Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Срок действия квалификационных аттестатов не может превышать одного года с даты выдачи. Для продления срока действия квалификационных аттестатов их владельцы не позднее одного месяца с даты окончания указанного срока направляют в уполномоченные организации:

квалификационный аттестат;

анкету по форме согласно Приложению 3.

4.2. Право на продление квалификационных аттестатов имеют лица, выполняющие на момент заполнения анкеты соответствующие квалификации аттестованного лица функции руководителей, контролеров, специалистов в организациях, являющихся постоянным местом работы для данного аттестованного лица, имеющих лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи), выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иными лицензирующими органами.

4.3. Решения о продлении сроков действия квалификационных аттестатов принимает Аттестационная комиссия по представлению уполномоченных организаций. Для продления сроков действия квалификационных аттестатов повторного прохождения квалификационных экзаменов не требуется.

Уполномоченная организация вправе отказать в представлении на продление срока действия квалификационного аттестата в следующих случаях:

истечение одного месяца с даты окончания срока действия аттестата в момент подачи владельцем квалификационного аттестата заявления на продление;

несоответствие требованиям, установленным пунктом 4.2 настоящего Положения.

Мотивированный отказ уполномоченной организации в выдаче представления на продление срока действия квалификационного аттестата направляется владельцу аттестата в письменной форме в течение 30 дней с даты получения документов, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения. Владелец аттестата имеет право обжаловать действия уполномоченной организации в Аттестационной комиссии.

4.4. Аттестационная комиссия вправе аннулировать квалификационные аттестаты в следующих случаях:

выявления фактов недостоверной информации в представленных аттестованным лицом документах;

осуждения аттестованного лица за корыстные преступления;

аннулирования лицензии организации, осуществлявшей соответствующую профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, руководителем среднего звена или специалистом в случае, если установлено их участие в совершении нарушения, повлекшего аннулирование лицензии, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования), а также добровольной ликвидации по решению учредителей (участников) или органа, уполномоченного учредительными документами;

аннулирования лицензии аттестованного лица на право осуществления брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению в качестве индивидуального предпринимателя;

неоднократного и (или) грубого нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

4.5. Лица, лишенные квалификационных аттестатов, имеют право обжаловать действия Аттестационной комиссии в суд.