подлежащих погашению, на торговый раздел счета "депо" или перевел их не в полном объеме, то Депозитарий переводит в Депозитарии со счета "депо" данного Дилера на его торговый счет все оставшиеся Облигации, подлежащие погашению в этот день.

3.8. После завершения торгов на вторичном рынке Облигаций остатки торговых разделов счетов "депо "А" переводятся на основной раздел счета "депо "А" в Депозитарии, а остатки торговых разделов счетов "депо "В" переводятся на основной раздел счета "депо "В" в Депозитарии.

3.9. Основанием для осуществления переводов Облигаций по счетам "депо" является расчетный документ (поручение "депо"), оформляемый в соответствии с Приложением N 2 к настоящему Положению.

По результатам исполнения поручения "депо" Депозитарий дает владельцу счета "депо" соответствующую выписку.

3.10. Инвестор имеет право без совершения сделки купли - продажи переводить Облигации со своего счета "депо" в одном Субдепозитарии только на свой счет "депо" в другом Субдепозитарии.

3.11. Каждый Дилер обязан через Депозитарий один раз в неделю представлять в Банк России информацию, хранящуюся в его Субдепозитарии, в объеме, определяемом Приложением N 3 к настоящему Положению, и один раз в месяц - в объеме, определяемом Приложением N 4 к настоящему Положению. Данные отчеты представляются в Банк России в сроки, установленные в соответствующих Приложениях.

Предоставленная информация контролируется Банком России путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не представившие информацию или представившие информацию, не соответствующую результатам торгов, к последующим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.

3.12. Для осуществления операций, связанных с размещением и погашением Облигаций, Министерству финансов Российской Федерации в Депозитарии открывается счет "депо", именуемый в дальнейшем счет "депо" Эмитента. Осуществление других операций по счету "депо" Эмитента не допускается.

Счет "депо" Эмитента открывается Депозитарием на основании договора с Банком России, действующим по поручению Министерства финансов Российской Федерации. На основании указанного поручения Банк России выступает оператором счета "депо" Эмитента.

3.13. Для осуществления операций, связанных с размещением Облигаций на аукционе и их погашением, на счете "депо" Эмитента открывается раздел "Z".

На следующий день после получения Банком России глобального сертификата от Министерства финансов Российской Федерации Банк России передает поручение в Депозитарий на зачисление всего объема выпуска Облигаций на раздел "Z" счета "депо" Эмитента.

3.14. Для осуществления по поручению Министерства финансов Российской Федерации Банком России операций по дополнительной продаже на вторичном рынке не проданных в период размещения Облигаций на счете "депо" Эмитента открывается раздел "Y".

На следующий день после получения поручения (письма) о дополнительной продаже очередного выпуска Облигаций Банк России передает поручение в Депозитарий на перечисление с раздела "Z" счета "депо" Эмитента на раздел "Y" счета "депо" Эмитента Облигаций в объеме, указанном в поручении (письме) Министерства финансов.

3.15. Облигации списываются с раздела "Y" счета "депо" Эмитента только по операциям Банка России по дополнительной продаже на вторичном рынке не проданных в период размещения выпусков Облигаций.

3.16. Облигации, не размещенные на аукционе, учитываются на разделе "Z" счета "депо" Эмитента до их погашения.

Облигации, не размещенные в результате дополнительной продажи, учитываются на разделе "Y" счета "депо" Эмитента до их погашения.

При наступлении дня погашения Облигации, хранящиеся на разделе "Y" счета "депо" Эмитента, перечисляются на раздел "Z" счета "депо" Эмитента.

3.17. При погашении очередного выпуска Банк России передает в Депозитарий на следующий день после дня погашения поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска с раздела "Z" счета "депо" Эмитента.