Последнее обновление: 22.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.12.2010 N 10-78/пз-н (ред. от 17.11.2011 с изменениями, вступившими в силу 25.12.2011) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, органов фондовой биржи по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) фондовой биржи
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления фондовой биржи
Приводится полное описание структуры органов управления фондовой биржи и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) фондовой биржи.
Указываются сведения о наличии внутреннего документа фондовой биржи, устанавливающего правила корпоративного поведения фондовой биржи.
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи
По каждому из органов управления фондовой биржи, указанных в пункте 5.1 настоящего Приложения (за исключением общего собрания акционеров (членов)), раскрывается персональный состав органа управления. По каждому лицу, входящему в состав органа управления, указываются следующие сведения:
фамилия, имя, отчество, год рождения;
сведения об образовании;
все должности, занимаемые таким лицом на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время, в хронологическом порядке, в том числе по совместительству;
доли участия такого лица в уставном капитале (доли голосов на общем собрании членов) фондовой биржи, а для фондовой биржи, являющейся акционерным обществом, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций фондовой биржи и количества акций фондовой биржи каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам фондовой биржи;
доли участия такого лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ фондовой биржи, а для тех дочерних и зависимых обществ фондовой биржи, которые являются акционерными обществами, - также доли принадлежащих такому лицу обыкновенных акций дочернего или зависимого общества и количества акций дочернего или зависимого общества каждой категории (типа), которые могут быть приобретены таким лицом в результате осуществления прав по принадлежащим ему опционам дочернего или зависимого общества фондовой биржи;
характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления фондовой биржи и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи.
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления фондовой биржи
Указываются размер всех видов вознаграждений, в том числе заработной платы, премий, льгот и (или) компенсации расходов, страховых взносов, взносов в негосударственные пенсионные фонды, компенсационных выплат, а также иных имущественных предоставлений, которые были выплачены фондовой биржей за последний завершенный финансовый год в совокупности членам совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), в совокупности лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, и членам коллегиального исполнительного органа, а также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи
Приводится полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) фондовой биржи.
Указываются сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи:
информация о наличии службы внутреннего аудита, сроке ее работы и ее ключевых сотрудниках;
основные функции службы внутреннего аудита; подотчетность службы внутреннего аудита, взаимодействие с исполнительными органами управления фондовой биржи и советом директоров (наблюдательным советом) фондовой биржи (иным уполномоченным органом фондовой биржи);
взаимодействие службы внутреннего аудита и внешнего аудитора фондовой биржи.
Указываются сведения о наличии внутреннего документа фондовой биржи, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи
Указывается в объеме и порядке, предусмотренных пунктом 5.2 настоящего Приложения.
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи
Указываются в объеме и порядке, предусмотренных пунктом 5.3 настоящего Приложения.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) фондовой биржи, а также об изменении численности сотрудников (работников) фондовой биржи
Указываются среднесписочная численность работников (сотрудников) фондовой биржи, включая работников (сотрудников), работающих в его филиалах и представительствах, а также размер отчислений на заработную плату и социальное обеспечение:
В случае, если изменение численности сотрудников (работников) фондовой биржи за раскрываемый период является для нее существенным, указываются факторы, которые, по мнению фондовой биржи, послужили причиной для таких изменений, а также последствия таких изменений для финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи.
В случае, если в состав сотрудников (работников) фондовой биржи входят сотрудники, оказывающие существенное влияние на ее финансово-хозяйственную деятельность (ключевые сотрудники), дополнительно указываются сведения о таких ключевых сотрудниках фондовой биржи.
Сведения, содержащиеся в настоящем пункте, в Ежеквартальной информации за четвертый квартал не указываются, а в отчете за первый квартал указываются за последний завершенный финансовый год, а также за первый квартал текущего финансового года.
Фондовые биржи, являющиеся акционерными обществами, указывают информацию о любых обязательствах фондовой биржи перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале фондовой биржи.
- Главная
- ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.12.2010 N 10-78/пз-н (ред. от 17.11.2011 с изменениями, вступившими в силу 25.12.2011) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"