Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.01.96 N 3

Приложение

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии по
ценным бумагам и фондовому
рынку при Правительстве
Российской Федерации
от 12 января 1996 г. N 3

1. Общие положения

1. Настоящее Временное положение о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее именуется - Положение) устанавливает требования к реестру владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, порядку его ведения, устанавливает обязанности специализированного депозитария (специализированного регистратора), осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Требования Положения являются обязательными для специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда или специализированного регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с договором с управляющей компанией паевым инвестиционным фондом.

2. В Положении используются следующие понятия:

- "фонд" - паевой инвестиционный фонд;

- "управляющая компания" - управляющая компания, в доверительном управлении которой находится имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

- "Федеральная комиссия" - Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации;

- "владелец инвестиционного пая фонда" - лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев фонда внесена запись о количестве принадлежащих ему инвестиционных паев фонда;

- "инвестор" - лицо, осуществившее в соответствии с правилами Фонда оплату приобретаемых инвестиционных паев, приходная запись о котором не внесена в реестр владельцев инвестиционных паев фонда;

- "размещение инвестиционных паев фонда" - приобретение инвестиционных паев фонда инвесторами, в порядке, установленном Правилами фонда;

- "выплата цены выкупа инвестиционных паев фонда" - перечисление со счета, на котором хранятся денежные средства фонда, на счет владельца инвестиционных паев или на счет лица, осуществляющего размещение или выкуп инвестиционных паев фонда, денежных средств в размере выплачиваемой цены выкупа инвестиционных паев;

- "реестр владельцев инвестиционных паев фонда" - система записей о фонде, общем количестве размещенных и выкупленных инвестиционных паев фонда, владельцах инвестиционных паев фонда и количестве принадлежащих им инвестиционных паев фонда, дроблении инвестиционных паев фонда, документах, являющихся основанием для внесения записей о приобретении или о выкупе инвестиционных паев фонда;

- "регистратор фонда" - юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с требованиями настоящего Положения и правилами фонда ведение реестра владельцев паевого инвестиционного фонда.

2. Требования к реестру владельцев

инвестиционных паев фонда

3. Регистратор фонда обязан:

- вести регистрационный журнал записей в хронологическом порядке;

- открывать лицевые счета владельцев инвестиционных паев фонда и вносить в них приходные и расходные записи в сроки, установленные Правилами фонда, только при получении всех необходимых документов и после проверки соответствия указанных в них данных;

- вести журнал выдачи и погашения сертификатов инвестиционных паев фонда в случае их выпуска в документарной форме;

- осуществлять учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда;

- выдавать выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда в порядке, установленном Правилами фонда и настоящим Положением;

- проверять соответствие данных об инвесторе, номере его лицевого счета (в случае его наличия) и количестве оплаченных им инвестиционных паев фонда, указанных в заявке на приобретение инвестиционных паев фонда, с данными, указанными в представленных регистратору документах о поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев;

- проверять соответствие указанных в принятой заявке на выкуп инвестиционных паев данных о количестве инвестиционных паев количеству инвестиционных паев фонда, учтенному на лицевом счете этого владельца;

- направлять информацию управляющей компании о количестве размещенных и подлежащих выкупу инвестиционных паев фонда в порядке, установленном в договоре с управляющей компанией;

- направлять информацию управляющей компании о количестве инвестиционных паев фонда, заявки на выкуп которых получены и проверены регистратором фонда. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда может в соответствии с Правилами фонда осуществляться как в бумажной форме, так и на электронных носителях.

4. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:

- о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);

- об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр в качестве владельца инвестиционных паев фонда, номере его лицевого счета;

- о дате и времени записи (под датой внесения записи понимается дата получения регистратором фонда последнего из документов, являющихся в соответствии с настоящим Положением основанием для внесения приходной или расходной записи);

- о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда, и изменении количества в случае приобретения или выкупа инвестиционных паев фонда.

5. Лицевой счет открывается регистратором фонда на имя каждого владельца инвестиционного пая одновременно с внесением записи в регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета.

Лицевой счет должен содержать данные о владельце инвестиционных паев:

- для физических лиц - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе в случае его назначения;

- для юридических лиц - полное официальное наименование юридического лица, полное имя и должность лица, обладающего правом подписи на документах при приобретении или выкупе инвестиционных паев фонда, данные об уполномоченном представителе (представителях) в случае его назначения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес, банковские реквизиты;

- о количестве инвестиционных паев, записанных на имя владельца инвестиционных паев, и его изменении с указанием даты и номера соответствующей записи в регистрационном журнале;

- о документах, являющихся основанием для внесения приходных или расходных записей;

- о сертификате и его номере в случае выпуска инвестиционных паев в документарной форме, количестве инвестиционных паев, удостоверяемых сертификатом, дате выдачи сертификата, дате погашения сертификата, выдаче нового сертификата взамен утраченного.

Данные о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на определенную дату в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на лицевых счетах владельцев инвестиционных паев фонда, являются основанием для определения количества размещенных инвестиционных паев фонда на эту дату.

6. На каждом полученном регистратором документе должна быть сделана отметка о дате и времени его получения.

Регистратор фонда обязан вести учет и хранить поступившие к нему документы, являющиеся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, а также запросы и копии представленных им выписок из реестра владельцев инвестиционных паев фонда. Документы хранятся регистратором не менее трех лет с момента их поступления.

Регистратор фонда обязан сохранять информацию о владельце инвестиционного пая, содержащуюся в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

7. В реестре владельцев инвестиционных паев фонда должна содержаться информация о передаче в залог инвестиционных паев фонда в качестве обеспечения обязательств их владельца.

Регистратор фонда по требованию владельца инвестиционных паев фонда вносит в его лицевой счет информацию о количестве инвестиционных паев фонда, переданных владельцем в залог, и данные о залогодержателе.

8. Блокировка операций с инвестиционными паями фонда на лицевом счете владельца инвестиционных паев производится регистратором только при предоставлении документов, подтверждающих решение суда о прекращении права собственности владельца или об обращении взыскания на приобретенные им инвестиционные паи фонда, устанавливающих действие срока вступления в права наследования, передачу в залог.

При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет информацию о количестве заблокированных инвестиционных паев фонда и документах, на основании которых произведена блокировка, срок начала и окончания блокировки или о событии, с наступлением которого прекращается блокировка.

После истечения установленного срока блокировки, указанного в документах, явившихся основанием для блокировки, или получения документов, подтверждающих наступление события, прекращающего блокировку, регистратор вносит в лицевой счет информацию о прекращении блокировки.

9. Основанием для внесения информации о залоге является письменное уведомление владельца инвестиционных паев фонда. Вместе с уведомлением владельцам инвестиционных паев представляется заверенная копия договора о залоге, заверенная копия договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, в котором определены условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге).

10. Владельцы инвестиционных паев фонда обязаны своевременно предоставлять регистратору фонда информацию об изменении своих реквизитов, указываемых на лицевом счете.

Регистратор фонда не несет ответственности за убытки в случае непредставления владельцами инвестиционных паев информации, представления неправильной информации, несвоевременного представления информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями для внесения записей или информации в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.

3. Документы, подтверждающие записи реестра

владельцев инвестиционных паев фонда

11. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда - документ, выдаваемый регистратором фонда владельцу инвестиционных паев фонда.

Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда направляется регистратором фонда владельцу инвестиционных паев фонда не позднее следующего дня после совершения приходных или расходных записей в реестре владельцев инвестиционных паев фонда в порядке и сроки, установленные Правилами фонда, а также в иных случаях по требованию владельца инвестиционных паев фонда.

12. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда содержит следующие данные:

- дату выдачи выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда;

- фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) владельца инвестиционных паев, номер лицевого счета владельца инвестиционных паев фонда;

- количество инвестиционных паев фонда, записанных в реестре на имя владельца инвестиционных паев на указанную в выписке дату;

- количество выкупленных управляющей компанией инвестиционных паев фонда на указанную в выписке дату (в случае представления заявки на выкуп инвестиционных паев фонда);

- дату и время внесения в регистрационный журнал последней записи об изменении количества инвестиционных паев фонда, принадлежащих владельцу, с указанием ее содержания и реквизитов заявки, являющейся основанием для совершения этой записи;

- полное наименование фонда, полные официальные наименования и местонахождение управляющей компании фонда, регистратора фонда, агента по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда (в случае его наличия);

- фамилию, имя, отчество, заверенную печатью подпись должностного лица регистратора фонда.

13. В случае выпуска инвестиционных паев фонда в документарной форме на имя каждого владельца инвестиционных паев должен выдаваться сертификат, удостоверяющий его права на инвестиционные паи. Не допускается выдача одновременно более одного сертификата в отношении одного и того же инвестиционного пая.

14. В случае, если при выкупе инвестиционных паев фонда количество выкупаемых инвестиционных паев меньше, чем количество инвестиционных паев, удостоверенных сертификатом, первоначально выданный сертификат подлежит погашению и аннулированию регистратором фонда, а владельцу инвестиционных паев выдается другой сертификат, удостоверяющий права этого владельца на оставшееся у него количество инвестиционных паев, записанных на лицевом счете.

15. В случае, если владелец инвестиционных паев заявил об утрате сертификата или о том, что сертификат пришел в негодность, регистратор обязан выдать ему новый сертификат взамен утраченного на основании записи, содержащейся на лицевом счете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев.

16. В случае дробления инвестиционных паев сертификаты, ранее выданные владельцам инвестиционных паев, подлежат обмену на новые с момента обращения к регистратору владельца инвестиционных паев, удостоверенных сертификатом. Новый сертификат должен содержать данные о количестве инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев в связи с изменениями, произошедшими в результате дробления инвестиционных паев фонда.

4. Порядок ведения реестра владельцев

инвестиционных паев фонда

17. Регистратор фонда обязан обеспечить ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда со дня начала срока первичного размещения инвестиционных паев фонда.

18. Основанием для внесения регистратором фонда приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда являются заявка на приобретение инвестиционных паев фонда и документы, подтверждающие поступление денежных средств в оплату приобретаемых инвестиционных паев фонда.

Основанием для внесения регистратором фонда расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда являются заявка на выкуп инвестиционных паев фонда и документы, подтверждающие перечисление со счета, на котором хранятся денежные средства фонда, денежных средств в размере цены выкупа инвестиционных паев фонда.

При наличии документов, являющихся основанием для внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда не позднее срока, установленного Правилами фонда со дня поступления денежных средств в оплату приобретаемых инвестиционных паев, осуществляет сверку данных и вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись о количестве приобретенных инвестиционных паев фонда. В случае отсутствия лицевого счета, открытого на имя владельца инвестиционных паев фонда в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда открывает ему лицевой счет.

При наличии документов, являющихся основанием для внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор в день перечисления денежных средств в размере цены выкупа инвестиционных паев фонда со счета, на котором хранятся денежные средства фонда, осуществляет сверку данных и вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и в лицевой счет владельца инвестиционных паев расходную запись о выкупе инвестиционных паев фонда.

19. Регистратор фонда не вправе вносить записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда в случаях получения только одного из документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, несоответствия данных, указанных в документах, представленных регистратору фонда для внесения записи в реестр владельцев, требованиям, установленным Правилами фонда, проспектом эмиссии, настоящим Положением.

В случае блокировки операций на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда регистратор фонда не вправе производить расходные записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда до истечения срока, указанного в документах, являющихся основанием для введения блокировки операций или получения документов, подтверждающих наступление события, являющегося основанием для прекращения блокировки.

Отказ от внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда по иным основаниям не допускается.

В случае отказа от внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда регистратор фонда не позднее трех дней после истечения срока, установленного Правилами фонда для внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, направляет управляющей компании, агенту по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда (в случае его наличия), а также лицу, заявка которого была принята, обоснованное уведомление об отказе.

5. Обязанности регистратора фонда

20. Регистратор фонда осуществляет деятельность по ведению и хранению реестра владельцев инвестиционных паев фонда в соответствии с требованиями Правил фонда, проспектом эмиссии фонда и настоящего Положения.

21. В качестве регистратора фонда не могут выступать лица, являющиеся владельцами инвестиционных паев данного фонда.

22. Права и обязанности управляющей компании и регистратора фонда устанавливаются в заключаемом ими договоре.

Договор на ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда заключается управляющей компанией только с одним юридическим лицом.

Управляющая компания в соответствии с договором передает регистратору фонда все документы, необходимые для ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда.

Управляющая компания, заключившая договор с регистратором фонда, не освобождается от обязанностей и ответственности за ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда.

23. Регистратор фонда несет ответственность и обязан возместить причиненный ущерб в случае нарушения требований, предусмотренных Правилами фонда, проспектом эмиссии фонда и настоящим Положением.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов на электронных носителях или на бумажных носителях (если учет осуществляется только на бумажных носителях) регистратор фонда обязан:

- известить Федеральную комиссию об утрате документов в письменной форме в однодневный срок с момента утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных;

- восстановить утраченные данные в тридцатидневный срок с момента утраты.

24. Регистратор фонда не вправе передавать другому лицу ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, полученных им документов, являющиеся основанием для внесения записей и иной информации в регистрационный журнал и лицевые счета владельцев инвестиционных паев фонда.