Последнее обновление: 13.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
5. Переходные положения, связанные с введением системы квалификационных требований
5.1. Лица, владеющие квалификационными аттестатами I категории на право совершения операций с ценными бумагами, в течение одного года с момента утверждения Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг перечня уполномоченных организаций имеют право обменять указанные аттестаты на квалификационные аттестаты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
5.2. Для обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, владельцы квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами направляют в одну из уполномоченных организаций:
квалификационный аттестат I категории на право совершения операций с ценными бумагами;
анкету по форме согласно Приложению 2;
нотариально удостоверенную копию документа о высшем образовании в случаях, установленных пунктами 2.1, 2.3, 2.4 настоящего Положения.
5.3. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена.
5.4. При осуществлении обмена, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, наличие квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами приравнивается к успешному прохождению базового квалификационного экзамена и одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0, 1.1, 2.0, 2.1 в случае, если срок действия квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами с момента выдачи составляет не менее трех лет.
5.5. Уполномоченные организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения уполномоченной организацией документов, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения, направляют в Аттестационную комиссию представление на присвоение квалификации или направляют соискателю мотивированный отказ в представлении по основаниям, установленным пунктом 3.9 настоящего Положения.
Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения представлений от уполномоченной организации, принимает решение о присвоении квалификации и выдаче соответствующих квалификационных аттестатов лицам, соответствующим установленным настоящим Положением квалификационым требованиям.
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"