| N пп | Размер штрафа | Нарушения требований Инструкции Банка России от 30.01.96 N 1 | Нарушения требований Инструкции Банка России от 22.05.96 N 41 | Нарушения требований писем Банка России от 20.12.94 N 130а и от 08.12.94 N 127 | Нарушение требований по представлению отчетности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. | Штраф в размере до 0,05 процента от размера минимального уставного капитала. | Однократное нарушение одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) данной таблицы. | | Создание резерва на возможные потери по ссудам под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 100, но не менее 80 процентов от требуемых Банком России величин. | Однократное нарушение в течение последних двенадцати месяцев сроков представления отчетности. |
| 2. | Штраф в размере от 0,05 процента до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала. | Двукратное нарушение в течение последних двенадцати месяцев одного или нескольких обязательных экономических нормативов, указанных в пункте в) данной таблицы. | Превышение на конец операционного дня лимитов открытой валютной позиции, установленных для суммарной величины всех открытых валютных позиций и по отдельным иностранным валютам и российским рублям. Превышение головным офисом (филиалами) сублимитов открытой валютной позиции в двух и более случаях в течение квартала при одновременном выполнении общих лимитов. | Создание резерва на возможные потери по ссудам и под обесценение вложений в ценные бумаги в размере менее 80 процентов от требуемых Банком России величин. | Двукратное нарушение сроков представления отчетности за последние двенадцать месяцев. |
| 3. | Штраф в размере 0,1 процента от размера минимального уставного капитала. | Нарушения на отчетную дату: а) всех обязательных экономических нормативов одновременно; б) одного или нескольких следующих обязательных экономических нормативов: - норматива достаточности капитала (Н1); - норматива текущей ликвидности (Н2); - максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6); - максимального размера кредитов, гарантий и поручительств, предоставленных банком своим участникам (акционерам) (Н9); - максимального размера привлеченных денежных вкладов (депозитов) населения (Н11), - норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13), в) других обязательных экономических нормативов (одного или нескольких), если их нарушение допускалось более трех раз в течение года (последних двенадцати месяцев). | За выявленные нарушения при определении открытой валютной позиции, приведшие к превышению установленных лимитов. | За выявленные нарушения в классификации ссуд и ценных бумаг, приведшие к формированию резерва на возможные потери по ссудам и под обесценение вложений в ценные бумаги в размерах, не соответствующих требованиям Банка России. | Однократное непредставление отчетности за последние двенадцать месяцев. |
| 4. | Штраф в размере до 0,5 процента от размера оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала. | Однократное невыполнение в срок требования о соблюдении обязательных экономических нормативов. | | | |
| 5. | Штраф в размере от 0,5 процента до 1,0 процента от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального размера уставного капитала. | Невыполнение требований о соблюдении обязательных экономических нормативов более одного раза в течение последних 12 месяцев. | | | |
| 6. | Штраф в размере 1 процентра от величины оплаченного уставного капитала, но не более одного процента от минимального уставного капитала. | | | | Невыполнение требований о соблюдении сроков представления отчетности более двух раз в течение последних двенадцати месяцев. |
Расширенный поиск
Популярные запросы
