Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ Минфина РФ от 06.07.92 N 53 "О ПРАВИЛАХ СОВЕРШЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"

2.1. Сделки купли-продажи ценных бумаг<*>, кроме сделок, заключаемых без посредника и исполняемых при их совершении, совершаются в письменной форме как путем подписания сторонами одного документа-договора, так и другими способами (обмен письмами, телеграммами, средствами факсимильной и иной связи), позволяющими в документальной форме зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон. Однако, если в правилах операций с ценными бумагами и иных документах, утверждаемых в соответствии с законодательством инвестиционными институтами и фондовыми биржами, содержатся иные требования к форме совершения сделок с участием профессиональных посредников, при совершении указанных сделок применяются эти требования.

<*> В дальнейшем в этом разделе и разделе 3 - "сделки с ценными бумагами".

2.2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты), осуществляющие операции с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, при совершении сделок с ценными бумагами обязаны:

а) до совершения сделок с ценными бумагами публично объявлять твердые (фиксированные) цены покупки и продажи ценных бумаг;

б) заключать сделки с лицами, обратившимися к ним с предложениями о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными ими последними твердыми (фиксированными) ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.

2.3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты), осуществляющие комиссионную (брокерскую) деятельность при совершении сделок с ценными бумагами по поручению клиентов, обязаны:

а) отказываться от приема поручений на покупку каких-либо ценных бумаг, если нет уверенности в том, что клиент может оплатить сделку;

б) не принимать поручения на продажу ценных бумаг в случае, если отсутствует гарантия того, что клиент обладает данными ценными бумагами и сможет представить их в распоряжение участника рынка ценных бумаг (инвестиционного института) в течение пяти рабочих дней с момента передачи поручения;

в) незамедлительно после совершения сделки или по истечении времени действия поручения сообщать клиенту о факте заключения или незаключения сделок с ценными бумагами и их результатах;

г) при получении от клиента доверенности на совершение от его имени серии операций с ценными бумагами или об управлении активами клиента действовать строго в рамках полномочий, оговоренных в доверенности, в которой должны быть установлены все условия взаимоотношений клиента и брокера.

2.4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты), осуществляющие консультационную деятельность при предоставлении инвестиционных рекомендаций по операциям с ценными бумагами, обязаны:

а) попытаться максимально полно установить инвестиционные цели и задачи клиента;

б) сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных клиентами, и не допускать ознакомления с этой информацией третьих лиц.

2.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (инвестиционный институт) обязан до совершения сделок по ценным бумагам и оказания услуг по ним письменно раскрыть своим клиентам информацию о:

а) виде профессиональной деятельности по ценным бумагам, которой он занимается в связи с осуществлением конкретной сделки и оказанием услуг;

б) размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного вознаграждения, платы за консультационные услуги и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг по ценным бумагам;

в) номере и дате выдачи полученной им лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам и своей квалификации.

2.6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) могут совершать сделки за счет клиентов только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми необходимыми условиями, при выполнении которых клиент считал бы возможным совершение сделки.

Клиент до исполнения договора имеет право в одностороннем порядке прекратить его действие.

Исполнением договора поручения или комиссии считается передача клиенту официального извещения брокера о заключении сделки.

2.7. При совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям:

вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг);

срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется;

размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки. Стороны могут по взаимному соглашению включать в сделки и любые другие условия.

По соглашению сторон вопрос о включении в сделку соответствующих условий может быть рассмотрен третейским судом.

2.8. Участник рынка ценных бумаг должен известить клиента о совершении сделки.

2.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны хранить у себя договоры о всех заключенных ими сделках с ценными бумагами в течение 3 лет с момента вступления договоров в силу и по первому требованию предъявлять их уполномоченным сотрудникам налоговых служб и финансовых органов.

2.10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предоставлять им экземпляры договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершенных сделок, в том числе:

полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации;

количество купленных или проданных ценных бумаг и их номинальная стоимость;

цена сделки;

фактическая сумма (дилерского) сбора, комиссионного (брокерского) вознаграждения, плата за консультационные услуги и иные сборы и платежи за оказание прочих услуг при совершении конкретной сделки;

суммы уплаченных в связи с осуществлением сделки налогов и иных обязательных платежей;

порядок, время и способы осуществления расчетов по сделкам и поставки покупателям приобретенных ценных бумаг;

любая иная информация, связанная с условиями совершения сделки.