Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 10.10.95 N 11 (ред. от 19.06.97)

2. Деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов может осуществляться только коммерческими организациями в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вклад (доля) Российского государства, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в уставные капиталы указанных юридических лиц не может превышать 10 процентов размера уставного капитала.

3. В уставе управляющей компании должно содержаться:

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, или

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, а также управление активами негосударственных пенсионных фондов, инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан.

4. Управляющая компания вправе осуществлять доверительное управление имуществом нескольких паевых инвестиционных фондов.

5. Собственный капитал управляющей компании должен составлять не менее 1 млрд. рублей.

Собственный капитал управляющей компании рассчитывается по данным бухгалтерского баланса. Из итога по первому разделу пассива баланса исключаются нематериальные активы по остаточной стоимости, задолженность учредителей и акционеров по взносам в уставный капитал, суммы целевого финансирования и поступлений, суммы средств, переданных управляющей компанией в соответствии с договором о совместной деятельности, балансовая (учетная) стоимость ценных бумаг, эмитентами которых являются учредители управляющей компании, и векселей, учитываемых на балансе управляющей компании.

6. Исполнительным органом управляющей компании не может быть юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, управляющей компании паевых инвестиционных фондов, управляющей компании инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, а также в инвестиционном фонде или специализированном инвестиционном фонде приватизации, аккумулирующем приватизационные чеки граждан (далее именуются - финансовые институты), в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя; руководителя отделов и подразделений, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в заключении сделок с ценными бумагами (далее именуются - должностные лица и специалисты финансовых институтов).

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в финансовом институте в качестве должностных лиц или специалистов финансового института.

Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или входить в состав коллегиального исполнительного органа этой компании лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления управляющей компанией документов для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов не прошло пяти лет с момента аннулирования лицензии.

7. В штате управляющей компании должно быть не менее трех специалистов, имеющих высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста финансового института.

8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, и указанные в пункте 7 настоящего Временного положения специалисты должны иметь квалификационный аттестат специалиста управляющей компании, выдаваемый Федеральной комиссией (далее именуется - квалификационный аттестат Федеральной комиссии).

Большинство членов коллегиального исполнительного органа управляющей компании должно иметь квалификационные аттестаты Федеральной комиссии.

Указанные в настоящем пункте лица управляющей компании, представившей документы для получения лицензии до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании.