Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 14.01.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

6.1. Порядок замены лицензий

6.1.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями "Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и не намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе до окончания срока действия первой из ранее выданных лицензий подать в лицензирующий орган заявление о замене ранее выданной (выданных) лицензии (лицензий) на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 3.

Замена выданных лицензий осуществляется с учетом условий, указанных в пункте 5 Постановления Федеральной комиссии от 18 августа 1997 г. N 25 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".

Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой из ранее выданных лицензий. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.

6.1.2. Организации, получившие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно - попечительской, депозитарно - хранительской, совместно депозитарно - попечительской и депозитарно - хранительской деятельности и намеревающиеся продолжать ведение депозитарной деятельности, обязаны в срок до 1 июля 1998 года после приведения депозитарной деятельности в соответствие с требованиями Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 16 октября 1997 г. N 36, представить в Федеральную комиссию заявление о замене ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности по форме согласно Приложению 3.

Замена лицензий производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При замене лицензий срок действия лицензии устанавливается на 3 года с момента выдачи первой лицензии. Единовременный лицензионный сбор при этом не взимается.

6.1.3. В случаях преобразования, изменения наименования или места нахождения организации профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в 30-дневный срок с момента внесения соответствующих изменений в учредительные документы подать в лицензирующий орган заявление на замену ранее выданной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг по форме согласно Приложению 4. При этом представляется регистрационная форма в бумажном и электронном виде, заполненная согласно Приложению 2, и нотариально удостоверенные копии документов, в которые были внесены соответствующие изменения.

6.1.4. Вручение вновь оформленной лицензии осуществляется только в случае представления в лицензирующий орган экземпляров ранее выданных лицензий для проставления штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утратившей силу лицензии делается соответствующая запись "Замена" с указанием даты.

Вновь выданной лицензии присваиваются новые номер и дата.

6.2. Порядок переоформления лицензий

6.2.1. Организации, получившие лицензии в соответствии с требованиями Временного положения о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии от 19 декабря 1996 г. N 22, и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности на рынке ценных бумаг, вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии при условии соблюдения требований, установленных настоящим Положением по форме согласно Приложению 5.

6.2.2. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Постановления Федеральной комиссии "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" от 18 августа 1997 г. N 25 и настоящего Положения и намеривающиеся осуществлять дополнительные виды деятельности помимо указанных в названной лицензии, при соблюдении установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением требований к совмещению отдельных видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг вправе направить в лицензирующий орган заявление о переоформлении лицензии.

6.2.3. Для переоформления лицензии в связи с дополнением перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен располагать собственным капиталом и отвечать иным требованиям, предусмотренным в разделе 3 настоящего Положения.

6.2.4. Организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и более не намеривающиеся осуществлять вид (виды) деятельности, указанные в названной лицензии, вправе подать в лицензирующий орган заявление о переоформлении по форме согласно Приложению 5.

6.2.5. Решение о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг принимается в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом. Единовременный лицензионный сбор взимается в расчете за каждый дополнительный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые организация - заявитель намеревается осуществлять.

6.2.6. Вручение переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляется при условии представления в лицензирующий орган подлинного экземпляра ранее полученной лицензии для проставления лицензирующим органом штампа "Лицензия утратила силу". В реестре выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в строке утративших силу лицензий делается запись "Переоформлена" с указанием даты.

Переоформленной лицензии присваиваются новые номер и дата. Сведения о переоформленной лицензии вносятся в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Переоформленная лицензия выдается на срок, установленный в ранее выданной лицензии, но не более 3 лет.

6.3. Порядок выдачи дубликата лицензии

6.3.1. В случае утраты подлинного экземпляра лицензии профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом лицензирующий орган и подать заявление на получение дубликата лицензии по форме согласно Приложению 6, в котором указываются все реквизиты утраченного бланка лицензии (номер и серия бланка, номер и дата выдачи лицензии, виды деятельности) и причины утраты лицензии. К заявлению на получение дубликата лицензии должны быть приложены документы, в которых указываются обстоятельства и причины, повлекшие утрату лицензии, с указанием мер, предпринятых к лицам, виновным в утрате.

6.3.2. Лицензирующий орган в течение 30 дней с даты получения соответствующего заявления выдает организации - заявителю новую лицензию с записью "Дубликат".

6.3.3. При выдаче дубликата лицензии единовременный лицензионный сбор не взимается.

6.4. В случае ликвидации юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг выданные ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утрачивают юридическую силу.

В случае прекращения профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг до истечения срока, на который выдана лицензия, профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомить об этом Федеральную комиссию.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)