Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 (ред. от 01.06.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Временное положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Временное положение) устанавливает условия и порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

1.2. Порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности, установленный настоящим Временным положением, действует до момента выдачи лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность.

1.3. В настоящем Временном положении под брокерской и дилерской деятельностью понимаются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определенные в качестве таковых Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", а под брокерами и дилерами - лица, осуществляющие соответствующие виды деятельности.

1.4. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) или федеральным органом исполнительной власти, Банком России, которым Федеральной комиссией была выдана генеральная лицензия на осуществление лицензирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензирующий орган).

Лицензия является официальным документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности в течение установленного срока.

1.5. Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме хозяйственного товарищества или общества.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности может быть выдана также гражданину, зарегистрированному в качестве индивидуального предпринимателя без образования юридического лица.

Порядок лицензирования брокерской деятельности, осуществляемой гражданами, зарегистрированными в качестве индивидуального предпринимателя без образования юридического лица, устанавливается нормативными актами Федеральной комиссии.

1.6. Федеральная комиссия устанавливает единые требования к порядку осуществления брокерской и дилерской деятельности, в том числе устанавливает:

виды лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности и виды операций с ценными бумагами, осуществляемых в соответствии с лицензией, а также особые требования в отношении отдельных операций с ценными бумагами;

порядок и условия совмещения брокерской и дилерской деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами;

размер собственного капитала брокеров и дилеров (включая его соотношение с заемными средствами), а также порядок определения размера их собственного капитала;

требования к уровню профессиональной квалификации руководителей и специалистов брокеров и дилеров;

требования к срокам и формам отчетности брокеров и дилеров, представляемой в Федеральную комиссию или лицензирующий орган;

порядок и сроки проведения проверок деятельности брокеров и дилеров;

иные требования к порядку осуществления брокерской и дилерской деятельности.

1.7. Требования, установленные настоящим Временным положением, должны соблюдаться брокерами и дилерами в течение всего срока действия лицензий.