Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 12.05.97 N 34-3-3-9/1071 "О ВОПРОСАХ, СВЯЗАННЫХ С ЗАВЕРШЕНИЕМ ПЕРЕХОДА К ИСПОЛНЕНИЮ ИНСТРУКЦИИ N 44 "ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

3.1. Общие правила заполнения файлов

- Первая строка каждого файла содержит идентификаторы (имена полей), набранные заглавными латинскими буквами и отделенные друг от друга точкой с запятой "". Последующие строки содержат соответствующую именам полей информацию, также разделенную точкой с запятой. В конце строки точка с запятой не ставится.

- Порядок следования полей в первой и последующих строках файла должен в точности соответствовать порядку, приведенному в настоящем Приложении.

- При наличии точки с запятой внутри поля, содержимое поля должно быть заключено в кавычки: "__".

- При отсутствии информации в каком-либо поле само поле не опускается, а проставляется подряд две точки с запятой.

- Даты во вводимой информации должны быть представлены в формате ДД.ММ.ГГ с ведущими нулями, например, 01.07.97.

- Информация в некоторых полях может повторяться от строки к строке. Повторяющиеся поля должны быть заполнены.

- Не допускается замена буквы кириллицы сходными по написанию буквами латинского алфавита.

- Не следует разделять поля пробелами.

3.2. Заголовок сообщения

Каждое сообщение помимо информационных файлов должно содержать файл IDENT.TXT, необходимый для идентификации организации, отчетного периода и сообщения. Информация в файле IDENT.TXT записывается в следующих полях:

Файл IDENT.TXT

1. SHORTNAME - краткое наименование кредитной организации или ее филиала;

2. LICNUM - номер банковской лицензии кредитной организации;

3. BIC - банковский идентификационный код;

4. REGNUM - регистрационный номер депозитария (номер свидетельства о регистрации (если есть) в качестве депозитария);

5. YEAR - год отчетного периода;

6. FIRST_MON - номер первого месяца отчетного периода;

7. LAST_MON - номер последнего месяца отчетного периода;

8. DATE_INFO - дата формирования сообщения;

9. COMMENT - комментарии в свободном формате.

10. NUM_INFO - тип сообщения;

Пример 1. Заголовок сообщения типа 2 (Отчет-167) "Большого Банка", N лицензии 362, БИК 987654321, отчетный период III квартал 1997 г.)

SHORTNAME;LICNUM;BIC;REGNUM;YEAR;FIRST_MON;LAST_МОN;DATE_INFO; COMMENT; NUM_INFO;

Большой банк;362;987654321; D0987654321В;1997;7;9;02.10.97;без комментариев;2

Если кредитная организация не зарегистрирована в качестве депозитария, то регистрационный номер депозитария опускается.

Пример 2.

Заголовок сообщения типа 3 (Отчет-44) того же банка за II квартал 1997 года до его регистрации в качестве депозитария. SHORTNAME;LICNUM;BIC;REGNUM;YEAR;FIRST_MON;LAST_МОN;DATE_INFO; COMMENT; NUM_INFO;

Большой банк;362;987654321;;1997;4;6; 01.07.97;;3

При заполнении файла IDENT.TXT для отправки сообщений 5 и 6 территориальными учреждениями Банка России надо придерживаться следующих правил:

- в поле SHORTNAME записать наименование территориального учреждения;

- в поле LICNUM записать код территории в кодировке СОАТО (см. п. 5 настоящего Приложения);

- оставить пустыми поля BIC и REGNUM;

- в поле NUM_INFO записать номер сообщения.

Пример 3. Заголовок сообщения типа 5 (Отчет-ГУ) ГУ по г. Москве за II квартал 1997 года.

SHORTNAME;LICNUM;BIC;REGNUM;YEAR;FIRST_MON;LAST_МОN;DATE_INFO; COMMENT; NUM_INFO;

ГУ по г. Москве;1145;;;1997;4;6;10.07.97;;4

3.3. Анкета депозитария - сообщение типа 1

Данное сообщение содержит анкету депозитария и состоит из следующих файлов:

1. Файл IDENT.TXT

Поля YEAR, FIRST_MON и LAST_MON следует оставить пустыми.

2. Файл ANKET.TXT

Содержит информацию из Анкеты депозитария ценных бумаг, записанную в следующих полях:

1. FULLNAME - полное наименование кредитной организации;

2. JUR_ADDR - юридический адрес;

3. POST_ADDR - почтовый адрес;

4. BANK_HEAD - фамилия, имя, отчество руководителя кредитной организации;

5. POS_BHEAD - должность руководителя кредитной организации;

6. ACCOUNTER - фамилия, имя, отчество главного бухгалтера кредитной организации;

7. DEP_HEAD - фамилия, имя, отчество руководителя депозитария ценных бумаг;

8. POS_DHEAD - должность руководителя депозитария ценных бумаг;

9. DATE_DELIV - дата выдачи свидетельства (при первичной регистрации кредитной организации в качестве депозитария заполняется территориальным учреждением Банка России при отправке анкеты в ДКФР);

10. REGNUM - номер свидетельства о регистрации банка в качестве депозитария (при первичной регистрации кредитной организации в качестве депозитария заполняется территориальным учреждением Банка России при отправке анкеты в ДКФР);

3. Файл COMM.ТХТ

Содержит информацию из Анкеты депозитария ценных бумаг банка о средствах связи, записанную в следующих полях:

1. NAME - наименование средства связи (телефон, факс, электронная почта);

2. NUM - номер телефона, факса или адрес электронной почты;

3. OWNER - информация о принадлежности средства связи (например, руководитель кредитной организации, начальник депозитария и т.п.).

Файл COMM.ТХТ может содержать информацию о нескольких телефонах или адресах.

3.4. Отчет-167 - сообщение типа 2

Данное сообщение содержит отчет о депозитарных операциях кредитной организации и состоит из следующих файлов:

1. Файл IDENT.TXT

2. Файл DЕРО.ТХТ

Содержит информацию из 1-й и 2-й частей Отчета о депозитарных операциях, записанную в следующих полях:

1. DEPO_TOT - количество счетов ДЕПО клиентов, открытых в депозитарии на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом;

2. DEPO_QRT - количество счетов ДЕПО клиентов, открытых в депозитарии в отчетном периоде;

3. LORO_TOT - количество корреспондентских счетов ЛОРО, открытых в депозитарии на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом;

4. LORO_QRT - количество корреспондентских счетов ЛОРО, открытых в депозитарии в отчетном периоде;

5. NOStrO_TOT - количество счетов ДЕПО НОСТРО, открытых в депозитарии кредитной организации на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом;

6. NOStrO_QRT - количество счетов ДЕПО НОСТРО, открытых в депозитарии кредитной организации в отчетном периоде.

3. Файл SECLIST.TXT

Содержит информацию из 3-й части Отчета о депозитарных операциях, записанную в следующих полях:

1. NUM_ST_REG - номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

2. ISSUER - наименование эмитента;

3. SECNAME - наименование ценной бумаги;

4. REMAIN - общее количество ценных бумаг данного выпуска в депозитарии (остатки на активных счетах депо в штуках).

3.5. Отчет-44 - сообщение типа 3

Данное сообщение содержит информацию из Суммарной оборотной ведомости и из Ведомости остатков на корреспондентских счетах депо и состоит из следующих файлов:

1. Файл IDENT.TXT

При записи головным подразделением консолидированного отчета в поле COMMENT следует сделать запись "консолидированный"

2. Файл OBOROT.TXT

Содержит Суммарную оборотную ведомость, записанную в следующих полях:

1. COD_SYNT - номер синтетического счета депо;

2. REM_BEG - остаток на начало отчетного периода, шт.;

3. OB_DEB - оборот по дебету с начала отчетного периода, шт.;

4. OB_CRED - оборот по кредиту с начала отчетного периода, шт.;

5. REM_END - остаток на конец отчетного периода, шт.

3. Файл REM_CORR.TXT

Содержит информацию из Ведомости остатков на корреспондентских счетах депо, записанную в следующих полях:

1. NUM_C - регистрационный номер депозитария - корреспондента (номер свидетельства о регистрации в качестве депозитария);

2. NAME_C - краткое наименование депозитария - корреспондента (реестродержателя);

3. SECNAME - наименование ценной бумаги;

4. NUM_ST_REG - номер государственной регистрации ценной бумаги;

5. TYP_DEPO - тип счета депо по классификации депозитария кредитной организации;

6. COD_DEPO - код счета депо в кодировке депозитария кредитной организации;

7. COD_LIC - код лицевого счета в кодировке депозитария кредитной организации;

8. NUM_SYNT - номер синтетического счета, которому соответствует лицевой счет;

9. REM_LIC - остаток на лицевом счете, шт.;

10. TYP_DEPO_C - тип корреспондирующего счета депо по классификации депозитария - корреспондента;

11. COD_DEPO_C - код корреспондирующего счета депо в кодировке депозитария - корреспондента (реестродержателя);

12. COD_LIC_C - код корреспондирующего лицевого счета в кодировке депозитария - корреспондента (реестродержателя);

13. NUM_SYNT_C - номер синтетического счета, которому соответствует корреспондирующий лицевой счет;

14. REM_LIC_C - остаток на корреспондирующем счете по выписке депозитария - корреспондента (реестродержателя), шт.;

15. NUM_DOC - номер выписки депозитария - корреспондента (реестродержателя);

16. DATE_DOC - дата выдачи выписки депозитарием - корреспондентом (реестродержателем).

3.6. Объединенный Отчет-44 - сообщение типа 4

Данное сообщение содержит консолидированный Отчет-44, Отчеты-44 головного подразделения и филиалов кредитной организации и состоит из следующих файлов:

1. Файл IDENT.ТХТ

2. Консолидированный Отчет-44, Отчеты-44 головного подразделения и филиалов кредитной организации.

Файлы, включенные в сообщение 4, именуются по специальным правилам:

Для отчетов филиалов: FZZZZZ_4.ARJ, где ZZZZZ - номер (код) филиала (ведущие нули указывать не следует);

Для отчета головного подразделения: H_4.ARJ

Для консолидированного отчета K_4.ARJ.

Сообщение 4 отправляется только в том случае, если банк имеет филиалы и головное подразделение составляет консолидированный отчет.

3.7. Отчет-ГУ - сообщение типа 5

Данное сообщение содержит Отчет территориального учреждения Банка России о выданных свидетельствах о регистрации кредитных организаций в качестве депозитариев и состоит из следующих файлов:

1. Файл IDENT.TXT 2. Файл divIS_1.TXT

Содержит информацию о свидетельствах, выданных в отчетном квартале, записанную в следующих полях:

1. DATE_DELIV - дата выдачи свидетельства;

2. SHORTNAME - краткое наименование кредитной организации;

3. REGNUM - номер свидетельства о регистрации банка в качестве депозитария;

4. LICNUM - номер банковской лицензии кредитной организации.

3. Файл divIS_2.TXT

Содержит информацию о свидетельствах, отозванных в отчетном квартале, записанную в следующих полях:

1. DATE_REM - дата отзыва свидетельства;

2. SHORTNAME - краткое наименование кредитной организации;

3. REGNUM - номер свидетельства о регистрации банка в качестве депозитария;

4. LICNUM - номер банковской лицензии кредитной организации;

5. REASON - причина отзыва свидетельства (в произвольной форме).

4. Файл divIS_3.TXT

Содержит уточненный список действующих свидетельств на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, записанный в следующих полях:

1. DATE_DELIV - дата выдачи свидетельства;

2. SHORTNAME - краткое наименование кредитной организации;

3. REGNUM - номер свидетельства о регистрации банка в качестве депозитария;

4. LICNUM - номер банковской лицензии кредитной организации.

3.8. Депозитарные материалы кредитных организаций - сообщение типа 6

Данное сообщение содержит депозитарные материалы кредитных организаций, пересылаемые территориальным учреждением Банка России в ДКФР, и состоит из следующих файлов:

1. Файл IDENT.TXT Поля YEAR, FIRST_MON и LAST_MON следует оставить пустыми.

2. Сообщения о депозитарной деятельности кредитных организаций, являющиеся заархивированными файлами в соответствии с правилами формирования соответствующих сообщений.

4. Форма представления отчетов по Инструкции 44