Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.03.97 N 12 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ВАЛЮТНЫХ И ТОВАРНЫХ БИРЖ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

6.1. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать выданную лицензию на основаниях, предусмотренных настоящим Временным положением.

Основаниями для приостановления действия выданной лицензии являются:

нарушение организатором торговли требований законодательства Российской Федерации, настоящего Временного положения и иных актов Федеральной комиссии, регулирующих деятельность организаторов торговли;

неоднократное нарушение правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли, правил и положений, предусмотренных компенсационной схемой;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений;

нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление организатором торговли отчетности, содержащей недостоверные данные;

отказ организатора торговли представить необходимые документы, затребованные Федеральной комиссией при осуществлении ею контроля за использованием лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг;

отказ Федеральной комиссии в проведении проверки, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

изменение правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли, документов, описывающих компенсационную схему при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли без последующей их регистрации в Федеральной комиссии;

лишение всех служащих организатора торговли квалификационных аттестатов либо истечение срока действия квалификационных аттестатов всех служащих организатора торговли;

отсутствие договоров купли - продажи ценных бумаг через организатора торговли в течение шести месяцев с момента получения лицензии Федеральной комиссии;

наличие показателей среднемесячной стоимости ценных бумаг, проданных через организатора торговли в течение последних шести месяцев, составляющей сумму менее 300 млн. руб., исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд по истечении шести месяцев с момента получения лицензии в Федеральной комиссии;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;

иное нарушение требований законов Российской Федерации, иных правовых актов и актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов участников торговли и их клиентов.

6.2. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация организатора торговли;

признание организатора торговли несостоятельным (банкротом);

осуществление организатором торговли деятельности, не относящейся к деятельности по организации торговли, депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств;

неоднократное и грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, актов Федеральной комиссии, правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли, правил и положений, предусмотренных компенсационной схемой при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений (последствия нарушения), явившихся основанием для приостановления действия лицензии;

неоднократное нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление организатором торговли отчетности, содержащей недостоверные данные;

неоднократный отказ организатора торговли представить необходимые документы, затребованные Федеральной комиссией в ходе осуществления контроля за использованием лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг;

истечение срока действия выданной организатору торговли лицензии;

заявление организатора торговли об аннулировании лицензии.

6.3. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании Федеральная комиссия в письменной форме информирует об этом организатора торговли.

В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия выданной лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии. Организатор торговли обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

6.4. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета организатора торговли об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении лицензии Федеральная комиссия в письменной форме уведомляет об этом организатора торговли.

6.5. Приостановление действия лицензии или ее аннулирование может быть обжаловано в судебные органы в установленном порядке.