Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 15.06.95 N 02-125 (ред. от 12.08.96) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАНИИ И ОБРАЩЕНИИ ВЫПУСКОВ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ В СВЯЗИ С НАЧАЛОМ РЕГИОНАЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ С ГКО" (вместе с новой редакцией ПОЛОЖЕНИЯ)

2.1. Участники рынка Облигаций в целях настоящего Положения разделяются на следующие категории: Эмитент, Дилер, Инвестор.

Инфраструктура рынка Облигаций в целях настоящего Положения состоит из Депозитарной системы, Расчетной системы, Торговой системы.

2.2. Эмитент - Министерство финансов Российской Федерации, действующий на основании Закона РФ "О государственном внутреннем долге Российской Федерации", "Основных условий выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций Российской Федерации" и настоящего Положения.

2.3. В целях настоящего Положения юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.

Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.

Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени за счет и по поручению Инвестора.

2.4. Юридическое или физическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или ином вещном праве а также праве доверительного управления, имеющее право на владение Облигациями в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска Облигаций, называется Инвестором.

Для реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор, который определяет порядок осуществления операций по счету "депо" Инвестора и порядок учета прав на Облигации на этом счете в соответствии с разделом N 3 настоящего Положения, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.

Указанный договор должен содержать положение о том, что Инвестор не имеет права давать Дилеру поручений к счетам "депо", не связанных с совершением и исполнением сделок купли - продажи Облигаций.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 04.06.96 N 02-196а)

2.5. Для осуществления учета прав на Облигации и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.

Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется Приложением N 1 к настоящему Положению.

2.6. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Банком России, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.

Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Банком России и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени и за свой счет на рынке Облигаций.

2.7. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.

Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.

2.8. Депозитарная система - совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на Облигации, а также перевод Облигаций по счетам депо по сделкам купли - продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением.

2.9. Депозитарная система состоит из Депозитария и Субдепозитариев.

Депозитарий - организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать учет прав на Облигации по счетам "депо" Дилеров и перевод Облигаций по счетам "депо".

Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

Субдепозитарий - организация, обеспечивающая учет прав Инвесторов на Облигации по их счетам "депо", а также перевод Облигаций по счетам "депо" Инвесторов на основании договора с Инвестором, указанного в п. 2.4 настоящего Положения. Функции Субдепозитария выполняет только Дилер.

2.10. Расчетная система - совокупность Расчетных центров ОРЦБ и Расчетных подразделений Банка России, обеспечивающих расчеты по денежным средствам по сделкам с Облигациями.

2.11. Расчетные подразделения Банка России - территориальные учреждения Банка России и структурные подразделения Банка России (ГТУ ЦБ РФ, Национальные банки Банка России, ОПЕРУ ЦБ РФ, ЦОУ ЦБ РФ), которые уполномочены Банком России осуществлять расчеты по денежным средствам по итогам торгов на рынке Облигаций в соответствии с "Положением о порядке учета денежных средств по операциям с ценными бумагами на ОРЦБ" и настоящим Положением.

2.12. Расчетный центр ОРЦБ - кредитная организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать расчеты по денежным средствам Дилеров по сделкам с Облигациями путем открытия счетов Дилеров и осуществления операций по этим счетам в соответствии с "Положением о порядке учета денежных средств по операциям с ценными бумагами на ОРЦБ" и настоящим Положением.

Расчетный центр ОРЦБ не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

2.13. Торговая система - это организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать процедуру заключения сделок купли - продажи Облигаций.

Торговая система не имеет право выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.

Торговая система организует заключение сделок на первичном и вторичном рынке, осуществляет расчет позиций Дилеров, составляет расчетные документы по совершенным сделкам и представляет их в Расчетные системы и Депозитарий.