Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 22 (ред. от 01.06.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Временного положения, выдаются Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом в соответствии с генеральной лицензией.

4.2. Лицензия выдается на основании заявления коммерческой организации, намеренной осуществлять брокерскую или дилерскую деятельность.

Форма заявления является типовой (Приложение 6) и должна содержать всю информацию в соответствии с требованиями, установленными настоящим Временным положением.

Заявление должно быть подписано уполномоченным руководителем коммерческой организации и содержать его подтверждение о достоверности представленных документов и информации.

4.3. Для получения лицензии на осуществление брокерской или дилерской деятельности в лицензирующий орган помимо заявления о выдаче лицензии представляются:

заполненная регистрационная форма (приложение 2) в соответствии с настоящим Временным положением в бумажной форме и на магнитных носителях в формате, установленном Федеральной комиссией;

нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

нотариально удостоверенная копия информационного письма о включении в государственный реестр заявителя;

нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет налогоплательщика;

нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности заявителя, составленные на последнюю отчетную дату;

заверенный независимым аудитором расчет размера собственного капитала заявителя на последнюю отчетную дату;

заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс и расчет размера собственного капитала заявителя на момент подачи заявления (представляется в случае, если с последней отчетной даты до даты представления заявления в Федеральную комиссию прошло более 45 дней);

нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, - нотариально удостоверенные копии квалификационных аттестатов I категории на право совершения операций с ценными бумагами;

копия штатного расписания коммерческой организации, заверенная печатью заявителя;

копия платежного документа, удостоверяющего уплату заявителем единовременного сбора за выдачу лицензии;

иные документы в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.

Документы, представленные в Федеральную комиссию или лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их поступлении.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

4.4. Федеральная комиссия или лицензирующий орган не позднее 30 дней со дня получения указанных в пункте 4.3 настоящего Временного положения документов, а в случае заявления требования о представлении дополнительных документов - не позднее 30 дней с момента представления дополнительных документов должны выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием причин такого отказа.

В исключительных случаях срок рассмотрения лицензирующим органом заявления на получение лицензии может быть продлен на срок до 45 дней.

4.5. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на один год.

Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

4.6. Лицензии выдаются по форме, установленной Федеральной комиссией на бланке лицензирующего органа.

Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют отчетную серию и номер.

Учет и хранение бланков возлагается на Федеральную комиссию и лицензирующие органы.

Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или уполномоченным руководителем лицензирующего органа или одним из их заместителей и должна быть заверена печатью лицензирующего органа.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

4.7. За выдачу каждой лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100 минимальных размеров оплаты труда, установленных законами и иными правовыми актами Российской Федерации на момент подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

В случае отказа в выдаче лицензии лицензионный сбор не возвращается.

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче единовременный сбор взимается повторно.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.02.97 N 6)

4.8. Данные о лице, получившем лицензию, вносятся лицензирующим органом в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется лицензирующим органом.

Данные о лицах, которым были выданы лицензии лицензирующим органом, должны быть немедленно им переданы в Федеральную комиссию для внесения в единый реестр всех выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.