Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.03.97 N 12 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг валютная или товарная биржа (далее - заявитель) обязана представить в Федеральную комиссию следующие документы:

заявление (в произвольной форме) на получение лицензии, подписанное уполномоченным руководителем заявителя;

нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

нотариально удостоверенные копии учредительных документов валютной или товарной биржи в двух экземплярах;

копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли, прошитые, пронумерованные и заверенные печатью и подписью уполномоченного руководителя заявителя, в двух экземплярах;

документы, описывающие компенсационную схему в соответствии с пунктом 4.6 Временного положения о требованиях, предъявляемых к деятельности валютных и товарных бирж по организации торговли на рынке ценных бумаг;

копии согласованных с Центральным банком Российской Федерации правил организатора торговли по проведению валютных операций (для заявителей, являющихся валютными биржами);

описание системы управления рисками при проведении валютных операций (для заявителей, являющихся валютными биржами);

план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;

описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа;

нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов организаторов торговли, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаторов торговли, - нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами;

копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии, заверенную печатью банка и подписью должностного лица.