Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 14.07.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

7.1. Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг регулируется Временным положением о порядке приостановления действия и аннулировании лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 25 июня 1997 г. N 22.

7.2. Федеральная комиссия и иной лицензирующий орган вправе приостановить действие или аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

7.3. Запись о приостановлении действия или аннулировании лицензии вносится в Реестр. Данные о приостановленных и аннулированных лицензиях должны быть в установленном Федеральной комиссией порядке и сроки переданы иным лицензирующим органом для внесения в Единый реестр.

7.4. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала;

неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг всех видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, указанных в лицензии, в течение шести месяцев;

для организаторов торговли - среднемесячный объем (сумма) заключенных через организатора торговли договоров купли - продажи ценных бумаг за последние 6 месяцев на сумму менее 5 млрд. рублей;

обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах профессионального участника рынка ценных бумаг, представляемых в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган;

несвоевременное исполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или иного лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;

неоднократное нарушение установленных нормативными актами Федеральной комиссии сроков, порядка и формы представления в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган отчетности и информации;

наличие в отчетности, представляемой в Федеральную комиссию, иной лицензирующий орган недостоверной или неполной информации;

осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг или операций с ценными бумагами, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами Федеральной комиссии;

совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов данного профессионального участника и его клиентов;

осуществление противодействия при проведении проверок деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.

7.5. В случае принятия решения о приостановлении действия лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в течение 5 дней с момента принятия такого решения направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомление с указанием причин, повлекших приостановление действия лицензии, а также принятия необходимых мер и срока их устранения.

7.6. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

признание профессионального участника рынка ценных бумаг неплатежеспособным (банкротом) на основании решения суда (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся некоммерческими партнерствами);

неоднократное и (или) грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

неисполнение обязательных предписаний Федеральной комиссии или иного лицензирующего органа об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения, иных нормативных актов Федеральной комиссии;

неустранение нарушения или последствий нарушения, явившихся основанием для приостановления действия лицензии в сроки, установленные Федеральной комиссией;

манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;

для кредитных организаций - отзыв банковской лицензии и иные случаи ликвидации кредитной организации;

уведомление профессионального участника рынка ценных бумаг о прекращении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

невступление профессионального участника рынка ценных бумаг в саморегулируемую организацию;

исключение или выход профессионального участника рынка ценных бумаг из саморегулируемой организации, за исключением случаев, определенных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг;

нарушение ограничения, запрещающего иметь в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2, от 03.06.98 N 22, от 14.07.98 N 29)

7.7. В случае принятия решения об аннулировании лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в течение 5 дней с момента принятия такого решения направляют профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомление об аннулировании лицензии.