Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И (ред. от 29.09.2011) "О ПОРЯДКЕ ПОЛУЧЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ И (ИЛИ) ПОЛУЧЕНИЕ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

1.1. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации должно быть получено юридическим или физическим лицом либо группой лиц (далее - приобретатель) при приобретении, в том числе на вторичном рынке, и (или) получении в доверительное управление акций (долей) кредитной организации (далее - приобретение) в результате одной или нескольких сделок, в том числе:

1.1.1. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации окажутся в собственности приобретателей - акционеров (участников) кредитной организации;

1.1.2. сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации перейдут во владение или распоряжение иных лиц (группы лиц), включая приобретение более 50 процентов голосующих акций (долей в уставном капитале) хозяйственного общества (хозяйственных обществ), оказывающего (оказывающих) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации, в том числе в силу того, что хозяйственное общество (хозяйственные общества) владеет (владеют) более чем 20 процентами акций (долей) кредитной организации;

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.1.3. конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции кредитной организации;

1.1.4. исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции кредитной организации;

1.1.5. распределения доли, принадлежащей кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью, между участниками этой кредитной организации;

1.1.6. приобретения права собственности на акции (доли) кредитной организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) кредитных организаций в формах присоединения, выделения, разделения, слияния;

1.1.7. внесения акций (долей) кредитной организации в уставный капитал юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.

1.2. Предварительное согласие Банка России должно быть получено до момента совершения сделки (сделок), в результате которой (которых) юридическое или физическое лицо (группа лиц) окажется приобретателем акций (долей) кредитной организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией.

1.3. Банк России выдает приобретателю предварительное согласие, на основании которого приобретатель вправе приобретать акции (доли) кредитной организации в следующих размерах:

1) свыше 20 процентов акций, но не более 25 процентов акций кредитной организации (включительно);

2) свыше 20 процентов долей, но не более одной трети долей кредитной организации (включительно);

3) свыше 25 процентов акций кредитной организации, но не более 50 процентов акций (включительно);

4) свыше одной трети долей кредитной организации, но не более 50 процентов долей (включительно);

5) свыше 50 процентов акций кредитной организации, но не более 75 процентов акций (включительно);

6) свыше 50 процентов долей кредитной организации, но не более двух третей долей (включительно);

7) свыше 75 процентов акций кредитной организации, но менее 100 процентов акций;

8) свыше двух третей долей кредитной организации, но менее 100 процентов долей;

9) 100 процентов акций (долей) кредитной организации.

1.3.1. Общая сумма приобретения акций (долей) кредитной организации, установленная в предварительном согласии Банка России, рассчитывается из величины скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества) приобретателя, определенных в соответствии с Положением Банка России от 19 июня 2009 года N 337-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2009 года N 14356 ("Вестник Банка России" от 30 июля 2009 года N 45) (далее - Положение Банка России N 337-П) и Положением Банка России от 19 июня 2009 года N 338-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2009 года N 14396 ("Вестник Банка России" от 30 июля 2009 года N 45) (далее - Положение Банка России N 338-П).

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.4. Юридическое или физическое лицо (группа лиц) обязано получить предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных) в следующих случаях:

1.4.1. при превышении одного из пределов приобретения, указанных в пункте 1.3 настоящей Инструкции;

1.4.2. при превышении общей суммы приобретения акций (долей) кредитной организации, установленной в предварительном согласии Банка России;

1.4.3. по истечении одного года с даты принятия решения Банка России о предварительном согласии, если данное согласование не было реализовано или реализовано частично.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.4.1. В случае продажи приобретенных при публичном размещении (обращении) акций российской кредитной организации за пределами Российской Федерации на основании ранее полученного предварительного согласия Банка России (в том числе в случаях, когда доля акций приобретателя в уставном капитале кредитной организации станет ниже величины нижней границы предела приобретения, установленного в предварительном согласии Банка России (в том числе ниже величины, при которой требуется предварительное согласие Банка России), либо если акции кредитной организации приобретателем будут проданы полностью), приобретатель вправе на основании этого же предварительного согласия Банка России осуществлять сделки по приобретению акций кредитной организации, которые обращаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, с соблюдением требований, установленных в подпунктах 1.4.1 и 1.4.2 пункта 1.4 настоящей Инструкции.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.5. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации в размере более 20 процентов (в размере превышения предела приобретения, установленного в ранее полученном предварительном согласии Банка России) считается полученным в следующих случаях:

Пункт 1.5.1. - Утратил силу.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.5.2. приобретения прав собственности на акции (доли) кредитной организации при реорганизации учредителя (участника) кредитной организации в форме преобразования;

1.5.3. получения в доверительное управление акций (долей) кредитной организации при реорганизации доверительного управляющего в форме преобразования;

1.5.4. уменьшения величины уставного капитала кредитной организации;

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.5.5. увеличения уставного капитала за счет имущества (капитализации собственных средств) кредитной организации;

1.5.6. приобретения прав собственности на акции (доли) кредитной организации в результате наследования или дарения;

1.5.7. перехода принадлежавших наследодателю акций (долей) управляющему, назначенному нотариусом при открытии наследства.

1.6. В случаях, перечисленных в подпунктах 1.5.2 - 1.5.7 пункта 1.5 настоящей Инструкции, приобретатель направляет информацию в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, акции (доли) которой приобретены (далее - территориальное учреждение), о фактах приобретения акций (долей) кредитной организации в течение 30 календарных дней со дня приобретения акций (долей) по форме, установленной в приложении 2 к Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33) (далее - Инструкция Банка России N 135-И)

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.7. Приобретение дополнительных акций (долей) кредитной организации в соответствии с пунктом 1.1 настоящей Инструкции после приобретения ее акций (долей) в случаях, перечисленных в подпунктах 1.5.2 - 1.5.7 пункта 1.5 настоящей Инструкции, требует получения нового предварительного согласия Банка России.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

1.8. Если учредители кредитной организации, создаваемой путем учреждения, после государственной регистрации кредитной организации единолично или в составе группы лиц будут приобретать дополнительные акции (доли) этой же кредитной организации, и при этом их доля акций (размер долей) (с учетом дополнительно приобретенных акций (долей) составит более 20 процентов акций (долей) в уставном капитале кредитной организации, то такие учредители должны получать предварительное согласие Банка России в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)