Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ Минфина РФ от 06.07.92 N 53 "О ПРАВИЛАХ СОВЕРШЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ"

7.1. За несоблюдение правил совершения сделок с ценными бумагами и их регистрации, установленных настоящей инструкцией, профессиональные участники рынка ценных бумаг могут быть лишены Министерством финансов Российской Федерации или другим аттестующим органом квалификационных аттестатов, а инвестиционные институты - лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционных институтов.

7.2. В случае неоднократных основательных отказов в регистрации сделок, если такие отказы свидетельствуют о недостаточной компетентности или недобросовестности лиц, действующих на рынке ценных бумаг, Министерство финансов Российской Федерации или иной орган, выдавший лицензию, может приостановить действие и отозвать лицензию на ведение деятельности с ценными бумагами.

Заместитель
Министра финансов
Российской Федерации
С.В. ГОРБАЧЕВ

Заместитель
начальника Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
М.В. АНТОНОВ