Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 12.01.96 N 3

инвестиционных паев фонда

17. Регистратор фонда обязан обеспечить ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев фонда со дня начала срока первичного размещения инвестиционных паев фонда.

18. Основанием для внесения регистратором фонда приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда являются заявка на приобретение инвестиционных паев фонда и документы, подтверждающие поступление денежных средств в оплату приобретаемых инвестиционных паев фонда.

Основанием для внесения регистратором фонда расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда являются заявка на выкуп инвестиционных паев фонда и документы, подтверждающие перечисление со счета, на котором хранятся денежные средства фонда, денежных средств в размере цены выкупа инвестиционных паев фонда.

При наличии документов, являющихся основанием для внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда не позднее срока, установленного Правилами фонда со дня поступления денежных средств в оплату приобретаемых инвестиционных паев, осуществляет сверку данных и вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись о количестве приобретенных инвестиционных паев фонда. В случае отсутствия лицевого счета, открытого на имя владельца инвестиционных паев фонда в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда открывает ему лицевой счет.

При наличии документов, являющихся основанием для внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор в день перечисления денежных средств в размере цены выкупа инвестиционных паев фонда со счета, на котором хранятся денежные средства фонда, осуществляет сверку данных и вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и в лицевой счет владельца инвестиционных паев расходную запись о выкупе инвестиционных паев фонда.

19. Регистратор фонда не вправе вносить записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда в случаях получения только одного из документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, несоответствия данных, указанных в документах, представленных регистратору фонда для внесения записи в реестр владельцев, требованиям, установленным Правилами фонда, проспектом эмиссии, настоящим Положением.

В случае блокировки операций на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда регистратор фонда не вправе производить расходные записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда до истечения срока, указанного в документах, являющихся основанием для введения блокировки операций или получения документов, подтверждающих наступление события, являющегося основанием для прекращения блокировки.

Отказ от внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда по иным основаниям не допускается.

В случае отказа от внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда регистратор фонда не позднее трех дней после истечения срока, установленного Правилами фонда для внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, направляет управляющей компании, агенту по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда (в случае его наличия), а также лицу, заявка которого была принята, обоснованное уведомление об отказе.

5. Обязанности регистратора фонда