в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 09.04.2026

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
не действует Редакция от 31.03.1997 Подробная информация
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

РАЗМЕРЫ ШТРАФОВ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

N пп Размер штрафа Нарушения требований Инструкции Банка России от 30.01.96 N 1 Нарушения требований Инструкции Банка России от 22.05.96 N 41 Нарушения требований писем Банка России от 20.12.94 N 130а и от 08.12.94 N 127 Нарушение требований по представлению отчетности
1 2 3 4 5 6
1. Штраф в размере до 0,05 процента от размера минимального уставного капитала. Однократное нарушение одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) данной таблицы. Создание резерва на возможные потери по ссудам под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 100, но не менее 80 процентов от требуемых Банком России величин. Однократное нарушение в течение последних двенадцати месяцев сроков представления отчетности.
2. Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала. Двукратное нарушение в течение последних двенадцати месяцев одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) данной таблицы. Превышение на конец операционного дня лимитов открытой валютной позиции, установленных для суммарной величины всех открытых валютных позиций и по отдельным иностранным валютам и российским рублям. Превышение головным офисом (филиалами) сублимитов открытой валютной позиции в двух и более случаях в течение квартала при одновременном выполнении общих лимитов. Создание резерва на возможные потери по ссудам и под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 80 процентов от требуемых Банком России величин. Двукратное нарушение сроков представления отчетности за последние двенадцать месяцев.
3. Штраф в размере 0,1 процента от размера минимального уставного капитала. Нарушения на отчетную дату: а) всех обязательных экономических нормативов одновременно; б) одного или нескольких следующих обязательных экономических нормативов: - норматива достаточности капитала (Н1); - норматива текущей ликвидности (Н2); - максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6); - максимального размера кредитов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим участникам (акционерам) (Н9); - максимального размера привлеченных денежных вкладов (депозитов) населения (Н11), - норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13), в) других обязательных экономических нормативов (одного или нескольких), если их нарушение допускалось более трех раз в течение года (последних двенадцати месяцев). За выявленные нарушения при определении открытой валютной позиции, приведшие к превышению установленных лимитов. За выявленные нарушения в классификации ссуд и ценных бумаг, приведшие к формированию резерва на возможные потери по ссудам и под обесценение вложений в ценные бумаги в размерах, не соответствующих требованиям Банка России. Однократное непредставление отчетности за последние двенадцать месяцев.
4. Штраф в размере до 0,5 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала. Однократное невыполнение в срок требования о соблюдении обязательных экономических нормативов.
5. Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала. Невыполнение требований о соблюдении обязательных экономических нормативов более одного раза в течение последних 12 месяцев.
6. Штраф в размере 1 процентра от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального уставного капитала. Невыполнение требований о соблюдении сроков представления отчетности более двух раз в течение последних двенадцати месяцев.

Приложение N 3
к Инструкции Банка России
от 31 марта 1997 г. N 59

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

© 2012 - 2026
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ