Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 22.05.96 N 02-171 (ред. от 23.12.96) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИЙ "ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЛИМИТОВ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ И КОНТРОЛЕ ЗА ИХ СОБЛЮДЕНИЕМ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И "О ПОРЯДКЕ ОТЧЕТНОСТИ ПО КОНВЕРСИОННЫМ ОПЕРАЦИЯМ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ВЕДУЩИМИ ОПЕРАТОРАМИ МЕЖБАНКОВСКОГО ВАЛЮТНОГО РЫНКА"

24. В случае нарушения требований разделов III и IV настоящей Инструкции банк (филиалы уполномоченного банка) обязан незамедлительно информировать (по почте и по факсимильной связи) Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту своего нахождения о превышении установленных лимитов (сублимитов) открытых валютных позиций с представлением в трехдневный срок письменных объяснений с перечнем мер, принятых уполномоченным банком с целью устранения допущенного нарушения.

25. Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту нахождения филиалов уполномоченных банков информируют о допущенном филиалами уполномоченных банков превышении открытых валютных позиций и прочих нарушениях требований настоящей Инструкции Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту нахождения Головного банка уполномоченного банка.

26. В случае невыполнения уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка) требований раздела IV и п. 24 настоящей Инструкции Главное управление (Национальный банк) Банка России по месту нахождения Головного банка уполномоченного банка вправе уменьшить установленные уполномоченному банку в соответствии с п. 10 настоящей Инструкции лимиты открытых валютных позиций до двух раз сроком до трех месяцев, одновременно известив о принятых мерах Департамент банковского надзора Банка России.

27. Главные управления (Национальные банки) Банка России ежеквартально (в сроки и в порядке, предусмотренные для предоставления отчетности) доводят в составе аналитической записки до Департамента банковского надзора Банка России сведения о допущенных превышениях лимита открытых валютных позиций и нарушениях порядка предоставления отчетности уполномоченными банками, а также о принятых к нарушителям мерах.

28. Информация, указанная в п. 27 настоящей Инструкции, предоставляется Главными управлениями (Национальными банками) Банка России только по зарегистрированным на их территории уполномоченным банкам (т.е. не включая филиалы иногородних банков) с дополнением ее получаемыми в соответствии с п. 25 настоящей Инструкции сведениями о превышении сублимитов открытых валютных позиций иногородними филиалами зарегистрированных на их территории уполномоченных банков.

29. В случае нарушений уполномоченным банком (его филиалом) требований настоящей Инструкции к уполномоченному банку принимаются меры, предусмотренные ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН