Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 11.02.94 N 75 (ред. от 04.08.95) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (вместе с новой редакцией ИНСТРУКЦИИ ЦБ РФ от 11.02.94 N 8)

11.1. После завершения процесса реализации ценных бумаг банк - эмитент анализирует его результаты и составляет отчет об итогах выпуска. Отчет подписывается председателем правления банка и главным бухгалтером банка и скрепляется печатью банка. Регистрирующий орган следит за своевременным (в соответствии с регистрационными документами) представлением банком - эмитентом отчетов об итогах выпуска.

Вместе с отчетом об итогах выпуска банк - эмитент представляет в регистрирующий орган копию выписки с накопительного счета в Банке России, а также в случае оплаты акций иностранной валютой - справку о состоянии субсчета "валютные средства, внесенные в оплату акций" балансового счета 072 или 080 с указанием банка, в котором эти счета ведутся.

11.2. Отчет об итогах выпуска представляется в регистрирующий орган в четырех экземплярах, а в Управление ценных бумаг Банка России - в трех экземплярах не позднее, чем через месяц после окончания процесса реализации. При этом отчет о первом выпуске акций представляется в регистрирующий орган одновременно с представлением документов на получение постоянной банковской лицензии.

11.3. В случае, если сроки реализации ценных бумаг не соблюдаются, банк - эмитент обязан уведомить об этом регистрирующий орган сразу, как такое несоблюдение станет банку очевидным.

11.4. Регистрирующий орган вправе отложить сроки представления отчета, если задержка в процессе реализации или в представлении отчета вызвана не зависящими от банка - эмитента техническими причинами. Ссылка на состояние рыночной конъюнктуры, поведение инвесторов и другие экономические причины при этом не допускается.

11.5. Отчет об итогах выпуска составляется по форме, указанной в Приложении 4 к настоящей Инструкции. Банк - эмитент и его руководители, подписавшие отчет об итогах выпуска, отвечают за достоверность содержащейся в нем информации.

11.6. Представление подписных листов в регистрирующий орган не требуется.

11.7. Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска в двухнедельный срок и, при отсутствии связанных с выпуском ценных бумаг банка претензий, регистрирует отчет и итоги выпуска.

11.8. Регистрирующий орган отвечает за полноту зарегистрированного им отчета, за его строгое соответствие схеме Приложения 4.

11.9. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее соответствия действующему законодательству, банковским правилам, настоящей Инструкции. Регистрирующий орган вправе оценивать информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее достоверности.

11.10. Регистрирующий орган вправе контролировать деятельность банка - эмитента в процессе осуществления последним реализации ценных бумаг на предмет соблюдения банком действующего законодательства, банковских правил, настоящей Инструкции.

11.11. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации отчета и итогов выпуска, что означает признание выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации самого выпуска, если:

- решение о признании выпуска несостоявшимся принято самим эмитентом исходя из не удовлетворяющих его итогов выпуска;

- отчет об итогах выпуска не представлен на регистрацию в установленный срок либо ко дню, до которого выпуск продлен с ведома регистрирующего органа;

- информация, изложенная в отчете об итогах выпуска, а также полученная регистрирующим органом в процессе реализации ценных бумаг, указывает на нарушение действующего законодательства, банковских правил или настоящей Инструкции в процессе осуществления банком выпуска ценных бумаг;

- банк - эмитент имеет реально оплаченную долю выпуска акций, меньшую, чем установлено пунктом 10.8 настоящей Инструкции;

- отчет об итогах выпуска составлен неполно, с нарушением схемы, изложенной в Приложении 4 к настоящей Инструкции.

11.12. Сообщение регистрирующего органа о признании выпуска несостоявшимся (т.е. аннулирование его государственной регистрации) доводится регистрирующим органом до банка по телефону, телетайпу или телефаксу с обязательным письменным подтверждением, а также (для выпусков, сопровождающихся проспектом эмиссии) направляется в средства массовой информации.

11.13. Если банк - эмитент или его учредители считают отказ в регистрации итогов выпуска ценных бумаг необоснованным, они могут обжаловать это решение в Банке России, а также в судебном порядке в соответствии с действующим процессуальным законодательством. При этом процедура выпуска ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения Банком России либо судебным органом. Это не снимает с банка - эмитента обязанности возвратить инвесторам собранные средства.

11.14. При аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг средства, находящиеся на накопительном счете банка - эмитента в Банке России, а также на валютных счетах, открываемых в соответствии с пунктом 10.13 настоящей Инструкции, перечисляются самим банком - эмитентом или его учредителями в адреса тех лиц, которые внесли эти средства в процессе реализации ценных бумаг. При отказе банка - эмитента от осуществления таких перечислений Банк России блокирует накопительный счет, отсылает просьбу о блокировании валютного счета в соответствующий уполномоченный или иностранный банк, ведущий валютный счет банка - эмитента, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства массовой информации, не предпринимая при этом иных действий. Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе требовать от банка - эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк России после вынесения соответствующих судебных решений против банка - эмитента самостоятельно осуществляет перечисление рублевых средств с накопительного счета в адреса лиц, которым эти средства причитаются, по их заявлениям и в соответствии с решением судебных органов. Перечисление валютных средств при этом осуществляется соответствующими уполномоченными или иностранными банками по поручению Банка России.

11.15. При регистрации итогов выпуска регистрирующий орган выдает банку - эмитенту соответствующее письмо и одну копию зарегистрированного отчета. Учет зарегистрированных выпусков производится в регистрирующих органах в порядке, изложенном в Приложении 3 к настоящей Инструкции. При этом регистрирующий орган подтверждает государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, выдает банку - эмитенту письмо в адрес Расчетно-кассового центра или Центрального операционного управления по месту ведения основного корреспондентского счета банка - эмитента с разрешением перечислить рублевые средства, находящиеся на накопительном счете банка - эмитента в Банке России, на основной корреспондентский счет банка - эмитента. После регистрации отчета об итогах выпуска акций снимаются все ограничения и запреты на использование рублевых средств, материальных и нематериальных активов, иностранной валюты, ценных бумаг третьих лиц, внесенных в оплату эмитируемых акций, и эти средства подлежат включению в расчет экономических нормативов, характеризующих деятельность банка.

Банк - эмитент одновременно приходует (кредитует) все средства, поступившие в оплату акций, на счет N 010 "Уставный фонд" и счет N 012 "Специальные фонды" лицевой счет "Дополнительные собственные средства" - в корреспонденции с дебетом счета 904.

Внесенная в оплату акций иностранная валюта приходуется в порядке, изложенном в пункте 10.13 настоящей Инструкции.

В письме, подтверждающем регистрацию итогов выпуска, указывается фактический объем зарегистрированного выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный регистрационный номер и дата регистрации. В письме может также указываться общий объем уставного фонда банка, включающий итоги выпуска. Первый экземпляр письма о регистрации будет являться основанием для подачи заявления на изготовление бланков ценных бумаг в соответствующие типографии.

11.16. При отказе в регистрации итогов выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных регистрационных документов, отчета об итогах выпуска, возвращая остальные документы банку - эмитенту. При этом регистрирующий орган письменно формулирует причину отказа в регистрации итогов выпуска и претензии к банку - эмитенту, на основании которых был выдан этот отказ, а также аннулирует государственный регистрационный номер выпуска.

11.17. Регистрация итогов выпуска осуществляется в объеме фактически реализованных ценных бумаг (см. пункты 10.6, 10.7 и 10.8 настоящей Инструкции).

11.18. После регистрации итогов выпуска ценных бумаг регистрирующий орган пересылает Управлению ценных бумаг Банка России одну копию зарегистрированного отчета об итогах выпуска, проставляя на нем дату регистрации, заверяя ее своей печатью и подписью ответственного лица.