Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР от 10.10.95 N 11 (ред. от 19.06.97)

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

11. Для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату; для управляющей компании, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал;

расчет размера собственного капитала заявителя;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Временным положением образование и стаж работы должностных лиц и специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

копия платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

После 1 апреля 1996 г. в дополнение к перечисленным в настоящем пункте документам заявитель должен представить копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, заверенные заявителем.

Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности заявителя, должностных лиц и специалистов управляющей компании, а также сведения о внутренней структуре управляющей компании и организации ее деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзаце одиннадцатом пункта 11 настоящего Временного положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

13. Лицензия составляется по форме согласно Приложению к настоящему Временному положению.

Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или его заместителем и должна быть заверена печатью Федеральной комиссии.

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет.

Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

16. Все представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии документы регистрируются при их поступлении.

В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов (копий документов), а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основанием для отказа в выдаче заявителю лицензии является:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленным настоящим Временным положением;

отсутствие у определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц и специалистов заявителя образования или необходимого стажа работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста;

отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Временным положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.