Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 14.01.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

2.1. Порядок и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.

2.2. В соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом требований и ограничений по совмещению отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

2.2.1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением операций с физическими лицами.

2.2.2. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.

2.2.3. Брокерская деятельность, включая операции с физическими лицами.

2.2.4. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

2.2.5. Депозитарная деятельность.

2.2.6. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.

2.2.7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

2.3. Фондовые биржи осуществляют деятельность на основании лицензии фондовой биржи.

2.4. Под брокерскими операциями с физическими лицами в настоящем Положении понимаются сделки, совершаемые брокером с физическими лицами, при которых брокер действует от имени и за счет физического лица или от своего имени и за счет физического лица в случае, если для исполнения обязательств по указанным сделкам в соответствии с законодательством Российской Федерации брокером привлекаются денежные средства физических лиц.

2.5. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4. 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, могут осуществляться на условиях совмещения одной коммерческой организацией, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, с учетом требований настоящего Положения.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)

2.6. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (кроме деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг) с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии, за исключением осуществления банковской деятельности, а также совершения в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации форвардных, фьючерсных и иных срочных сделок на рынке ценных бумаг, не допускается.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами как исключительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе совмещать деятельность по доверительному управлению ценными бумагами с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)

2.7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг может совмещаться с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Положением, только в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии, регулирующими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

2.8. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, совершающим срочные сделки по предоставлению информации и ведению внутреннего учета, за исключением кредитных организаций устанавливаются Федеральной комиссией.

2.9. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, являющимся кредитными организациями, совершающими срочные сделки на рынке ценных бумаг, по предоставлению информации и составлению отчетности устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.