Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБФР при Правительстве РФ от 27.06.96 N 13 (ред. от 23.04.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ И ОПУБЛИКОВАНИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА"

Приложение 1
к Временному положению
о предоставлении и опубликовании
управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда информации
о деятельности, связанной
с управлением имущества фонда

1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее - фонд), номер и дата регистрации правил фонда и проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда.

2. Фирменное наименование управляющей компании паевым инвестиционным фондом (далее - управляющий фондом), номер и дата выдачи лицензии управляющего фондом, адрес, телефон.

3. Фирменное наименование специализированного депозитария фонда, номер и дата выдачи лицензии, адрес.

4. Фирменное наименование аудитора фонда, номер и дата выдачи лицензии, адрес.

5. Фирменное наименование специализированного регистратора фонда, номер и дата выдачи лицензии, адрес, телефон.

6. Фирменное наименование оценщика фонда, номер и дата выдачи лицензии, адрес, телефон.

7. Объекты, предназначенные для инвестирования, и их доли в имуществе фонда, в том числе в течение срока первичного размещения инвестиционных паев фонда.

8. Порядок подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев фонда.

9. Основания для отказа в приеме заявок.

10. Условия оплаты приобретаемых инвестиционных паев (включая условия оплаты наличными денежными средствами, условия оплаты безналичными денежными средствами, иные необходимые сведения).

11. Цена приобретения инвестиционного пая фонда в течение первичного размещения, порядок определения цены размещения.

12. Надбавка, установленная при первичном размещении инвестиционных паев фонда.

13. Минимальная сумма инвестиций или минимальное число инвестиционных паев фонда, указываемое в заявке на приобретение, в течение срока первичного размещения.

14. Надбавка или порядок определения надбавки по окончании срока первичного размещения или достижения минимального размера стоимости активов, установленного правилами фонда.

15. Минимальная сумма инвестиций, указываемая в заявке на приобретение инвестиционных паев по окончании срока первичного размещения или достижения минимального размера стоимости активов, установленного правилами фонда.

16. Порядок определения стоимости одного инвестиционного пая по истечении срока первичного размещения.

17. Порядок расчета количества приобретаемых инвестиционных паев (в том числе определяемого целым или дробным числом).

18. Условия выкупа инвестиционных паев.

19. Порядок подачи заявки на выкуп.

20. Порядок расчета цены выкупа инвестиционных паев фонда.

21. Скидка или порядок определения скидки.

22. Сроки проведения оценки чистой стоимости активов фонда.

23. Размер и порядок определения вознаграждения управляющего фондом.

24. Размер и порядок определения вознаграждения специализированного депозитария, аудитора фонда, специализированного регистратора, независимого оценщика (в случае наличия такового).

25. Размер всех расходов из имущества фонда и порядок определения размера таких расходов.

26. Определение инвестиционного пая фонда.

27. Права владельцев инвестиционных паев фонда.

28. Учет прав владельцев инвестиционных паев фонда.

29. Обязанности управляющего фондом.

30. Описание рисков, связанных с инвестированием в объекты, указанные в инвестиционной декларации фонда.

31. Предупреждение о том, что владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их стоимости, что доходность инвестиций не гарантирована в будущем и что государство не гарантирует доходности инвестиций в фонд.

32. Фирменное наименование агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда, адрес, телефон.

33. Перечень печатных органов, информационных агентств, документов, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, при посредстве которых информация раскрывается управляющим фондом, с указанием сроков такого раскрытия.

Приложение 2
к Временному положению
о предоставлении и опубликовании
управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда информации
о деятельности, связанной
с управлением имущества фонда

название _________________________________________________________

номер и дата выдачи лицензии _______________________________________

место нахождения, почтовый адрес, тел. _______________________________

1. Паевые инвестиционные фонды, управление имуществом которых осуществляет управляющая компания

2. Негосударственные пенсионные фонды, специализированные инвестиционные фонды, управление активами которых осуществляет управляющая компания

3. Размер собственного капитала управляющей компании

4. Расходы из имущества фонда (заполняется по итогам отчетного полугодия)

5. Сделки с ценными бумагами, принадлежащими управляющей компании

Общий объем сделок покупки и/или продажи с ценными бумагами за отчетный период _____ млн. руб.

Ценные бумаги, сделки покупки и/или продажи с которыми составили более 30% стоимости общего объема сделок

6. Заемные средства, предоставленные управляющей компании третьими лицами для целей осуществления выкупа инвестиционных паев фондов

7. Список 5 брокеров / дилеров, осуществлявших в течение отчетного периода сделки с ценными бумагами управляющей компании, стоимость которых составила более 30% общего объема сделок покупки и/или продажи