Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 (ред. от 01.06.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение 1
к Временному положению
о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг

(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n        НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ\r\n       И/ИЛИ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\nДата: ________________________\r\nКому: ________________________\r\n    Полное и сокращенное наименование (фамилия,  имя, отчество для\r\nфизического лица) ________________________________________________\r\n    Дата и номер государственной регистрации _____________________\r\n    Банковские реквизиты _________________________________________\r\n    Место нахождения (почтовый адрес) ____________________________\r\n    Номер телефона _____________ Номер факса (телекса) ___________\r\n    1.   Настоящим   уведомляю   о  намерении   пройти   процедуру\r\nлицензирования    для    получения   лицензии   на   осуществление\r\nброкерской / дилерской (нужное подчеркнуть)  деятельности на рынке\r\nценных бумаг.\r\n    2. Обязуюсь:\r\n    предоставлять  всю  информацию  и документы,  необходимые  для\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;\r\n    соблюдать  требования  законодательства Российской Федерации о\r\nценных бумагах, Временного положения о лицензировании брокерской и\r\nдилерской деятельности на рынке ценных бумаг, Временного положения\r\nо  порядке  осуществления  брокерской  и дилерской деятельности на\r\nрынке  ценных  бумаг и иных нормативных актов Федеральной комиссии\r\nпо рынку ценных бумаг;\r\n    не   препятствовать   проведению   лицензирующим   органом   и\r\nФедеральной    комиссией    по   рынку   ценных   бумаг   проверок\r\nосуществляемой мной на рынке ценных бумаг деятельности.\r\n    3.   Подтверждаю  достоверность  информации,   содержащейся  в\r\nнастоящем Заявлении и Регистрационной форме.\r\n \r\n    Фамилия,    имя,    отчество,   занимаемая   должность   лица,\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________\r\n \r\n     Подпись ___________________

Приложение 2
к Временному положению
о лицензировании брокерской
и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг

(в ред. - Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

(приложение
к заявлению на получение лицензии
на осуществление брокерской
и дилерской видов деятельности)

 \r\n                  РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА \r\n \r\n    1. Вид деятельности и операций с ценными бумагами,\r\n    на  осуществление  которых заявитель намерен получить лицензию\r\n(указать  вид лицензии). \r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)\r\n \r\n                  2. Общие сведения о заявителе\r\n \r\n    2.1. Наименование  заявителя  на  русском и английском языках:\r\n    полное: ______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    сокращенное: _________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    2.2.  Место нахождения и почтовый адрес:  ____________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    Номер телефона ________________ Номер факса __________________\r\n    Номер электронной почты ______________________________________\r\n    2.3. Дата государственной регистрации ________________________\r\n    Регистрационный номер ________________________________________\r\n    Наименование     органа,     осуществившего    государственную\r\nрегистрацию, _____________________________________________________\r\n    2.4.  Список  филиалов  и представительств заявителя,  включая\r\nинформацию об их месте нахождения: _______________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    2.5.  Список лиц (если таковые имеются),  владеющих 5% и более\r\nдолей в собственном капитале заявителя (акций, паев, долей).\r\n    Указать процент долей, принадлежащих каждому лицу, а также для\r\nюридических   лиц   -  наименование   и место  нахождения,   место\r\nнахождения  филиалов  и представительств,  а  для физических лиц -\r\nпаспортные  данные, постоянное место  работы,  место  регистрации.\r\n    2.6. Участие в финансово - промышленных группах,  объединениях\r\nюридических лиц (ассоциациях, союзах) <*>.\r\n    2.7.  Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, с\r\nкоторыми    заявитель    аффилирован   (уровень   аффилированности\r\nустанавливается  в 5% владения акциями (паями,  долями) в уставном\r\n(складочном) капитале другого лица).\r\n    Список   должен   включать   указание  процента  принадлежащих\r\nзаявителю  акций  (паев,  долей)  в уставном (складочном) капитале\r\nдругого лица,  а также сведения, указанные в п. п. 2.1, 2.2, 2.3 и\r\n2.4.\r\n    2.8. Имя и должность должностного лица заявителя, заполнявшего\r\nнастоящую Регистрационную форму.\r\n    --------------------------------\r\n    <*> Необходимо  указать  схему  структуры  группы  с указанием\r\nпроцентов  участия в уставном капитале группы ее членов,  основные\r\nвиды  деятельности членов группы,  а также имевшее место изменение\r\nнаименований членов группы за последние три года.\r\n \r\n                        3. Виды лицензий\r\n \r\n    3.1.  Необходимо указать все полученные заявителем лицензии на\r\nосуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,\r\nа   также  осуществление  иных  лицензируемых  видов  деятельности\r\n(включая  дату  получения  лицензии  и наименование лицензирующего\r\nоргана,  выдавшего  лицензию,  номер  лицензии,  срок,  на который\r\nлицензия была выдана): __________________________________________.\r\n \r\n         4. Руководители и штатные сотрудники заявителя\r\n \r\n    4.1.  Члены Совета директоров заявителя (если таковой имеется)\r\nс указанием председателя Совета директоров: ______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Необходимо  указать  фамилию,   имя,  отчество,  дату  и место\r\nрождения,  занимаемую  должность  и дату  назначения на занимаемую\r\nдолжность, профессиональную квалификацию (наличие квалификационных\r\nаттестатов, образование, когда и какие учебные заведения закончил,\r\nместа  работы  с указанием  наименования  занимаемой  должности за\r\nпоследние пять лет).\r\n    4.2.  Члены  исполнительного органа заявителя (в случае,  если\r\nисполнительный  орган  заявителя является коллегиальным),  включая\r\nединоличного   исполнительного   органа   (директор,   генеральный\r\nдиректор) и его заместителей.\r\n    Необходимо  указать  информацию,  указанную в части 2  п.  4.1\r\nнастоящей Регистрационной формы.\r\n    4.3.  Руководители  основных структурных подразделений и служб\r\nзаявителя, не являющиеся членами исполнительного органа заявителя.\r\n    4.4.  Общее  количество  сотрудников  _______,  из них имеющих\r\nквалификационные аттестаты с указанием серии, срока действия, даты\r\nвыдачи   и  наименования   органа,    выдавшего   квалификационные\r\nаттестаты.\r\n \r\n     5. Информация о профессиональной деятельности заявителя\r\n \r\n    5.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________\r\n__________________________________________________________________\r\n    5.2. Указать членство или предполагаемое членство в каком-либо\r\nобъединении   профессиональных   участников  рынка  ценных  бумаг.\r\n    5.3.  Список  лиц,  уполномоченных подписывать договоры и иные\r\nдокументы,  и в каждом случае указать индивидуально или совместно,\r\nлибо иные особенности.\r\n    5.4.   Наименование  и адрес  аудитора,  с  которым  заявитель\r\nзаключил   договор   на   проведение   аудиторских   проверок  его\r\nдеятельности.\r\n    Место нахождения аудитора ____________________________________\r\n    Номер  телефона  (факса,  телекса, электронной почты) аудитора\r\n__________________________________________________________________\r\n    В  случае  отсутствия  аудитора,  с которым заявитель заключил\r\nдоговор,   указать   аудитора,   проводившего  последнюю  проверку\r\nдеятельности  заявителя,  и  всю  информацию,  указанную  в данном\r\nпункте.\r\n    5.5.  Указать  дату  проведения последней аудиторской проверки\r\nдеятельности заявителя, а также информацию о результатах проверки,\r\nкакие   нарушения  в ходе  проведения  аудиторской  проверки  были\r\nвыявлены.\r\n    5.6.  Предполагает ли заявитель осуществлять операции на рынке\r\nценных   бумаг   со  средствами  юридических  и физических  лиц  -\r\nнерезидентов.\r\n    5.7.   Какие   операции   с  ценными   бумагами   намеревается\r\nосуществлять заявитель.\r\n    5.8.  Список организаторов торговли ценными бумагами, фондовых\r\nотделов  товарных  и валютных бирж,  прочих организованных рынков,\r\nгде заявитель принимает участие в торговле.\r\n \r\n    6. Сведения о системе внутреннего учета и документооборота\r\n \r\n    6.1. Исключен.\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)\r\n    6.2. Исключен.\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)\r\n    6.3. Исключен.\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)\r\n    6.4. Исключен.\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)\r\n    6.5.  Имеется  ли  у заявителя действующая система внутреннего\r\nучета и документооборота ("бэк-офис").\r\n \r\n                       7. Иная информация\r\n \r\n    7.1.  Участвовал ли заявитель в качестве истца или ответчика в\r\nсуде.\r\n    Если  да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение\r\nбыло принято судом.\r\n    7.2. Были ли  случаи  неисполнения  заявителем  решений  суда.\r\n    7.3.   Подавались   ли   иски   в   суд  о признании заявителя\r\nнесостоятельным (банкротом) или о его  принудительной  ликвидации.\r\n    7.4.  Отказывали  ли  заявителю  в  приеме в члены объединения\r\nюридических  лиц  (ассоциации,  союза), исключался ли он из членов\r\nобъединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).

Утверждено
Постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
19 декабря 1996 г. N 22