Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.97 N 28 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О СИСТЕМЕ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К РУКОВОДИТЕЛЯМ И СПЕЦИАЛИСТАМ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ К ИНДИВИДУАЛЬНЫМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Руководители высшего звена организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

наличие высшего образования;

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.

2.2. Указанным в пункте 2.1 настоящего Положения квалификационным требованиям должны удовлетворять:

должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа в организации, осуществляющей один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

не менее половины членов коллегиального исполнительного органа в организации, осуществляющей несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения.

2.3. Руководители среднего звена и контролеры организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

наличие высшего образования;

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение одного из специализированных квалификационных экзаменов серий 1.0 - 3.0, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.

2.4. Индивидуальные предприниматели, осуществляющие брокерскую деятельность, а также деятельность по доверительному управлению ценными бумагами должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

наличие высшего образования;

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение квалификационного экзамена серии 1.0.

2.5. Специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение одного из квалификационных экзаменов серий 1.1, 2.1, 3.1, соответствующего профессиональной деятельности, осуществляемой организацией.