Последнее обновление: 23.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
2. Порядок выдачи лицензии
2.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации некоммерческая организация (далее - организация - заявитель) представляет в Федеральную комиссию следующие документы:
заявление на получение лицензии с указанием наименования и места нахождения организации - заявителя, номера ее расчетного счета в банке и наименования банка, вида профессиональной деятельности, осуществляемой членами данной организации, срока действия лицензии;
нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации организации;
нотариально удостоверенные копии учредительных документов организации - заявителя;
внутренние документы организации - заявителя, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, предъявляемым к внутренним документам саморегулируемой организации;
нотариально удостоверенные учредительные документы учредителей организации - заявителя;
заключение аудиторской организации (аудиторских организаций) о финансовом положении организации - заявителя (кроме вновь созданных организаций);
заключение аудиторской организации (аудиторских организаций) о финансовом положении каждого из учредителей организации - заявителя или их бухгалтерские балансы, составленные на последнюю отчетную дату, заверенные аудиторской организацией;
декларацию независимости руководителей и должностных лиц организации - заявителя, форма которой утверждается Федеральной комиссией.
2.2. В исключительных случаях для решения вопроса о выдаче лицензии Федеральная комиссия вправе:
требовать от организации - заявителя представления иных документов, необходимых для решения вопроса о выдаче лицензии;
требовать проведения организацией - заявителем за свой счет повторной аудиторской проверки аудитором, указанным Федеральной комиссией;
проводить проверку организации - заявителя на предмет достоверности информации, содержащейся в ее документах;
направлять запросы для получения информации об организации - заявителе и ее членах в органы государственной власти и управления Российской Федерации, в коммерческие и некоммерческие организации.
2.3. В течение 90 дней с момента принятия документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, Федеральная комиссия принимает решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии.
2.4. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
2.4.1. Наличие в представленных в Федеральную комиссию документах недостоверной или неполной информации.
2.4.2. Несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, нормативных актов Федеральной комиссии, настоящего Положения и Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2.4.3. Наличие в представленных документах положений, позволяющих:
допускать возможность дискриминации прав отдельных клиентов, пользующихся услугами членов саморегулируемой организации;
устанавливать необоснованную дискриминацию отдельных членов саморегулируемой организации;
устанавливать необоснованные ограничения на вступление в саморегулируемую организацию и выход из нее;
устанавливать необоснованные ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентировать ставки вознаграждения и доходы от профессиональной деятельности ее членов;
осуществлять регулирование вопросов, не относящихся к компетенции саморегулируемой организации и не соответствующих целям ее деятельности.
Отказ в выдаче лицензии по иным основаниям не допускается.
2.5. Федеральная комиссия в случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии направляет заявителю уведомление об отказе в выдаче лицензии с указанием его оснований в десятидневный срок с момента принятия решения об отказе.
2.6. Лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца.
Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют серию и номер.
Учет и хранение бланков осуществляет Федеральная комиссия.
Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или одним из его заместителей, их подписи заверяются печатью Федеральной комиссии.
2.7. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении на получение лицензии, но не более чем на два года.
Порядок продления действия лицензии устанавливается Федеральной комиссией.
2.8. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере тысячи минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент выдачи лицензии.
В случае отказа в выдаче лицензии лицензионный сбор не возвращается.
При повторном представлении документов на получение лицензии (в случае отказа в ее выдаче) лицензионный сбор взимается повторно.
2.9. В лицензии указывается вид профессиональной деятельности, осуществляемый членами данной саморегулируемой организации.
Лицензия должна содержать:
дату и место выдачи лицензии;
номер лицензии;
наименование саморегулируемой организации;
место нахождения саморегулируемой организации;
срок действия лицензии.
2.10. Данные о лице, получившем лицензию, вносятся Федеральной комиссией в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.
Федеральная комиссия обеспечивает возможность ознакомления с данными реестра всех заинтересованных лиц.
В реестр подлежит включению информация о саморегулируемой организации, предусмотренная пунктом 2.9 настоящего Положения.
2.11. Федеральная комиссия осуществляет опубликование информации о выдаче, аннулировании, приостановлении действия и возобновлении лицензий, выдаваемых саморегулируемым организациям.
3. Устав и внутренние документы саморегулируемой
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"