Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 21.02.2007 N 130-И (ред. от 29.09.2011) "О ПОРЯДКЕ ПОЛУЧЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ И (ИЛИ) ПОЛУЧЕНИЕ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

2.1. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся резидентом, представляется в территориальное учреждение. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом, представляется в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации нерезидентом, входящим в состав группы лиц, представляется в Банк России с учетом особенностей, определенных главой 5 настоящей Инструкции.

2.2. К ходатайству должны быть приложены следующие документы:

2.2.1. если приобретатель является юридическим лицом (кроме федерального органа государственной власти, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления, осуществляющего права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования):

копии учредительных документов, заверенных надлежащим образом;

копия документа, подтверждающая основной государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации в качестве юридического лица (дату внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), заверенная надлежащим образом;

документы, предусмотренные Положением Банка России N 337-П, для проведения оценки финансового положения приобретателя - юридического лица (кроме приобретателя - кредитной организации). Оценка финансового состояния кредитной организации - приобретателя осуществляется в соответствии с нормативными актами Банка России. Для оценки финансового состояния кредитной организации - приобретателя территориальное учреждение запрашивает информацию о ее финансовом состоянии у территориального учреждения, осуществляющего надзор за ее деятельностью. Территориальное учреждение, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя, направляет заключение о ее финансовом состоянии в течение 10 календарных дней со дня получения указанного запроса;

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

список участников (акционеров), являющихся собственниками более 5 процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации;

предварительное согласие антимонопольного органа о соблюдении антимонопольных правил в установленных законодательством Российской Федерации случаях;

2.2.2. если приобретатель является федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования:

документы, определенные Указанием Банка России от 14 августа 2002 года N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 октября 2002 года N 3837, 27 декабря 2010 года N 19400 ("Вестник Банка России" от 16 октября 2002 года N 54, от 19 января 2011 года N 2);

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях;

2.2.3. если приобретателем акций (долей) кредитной организации является физическое лицо:

документы, предусмотренные Положением Банка России N 338-П;

(в ред. Инструкции ЦБ РФ от 29.09.2011 N 2710-У)

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях.

2.3. В ходатайстве должно быть указано:

2.3.1. количество акций (размер доли) кредитной организации, которые намерен приобрести приобретатель, номинальная стоимость и цена приобретения (размещения) одной акции (доли) и процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. Если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется при увеличении уставного капитала кредитной организации, то в ходатайстве указывается процентное отношение приобретаемых акций (долей) к предполагаемой величине уставного капитала с учетом его увеличения;

2.3.2. сведения об отсутствии или о наличии связи приобретателя с другими акционерами (участниками) кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются, а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в уставном капитале либо ином характере связи;

2.3.3. сведения о гражданстве, сведения о регистрации по месту жительства и о фактическом месте жительства (месте пребывания), если приобретателем акций (долей) кредитной организации является физическое лицо.

2.4. Приобретатель вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 2.2 настоящей Инструкции, если такие документы представлялись им в Банк России ранее, и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В ходатайстве должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России.

2.5. Обязанность получения предварительного согласия Банка России лежит на приобретателе акций (долей) кредитной организации.

Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, представляются приобретателем или уполномоченным им лицом. Полномочия уполномоченного лица приобретателя должны быть подтверждены в порядке, установленном федеральным законом.

2.6. Документы, представляемые нерезидентом, должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны нахождения (регистрации) нерезидента, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения нерезидента, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

Юридическое лицо - нерезидент (включая кредитную организацию), в дополнение к документам, указанным в пункте 2.2 настоящей Инструкции, представляет:

решение уполномоченного органа об участии данного юридического лица в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации;

письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица на участие в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации либо заключение этого органа об отсутствии необходимости получения такого согласия.

Физическое лицо - нерезидент в дополнение к документам, указанным в подпункте 2.2.3 пункта 2.2 настоящей Инструкции, представляет подтверждение первоклассного согласно международной банковской практике иностранного банка (краткосрочные обязательства которого имеют по классификации IBCA, Mood's или Standart and Poor рейтинг не ниже АА, prime-1) платежеспособности этого лица (способности оплатить свою долю в уставном капитале).