Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.01.96 N 3

1. Настоящее Временное положение о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее именуется - Положение) устанавливает требования к реестру владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, порядку его ведения, устанавливает обязанности специализированного депозитария (специализированного регистратора), осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Требования Положения являются обязательными для специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда или специализированного регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с договором с управляющей компанией паевым инвестиционным фондом.

2. В Положении используются следующие понятия:

- "фонд" - паевой инвестиционный фонд;

- "управляющая компания" - управляющая компания, в доверительном управлении которой находится имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

- "Федеральная комиссия" - Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;

- "владелец инвестиционного пая фонда" - лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев фонда;

- "инвестор" - лицо, осуществившее в соответствии с правилами Фонда оплату приобретаемых инвестиционных паев, приходная запись о котором не внесена в реестр владельцев инвестиционных паев фонда;

- "размещение инвестиционных паев фонда" - приобретение инвестиционных паев фонда инвесторами, в порядке, установленном Правилами фонда;

- "выплата цены выкупа инвестиционных паев фонда" - перечисление со счета, на котором хранятся денежные средства фонда, на счет владельца инвестиционных паев или на счет лица, осуществляющего размещение или выкуп инвестиционных паев фонда, денежных средств в размере выплачиваемой цены выкупа инвестиционных паев;

- "реестр владельцев инвестиционных паев фонда" - система записей о фонде, общем количестве размещенных и выкупленных инвестиционных паев фонда, владельцах инвестиционных паев фонда и количестве принадлежащих им инвестиционных паев фонда, дроблении инвестиционных паев фонда, документах, являющихся основанием для внесения записей о приобретении или о выкупе инвестиционных паев фонда;

- "регистратор фонда" - юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с требованиями настоящего Положения и правилами фонда ведение реестра владельцев паевого инвестиционного фонда.

2. Требования к реестру владельцев