Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 01.07.97 N 24 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

организаций и их участников

5.1. Федеральная комиссия осуществляет контрольные полномочия в отношении саморегулируемых организаций, которым были выданы лицензии Федеральной комиссией, и их членов.

5.2. Для осуществления своих контрольных полномочий в отношении саморегулируемых организаций Федеральная комиссия вправе:

требовать представления регулярной отчетности в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии;

требовать представления саморегулируемой организацией любой информации о ее деятельности, а также о деятельности ее членов с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации;

назначать инспекторов для проведения проверок деятельности саморегулируемой организации;

требовать проведения проверок деятельности членов саморегулируемой организации;

направлять саморегулируемой организации и ее членам обязательные для исполнения предписания и требовать представления отчета об их исполнении;

применять к саморегулируемой организации, ее руководителям и специалистам, а также к членам саморегулируемой организации, их руководителям и специалистам меры воздействия в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.

5.3. Федеральная комиссия направляет саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания о прекращении нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и устранении последствий нарушений (далее - предписания) в сроки, установленные Федеральной комиссией.

Саморегулируемая организация после получения предписания Федеральной комиссии обязана немедленно устранить указанные в предписании нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии и в течение 10 дней представить отчет об их устранении в Федеральную комиссию.

6. Приостановление действия и аннулирование лицензии