в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 12.01.2026

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"
не действует Редакция от 31.03.1997 Подробная информация
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

ПЕРЕЧЕНЬ ИНФОРМАЦИИ О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ

Таблица 2

N п/п Код нарушения Наименование
1 Нарушение порядка формирования уставного капитала кредитной организации (по вопросам соблюдения соотношений долей (акций), источникам формирования уставного капитала и др.)
2 Осуществление кредитной организацией операций, не предусмотренных лицензией
3 Недостаточность собственных средств (капитала) кредитной организации
4 Несоблюдение установленных экономических нормативов (одного или нескольких):
4.1 норматива достаточности капитала (Н1);
4.2 норматива текущей ликвидности (Н2);
4.3 норматива мгновенной ликвидности (Н3);
4.4 норматива долгосрочной ликвидности (Н4);
4.5 соотношения ликвидных активов и суммарных активов кредитной организации (Н5);
4.6 максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6);
4.7 максимального размера крупных кредитных рисков (Н7);
4.8 максимального размера риска на одного кредитора (вкладчика) (Н8);
4.9 максимального размера кредитов, гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам) (Н9);
4.10 максимального размера кредитов, гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим инсайдерам (Н10);
4.11 максимального размера привлеченных денежных вкладов (депозитов) населения (Н11);
4.12 норматива использования собственных средств кредитных организаций для приобретения долей (акций) других юридических лиц (Н12);
4.13 норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13);
5 Несоблюдение обязательных резервных требований
6 Нарушение порядка формирования резерва на возможные потери по ссудам
7 Нарушение порядка создания резерва под обесценение вложений в ценные бумаги
8 Проведение рискованной кредитной политики
9 Представление недостоверной отчетности
10 Нарушение сроков представления бухгалтерской и статистической отчетности
11 Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной организации с учетом деятельности всех подведомственных филиалов
12 Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции
13 Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции
14 Нарушение правил совершения расчетных операций (неоплата в срок платежных и других расчетных документов)
15 Нарушение порядка ведения кассовых операций
16 Убыточная деятельность кредитной организации
17 Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации
18 Прочие нарушения (указать, какие при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации на бумажных носителях)

Коды мер воздействия и коды нарушений будут разосланы вместе с макетом передачи информации.

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 31.03.97 N 02-139 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ПРУДЕНЦИАЛЬНЫХ НОРМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

© 2012 - 2026
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ