Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 12.07.99 N 84-И (ред. от 21.06.2002) "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВА) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

8.1. За непринятие мер по финансовому оздоровлению кредитной организации, а также нарушения требований статей 11 и 12 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организации" учредители (участники), члены совета директоров (наблюдательного совета), руководители кредитной организации могут быть привлечены к ответственности в соответствии со статьей 50 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организации" и иными федеральными законами.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.08.2001 N 1026-У)

8.2. За непринятие мер по финансовому оздоровлению кредитной организации в порядке и сроки, предусмотренные настоящей Инструкцией, территориальное учреждение Банка России вправе требовать замены руководителя кредитной организации.

Территориальное учреждение Банка России вправе требовать замены руководителя кредитной организации в случаях выявления фактов недостоверности сведений, представляемых в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

8.3. За неисполнение требований, установленных пунктом 1 статьи 9.1, пунктами 3 и 4 статьи 11, пунктами 2 и 4 статьи 12 и пунктом 3 статьи 13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", в порядке и сроки, предусмотренные настоящей Инструкцией, территориальное учреждение Банка России вправе применять к кредитной организации меры воздействия в соответствии с Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении мер воздействия к кредитным организациям за нарушения пруденциальных норм деятельности".

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.08.2001 N 1026-У)

8.4. При возникновении оснований, определенных частью 1 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России в порядке, установленном Указанием Банка России от 27 августа 2001 г. N 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" ("Вестник Банка России" от 05.09.2001 N 55), должно подготовить и направить в Банк России ходатайство об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций в следующих случаях нарушения положений настоящей Инструкции:

8.4.1. неисполнения кредитной организацией требования Банка России об осуществлении мер по финансовому оздоровлению кредитной организации (в том числе доработки плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации);

8.4.2. неисполнения кредитной организацией требования Банка России о реорганизации кредитной организации;

8.4.3. неисполнения кредитной организацией в установленный срок требования Банка России о приведении представленного пакета документов по плану мер по финансовому оздоровлению в соответствие с требованиями нормативных актов Банка России;

8.4.4. непредставления кредитной организацией в установленные сроки документов по реорганизации кредитной организации в порядке, установленном федеральными законами и нормативными актами Банка России;

8.4.5. невыполнения кредитной организацией в течение двух месяцев плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации (в том числе плана - графика погашения недовзноса в обязательные резервы и уплаты штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования), за ходом выполнения которого территориальным учреждением Банка России был установлен контроль.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.08.2001 N 1026-У)

8.5. В случае выявления оснований, определенных частью 2 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России обязано подготовить и направить в Банк России ходатайство об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций в порядке, установленном Указанием Банка России от 27 августа 2001 г. N 1025-У "О порядке инициирования отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций в соответствии с частью 1 и частью 2 статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

(в ред. Указания ЦБ РФ от 27.08.2001 N 1026-У)