Законодательная база Российской Федерации

Наименование государственной функции

1.1. Государственная функция проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов.

Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции проведения проверок организаций, осуществление полномочий по контролю и надзору за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, за исключением субъектов страхового дела, микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность административных процедур (действий) Федеральной службы по финансовым рынкам и территориальных органов ФСФР России (далее - РО ФСФР России) при проведении проверок соблюдения законодательства Российской Федерации в сфере финансовых рынков:

эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - эмитенты);

профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

акционерными инвестиционными фондами;

управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании);

специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов (далее -специализированные депозитарии);

центральным депозитарием;

негосударственными пенсионными фондами, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию,

агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием и специализированными депозитариями ипотечного покрытия;

бюро кредитных историй;

жилищными накопительными кооперативами;

саморегулируемыми организациями перечисленных организаций;

физическими и юридическими лицами в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

должностными лицами и физическими лицами в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты" (далее - поднадзорные организации и поднадзорные лица).

Административный регламент определяет основания проведения проверок, права и обязанности инспекторов ФСФР России, РО ФСФР России, уполномоченных сотрудников саморегулируемых организаций, проверяемых лиц и их представителей при проведении проверок.

1.1.1. Центральный аппарат ФСФР России проводит проверки любых поднадзорных организаций и поднадзорных лиц.

РО ФСФР России (список РО ФСФР России приведен в приложении N 1 к Административному регламенту) проводят проверки исполнения законодательства Российской Федерации в сфере финансовых рынков поднадзорными организациями (или их обособленными подразделениями), зарегистрированными на подведомственных им территориях, акционерами и иными лицами, обязанными раскрывать информацию в связи с их отношением к акционерным обществам, зарегистрированным на подведомственных РО ФСФР России территориях.

Zakonbase: Приложение 1 к данному документу не приводится.

1.1.2. РО ФСФР России проводят выездные и камеральные проверки следующих организаций:

профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи), по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговую деятельность, депозитарную деятельность в качестве расчетного депозитария;

специализированные депозитарии;

центральный депозитарий;

профессиональные участники рынка ценных бумаг, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании, акционерных инвестиционных фондов, бюро кредитных историй, перечень которых устанавливается приказом ФСФР России;

эмитенты, являющиеся кредитными организациями;

эмитенты, регистрацию выпусков ценных бумаг которых осуществляет ФСФР России и перечень которых устанавливается приказом ФСФР России;

саморегулируемые организации поднадзорных организаций,

только при получении письменных согласований или поручений от ФСФР России.

Проверки поднадзорных организаций и поднадзорных лиц в связи с выявлением фактов неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком проводит центральный аппарат ФСФР России.

Наименование федерального органа исполнительной власти, исполняющего государственную функцию

1.2. В соответствии с пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 <1>, ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности).

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562.

Исполнение государственной функции осуществляется государственными гражданскими служащими - работниками Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг (далее - Управление надзора), иных структурных подразделений ФСФР России в соответствии с Административным регламентом, РО ФСФР России.

Проверки проводятся работниками ФСФР России (РО ФСФР России) самостоятельно.

Работники ФСФР России (РО ФСФР России), осуществляющие проверки, именуются инспекторами.

К проведению плановых выездных проверок поднадзорных организаций, являющихся членами саморегулируемых организаций, привлекаются уполномоченные сотрудники соответствующих саморегулируемых организаций. Уполномоченные сотрудники саморегулируемых организаций не являются инспекторами.

Перечень нормативных правовых актов, регулирующих исполнение государственной функции

1.3. Исполнение государственной функции проведения проверок осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:

1) Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291, N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334, N 53 (ч. I), ст. 7607.

2) Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2002, N 1 (ч. I), ст. 2; N 50, ст. 4923; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 31 (ч. I), ст. 3437; 2007, N 18, ст. 2117; N 50, ст. 6247; 2009, N 18, ст. 2154; N 29, ст. 3642; 2010, N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; 2012, N 53 (ч. I), ст. 7607.

3) Федеральный закон от 30.12.2004 N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1 (ч. I), ст. 41; 2006, N 43, ст. 4412; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616; 2011, N 49 (ч. I), ст. 7040.

4) Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1 (ч. I), ст. 44; N 30 (ч. II), ст. 3121; 2007, N 31, ст. 4011; 2011, N 15, ст. 2038; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 49 (ч. V), ст. 7067.

5) Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; N 25, ст. 2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33, ст. 3423; 2002, N 12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805; 2004, N 11, ст. 913; N 15, ст. 1343; N 49, ст. 4852; 2005, N 1, ст. 18; 2006, N 1, ст. 5; N 1, ст. 19; N 2, ст. 172; N 31, ст. 3437; N 31, ст. 3445; N 31, ст. 3454; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 31, ст. 4016; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 42, ст. 4698; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 14, ст. 23; N 19, ст. 2279; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 41 (ч. II), ст. 5193; N 52 (ч. I), ст. 6428; 2010, N 41 (ч. II), ст. 5193; N 45, ст. 5757; 2011, N 1, ст. 13, ст. 21; N 30 (ч. I), ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7024; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3267; N 31, ст. 4334; N 53 (ч. I), ст. 7607; 2013, N 14, ст. 1655.

6) Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17 (ч. I), ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 46, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49 (ч. V), ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334.

7) Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50 (ч. V), ст. 6965; N 50 (ч. V), ст. 6966.

8) Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46 (ч. I), ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1 (ч. I), ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52 (ч. I), ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; 2011, N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7036; N 49 (ч. I), ст. 7037; N 49 (ч. I), ст. 7040; 2012, N 50 (ч. V), ст. 6965, ст. 6966.

9) Федеральный закон от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 50, ст. 6327; 2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 27, ст. 3879; N 48, ст. 6728; 2012, N 26, ст. 3443.

10) Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46 (ч. II), ст. 4448; 2005, N 1 (ч. I), ст. 19; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3440; 2010, N 11, ст. 1171; 2011, N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; 2012, N 26, ст. 3436; N 53 (ч. I), ст. 7606.

11) Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061; 2012, N 53 (ч. I), ст. 7607.

12) Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334.

13) Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53 (ч. I), ст. 7607.

14) Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2012, N 31, ст. 4334; N 53 (ч. I), ст. 7607.

15) Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, ст. 26, ст. 3207.

16) постановление Правительства Российской Федерации от 08.11.2005 N 666 "Об уполномоченных федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих функции по нормативно-правовому регулированию и государственному контролю (надзору) в сфере отношений по формированию, инвестированию и использованию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих - участников накопительно-ипотечной системы" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 46, ст. 4681; 2011, N 36, ст. 5148.

17) постановление Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407; N 42, ст. 5386; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 19, ст. 2406; 2013, N 13, ст. 1559.

18) постановление Правительства Российской Федерации от 10.08.2005 N 501 "О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3429; 2011, N 36, ст. 5148.

19) постановление Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе государственной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" <1>;

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52 (ч. II), ст. 5522; 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562.

20) Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717.

21) Постановление Правительства Российской Федерации от 16.05.2011 N 373 "О разработке и утверждении административных регламентов исполнения государственных функций и административных регламентов предоставления государственных услуг" (вместе с "Правилами разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций", "Правилами разработки и утверждения административных регламентов предоставления государственных услуг", "Правилами проведения экспертизы проектов административных регламентов предоставления государственных услуг") <1>.

---

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 22, ст. 3169; 2012, N 28, ст. 3908; N 36, ст. 4903; N 50 (ч. VI), ст. 7070; N 52, ст. 7507.

Предмет государственного контроля

1.4. Предметом проверок ФСФР России (РО ФСФР России) является:

соблюдение поднадзорными организациями лицензионных требований и условий при осуществлении соответствующей деятельности;

соблюдение поднадзорными организациями законодательства Российской Федерации, в том числе требований нормативных правовых актов о ценных бумагах, об акционерных обществах, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, о кредитных историях, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о деятельности жилищных накопительных кооперативов, о деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о клиринге и клиринговой деятельности, об ипотечных ценных бумагах и о жилищном обеспечении военнослужащих - с учетом применимости видов законодательства к деятельности конкретной поднадзорной организации;

соблюдение акционерами законодательства Российской Федерации об акционерных обществах;

соблюдение поднадзорными лицами, органами и организациями законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации о деятельности поднадзорной организации;

соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к предоставлению отчетности поднадзорных организаций;

соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием;

соблюдение субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию требований по формированию и размещению средств пенсионных резервов, формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации;

деятельность негосударственных пенсионных фондов по учету пенсионных обязательств негосударственных пенсионных фондов, назначению и выплатам негосударственных пенсий участникам фонда, учету средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, а также по назначению и выплатам накопительной части трудовой пенсии застрахованным лицам;

соответствие собственных средств и иных финансовых показателей поднадзорных организаций нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

соответствие сотрудников поднадзорной организации квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

соответствие сотрудников поднадзорных организаций, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации.

Права и обязанности должностных лиц при осуществлении государственного контроля (надзора)

1.5. При осуществлении государственного контроля (надзора) должностные лица и уполномоченные сотрудники саморегулируемых организаций имеют следующие права и обязанности:

1.5.1. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом ФСФР России (РО ФСФР России) о проведении выездной проверки:

1.5.1.1. осуществляет руководство инспекторами, а также координацию деятельности уполномоченных сотрудников саморегулируемых организаций при проведении проверки;

1.5.1.2. организует подготовку инспекторов к проверке;

1.5.1.3. распределяет обязанности между инспекторами;

1.5.1.4. устанавливает порядок работы инспекторов;

1.5.1.5. дает инспекторам указания, обязательные для исполнения;

1.5.1.6. взаимодействует с должностными лицами проверяемой организации.

1.5.2. Инспекторы, а также уполномоченные сотрудники саморегулируемых организаций обязаны сообщить руководителю, заместителю руководителя ФСФР России (РО ФСФР России) в соответствии с распределением обязанностей о личной заинтересованности при исполнении обязанностей инспектора или при участии уполномоченного сотрудника саморегулируемой организации при проведении проверки, которые могут привести к конфликту интересов.

1.5.3. Руководитель группы инспекторов обязан:

1.5.3.1. ознакомить уполномоченное лицо поднадзорной организации с его правами и обязанностями при проведении проверки;

1.5.3.2. выяснить все существенные обстоятельства, касающиеся предмета проверки;

1.5.3.3. обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение на территории поднадзорной организации;

1.5.3.4. обеспечить соблюдение инспекторами установленного режима работы и условий функционирования поднадзорной организации;

1.5.3.5. обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными инспекторам сведений, связанных с деятельностью поднадзорной организации, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

1.5.4. При проведении проверки инспектор имеет следующие права:

1.5.4.1. при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях поднадзорной организации;

1.5.4.2. вносить на территорию проверяемой организации, пользоваться и выносить с территории собственные организационно-технические средства, в том числе компьютеры, калькуляторы, телефоны;

1.5.4.3. требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки документы (справки, письменные объяснения и другие);

1.5.4.4. требовать и получать копии документов в бумажном и/или электронном виде и после надлежащего их оформления приобщать к материалам проверки;

1.5.4.5. требовать и получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности поднадзорной организации, документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;

1.5.4.6. требовать и получать устные разъяснения по существу проверяемых вопросов;

1.5.4.7. вести аудио- и/или видеозапись в момент осуществления государственной функции проведения проверок.

1.5.5. Уполномоченные сотрудники саморегулируемых организаций имеют следующие права:

1.5.5.1. совместно с инспекторами находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях поднадзорной организации;

1.5.5.2. вносить на территорию проверяемой организации, пользоваться и выносить с территории собственные организационно-технические средства, в том числе компьютеры, калькуляторы, телефоны;

1.5.5.3. рекомендовать инспекторам истребовать необходимые для достижения целей проверки документы (в том числе справки, письменные объяснения и другие) и их копии, а также устные разъяснения по существу проверяемых вопросов;

1.5.5.4. получать от инспекторов копии документов (в бумажном и/или электронном виде), приобщаемых к материалам проверки;

1.5.5.5. получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности поднадзорной организации, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы;

1.5.5.6. изучать полученные в ходе проведения проверки документы;

1.5.5.7. давать инспекторам устные и письменные разъяснения и/или заключения по существу проверяемых вопросов.

1.5.6. Уполномоченные сотрудники саморегулируемых организаций обязаны:

1.5.6.1. обеспечить конфиденциальность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью поднадзорной организации, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи;

1.5.6.2. обеспечить конфиденциальность сведений, связанных с профессиональной деятельностью поднадзорной организации, ставших им известными в период подготовки к проверке и в ходе проведения проверки.

1.5.7. При осуществлении выездной внеплановой проверки на общем собрании акционеров требования пунктов 1.5.1 - 1.5.4 Административного регламента применяются к инспекторам с учетом следующих особенностей:

1.5.7.1. Инспекторы наблюдают за всеми этапами проведения общего собрания акционеров, при этом инспекторы не вправе влиять на ход его проведения, а также давать разъяснения по вопросам, связанным с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров.

1.5.7.2. При проведении выездной внеплановой проверки на общем собрании акционеров инспектор имеет следующие права:

присутствовать при проверке полномочий и регистрации лиц, участвующих в общем собрании акционеров, при определении кворума общего собрания акционеров, при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, при подсчете голосов и подведении итогов голосования на общем собрании акционеров;

требовать и получать документы, связанные с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором осуществляется проверка (справки, письменные объяснения и другие);

требовать и получать копии документов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором осуществляется проверка (в том числе в электронном виде);

требовать и получать устные разъяснения по существу вопросов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором осуществляется проверка;

вести аудио- и/или видеозапись.

Права и обязанности лиц, в отношении которых осуществляются мероприятия по контролю (надзору)

1.6. При осуществлении мероприятий по контролю (надзору) лица, в отношении которых осуществляются такие мероприятия, имеют следующие права и обязанности:

1.6.1. При проведении выездной проверки руководитель, должностные лица или сотрудники проверяемой поднадзорной организации, ответственные за взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица организации), вправе:

1.6.1.1. знакомиться со своими правами и обязанностями, установленными Административным регламентом;

1.6.1.2. обжаловать действия инспекторов руководителю ФСФР России (РО ФСФР России);

1.6.1.3. знакомиться с актом выездной проверки, прилагать к нему необходимые справки и письменные возражения.

1.6.2. Уполномоченные лица и сотрудники организации не вправе:

1.6.2.1. проверять организационно-технические средства, находящиеся в пользовании инспекторов и уполномоченных сотрудников саморегулируемых организаций, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении проверки, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

1.6.2.2. требовать от инспекторов и уполномоченных сотрудников саморегулируемых организаций каких-либо устных и/или письменных обязательств и объяснений;

1.6.2.3. предъявлять инспекторам и уполномоченным сотрудникам саморегулируемых организаций иные требования, не предусмотренные законодательством Российской Федерации, в том числе Административным регламентом.

1.6.3. При проведении выездной проверки уполномоченное лицо организации обязано содействовать проведению проверки, а именно:

1.6.3.1. организовать по требованию руководителя группы инспекторов встречу инспекторов с руководителем, главным бухгалтером, контролером, руководителями основных подразделений (лицами, исполняющими их обязанности) и иными сотрудниками поднадзорной организации;

1.6.3.2. предоставить инспекторам на срок проведения проверки при наличии возможности отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимой мебелью, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем группы инспекторов), организационно-техническими средствами, в том числе средствами связи;

1.6.3.3. предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние документы поднадзорной организации, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;

1.6.3.4. предоставлять по письменному и/или устному требованию инспектора в установленный им срок справки и письменные объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате (при необходимости с приложением комплекса программного обеспечения) для работы с указанными документами в режиме "только для чтения", при этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью организации;

1.6.3.5. давать устные разъяснения по существу вопросов;

1.6.3.6. обеспечивать предоставление достоверной информации;

1.6.4. В случае если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо организации должно до истечения такого срока предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.

1.6.5. При осуществлении выездной внеплановой проверки на общем собрании акционеров требования пунктов 1.6.1 - 1.6.4 Административного регламента применяются к уполномоченным лицам эмитента, лицам, осуществляющим функции счетной комиссии на общем собрании акционеров, а также лицам, созывающим внеочередное общее собрание акционеров, обладающим в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания акционеров.

1.6.6. При проведении выездной проверки обособленного подразделения поднадзорной организации положения пункта 1.6 Административного регламента применяются к обособленному подразделению.

Описание результата исполнения государственной функции

1.7. Результатом исполнения государственной функции является установление факта соблюдения (несоблюдения) поднадзорными организациями и/или поднадзорными лицами требований законодательства в сфере финансовых рынков.