в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.12.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
Содержание
отменен/утратил силу Редакция от 31.08.1998 Подробная информация
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 31.08.98 N 331-У

Приложения

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409101

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 101
Ежемесячная
тыс. руб.

Номер счета второго порядка Входящие остатки Обороты за отчетный период Исходящие
на отчетную дату по активу по пассиву остатки
руб. ин. вал. итого руб. ин. вал итого руб. ин. вал. итого руб. ин. вал. итого
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

А. Балансовые счета

Актив
Итого по активу (баланс)
Пассив
Итого по пассиву (баланс)

Б. Счета доверительного управления

Актив
Итого по активу (баланс)
Пассив
Итого по пассиву (баланс)

В. Внебалансовые счета

Актив
Итого по активу (баланс)
Пассив
Итого по пассиву (баланс)

Г. Срочные операции

Актив
Итого по активу (баланс)
Пассив
Итого по пассиву (баланс)

Д. Счета ДЕПО

Актив
( )
( )

Руководитель ____________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер ____________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ____________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

1. В отчет включаются все счета второго порядка, по которым ведутся операции кредитной организации в соответствии с Правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации от 18.06.97 N 61.

2. Суммы в графах отчета 3, 6, 9, 12 указываются в рублевом эквиваленте.

3. Отчет представляется кредитными организациями и их филиалами по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России:

действующими кредитными организациями без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;

действующими кредитными организациями, имеющими филиалы, и кредитными организациями с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным.

4. Срок представления отчета Сбербанком РФ и Агропромбанком установлен отдельными указаниями.

5. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в соответствии с порядком, изложенным в Инструкции Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений), - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным.

6. Отчет представляется в целых тысячах рублей.

7. Для представления отчета на бумажном носителе используется бумага стандартного формата - 297 мм с горизонтальной распечаткой информации.

8. В разделе Д "Счета ДЕПО" данные отражаются только по графам 4, 7,10 и 13.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409110

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
РАСШИФРОВКИ ОТДЕЛЬНЫХ БАЛАНСОВЫХ СЧЕТОВ

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес ___________

Форма N 110
Ежемесячная
тыс. руб.

Балансовые счета Статья формы N 113 Сумма
актив пассив
А Б 1 2
1. 10702 (П) 20 х
2. 26 х
3. Итого по БС 10702 х
4. 30214 (П) 16 х
5. 17 х
6. Итого по БС 30214 х
7. 30601 (П) 16 х
8. 17 х
9. Итого по БС 30601 х
10. 47418 (П) 16 х
11. 17 х
12. Итого по БС х
47418
13. 47425 (П) 7 х
14. 21 х
15. Итого по БС х
47425
16. 50204 (П) 4.2 х
17. 11.2 х
18. Итого по БС х
50204
19. 50304 (П) 4.2 х
20. 11.2 х
21. Итого по БС х
50304
22. 50404 (П) 4.2 х
23. 11.2 х
24. Итого по БС х
50404
25. 50504 (П) 4.2 х
26. 11.2 х
27. Итого по БС х
50504
28. 50604 (П) 4.2 х
29. 11.2 х
30. Итого по БС х
50604
31. 50704 (П) 4.2 х
32. 11.2 х
33. Итого по БС х
50704
34. 50804 (П) 4.2 х
35. 11.2 х
36. Итого по БС х
50804
37. 50904 (П) 4.2 х
38. 11.2 х
39. Итого по БС х
50904
40. 51004 (П) 4.2 х
41. 11.2 х
42. Итого по БС х
51004
43. 51104 (П) 4.2 х
44. 11.2 х
45. Итого по БС х
51104
46. 60324 (П) 7 х
47. 21 х
48. Итого по БС х
60324
49. 60803 (П) 6 х
50. 10 х
51. Итого по БС х
60803
52. 61304 (П) 18 х
53. 32 х
54. Итого по БС х
61304
55. 61403 (А) 12
56. 32
57. Итого по БС
61403
58. 61407 (А) 28 х
59. 32 х
60. Итого по БС х
61407
61. 61409 (П) 15 х
62. 16 х
63. 17 х
64. Итого по БС х
61409
65. 70501 (А) 13 х
66. 29 х
67. 30 х
68. Итого по БС х
70501

Руководитель ___________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер ___________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ___________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409113

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
АГРЕГИРОВАННЫЙ БАЛАНСОВЫЙ ОТЧЕТ

Наименование кредитной организации

Почтовый адрес

Форма N 113
Ежемесячная
тыс. руб.

Балансовые счета балансового отчета А Предварительные счета Корректировки Окончательные данные
плюс минус данные БО
АКТИВЫ 1 2 3 4 5
1. Денежные средства и счета в Центральном банке РФ 202+30102+30104+30106+30202+30204+30206+30208+30210+30215 +31901
2. Государственные долговые обязательства 501
3. Средства в кредитных организациях 30110+30114+30115+30118+30119+30213
4. Чистые вложения в ценные бумаги для перепродажи ст. 4.1-ст. 4.2
4.1. Ценные бумаги для перепродажи (балансовая стоимость) 50201+50202+50301+50302+50401+50402+50501+50502+50601+506 02+50701+50801+50802+50901+50902+51001+51002+ 51101+51102
4.2. Резерв под возможное обесценение ценных бумаг часть (50204+50304+50404+50504+50604+50704+50804+50904+51004+51 104)
5. Ссудная задолженность 20311+20312+20315+20316+20317+20318+20319+20320+320 (кроме 32010)+321 (кроме 32110)+322 (кроме 32211)+323 (кроме 32311)+324 (кроме 32403)+325+(40109-40108)+(40111-40110)+40308+40310+40311+ 441+442 (кроме 44210)+443 (кроме 44310)+444 (кроме 44410)+445 (кроме 44509)+446 (кроме 44609)+447 (кроме 44709)+448 (кроме 44809)+449 (кроме 44909)+450 (кроме 45009)+451 (кроме 45109)+452 (кроме 45209)+453 (кроме 45309)+454 (кроме 45409)+455 (кроме 45508)+456 (кроме 45607)+457 (кроме 45707)+458 (кроме 45818)+459+460 (кроме 46008)+461 (кроме 46108)+462 (кроме 46208)+463 (кроме 46308)+464 (кроме 46408)+465 (кроме 46508)+466 (кроме 46608)+467 (кроме 46708)+468 (кроме 46808)+469 (кроме 46908)+470 (кроме 47008)+471 (кроме 47108)+472 (кроме 47208)+473 (кроме 47308)+47402+512 (кроме 51210)+513 (кроме 51310)+ 514 (кроме 51410)+515 (кроме 51510)+516 (кроме 51610)+517 (кроме 51710)+518 (кроме 51810)+519 (кроме 51910)+60309+60315
6. Аренда с правом последующего выкупа 60802-часть 60803
7. Резервы под возможные потери 32010+32110+32211+32311+32403+44210+44310+44410+44509+446 09+44709+44809+44909+45009+45109+45209+45309+ 45409+45508+45607+45707+45818+46008+46108+46208+46308+464 08+46508+46608+46708+46808+46908+47008+47108+ 47208+47308+часть 47425+51210+51310+51410+51510+51610+51710+51810+ 51910+часть 60324 А1
8. Чистая ссудная задолженность и лизинг ст. 5+ст. 6-ст. 7
9. Возмещение разницы между расчетным и созданным резервом на возможные потери по ссудам в 1994 году 61404
10. Основные средства и нематериальные активы 604+605-60601-60602-60603-60604-60607-60608-60609-60610-6 0611+607+60801-оставш. часть 60803+ 60901+60902-60903+61003
11. Чистые долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли ст. 11.1-ст. 11.2
11.1. Долгосрочные вложения в ценные бумаги и доли (балансовая стоимость) 50203+50303+50403+50503+50603+50703+50803+50903+51003+511 03+601 (кроме 60105)+602 (кроме 60206)
11.2. Резерв под возможное обесценение ценных бумаг оставшаяся часть (50204+50304+50404+50504+50604+50704+50804+50904+51004+51 104)+60105+60206
12. Наращенные доходы, авансовые расходы 61403 в части авансовых расходов А3 А4 А5 А7
13. Прочие активы 20302+20303+20305+20306+20308+204+(30221-30222)+303*+304* +30602+30605+(40313-40312)+(4090840907)+47404+47406+47408+47410+47415+47417+47420+47423+60 302+60304+60306+60308+60310+60312+60314+60317+ 60318+60321+60323+60337+60339+60341+60343+610 (кроме 61003)+611+61202+часть 70501 А11
14. ВСЕГО АКТИВОВ ПАССИВЫ ст. 1+2+3+4+8+9+10+11+12+13
15. Кредиты, полученные банками от Центрального банка РФ 312+31701+31801+часть 61409
16. Средства кредитных организаций 20313+20314+30109+30111+30112+30113+30116+30117+часть 30214+часть 30601+313+314+315+316+31702+ 31703+31802+31803+часть 47418+часть 61409
17. Средства клиентов 20309+20310+оставш. часть 30214+30220+30223+оставш. часть 30601+30606+40101+40102-40104+40105+ 40106+40107+(40108-40109)+(40110-40111)+40112+40113+40114 +402+(403 кроме 40308, 40310, 40311, 40312, 40313)+404+405+406+407+408+409 (кроме 40907, 40908)+410+411+412+413+414+415+416+417+418+ 419+420+421+422+423+425+426+427+428+429+430+431+432+433+4 34+435+436+437+438+439+440+ 47401+47411+оставш. часть 47418+оставш. часть 61409
17.1. в том числе вклады физических лиц 423+426
18. Наращенные расходы и авансовые доходы 61304 в части авансовых доходов А8, А9, А10
19. Выпущенные долговые обязательства 520+521+522+523
20. Прочие обязательства часть10702+(30222-30221)+303*+304*+30603+30604+(40312-403 13)+(40907-40908)+47403+47405+47407+ 47409+47412-47413+47414+47416+47419+47422+60301+60303+603 05+60307+60309+60311+60313+60316+ 60320+60322+60338+60340+60342+60344+(60605-60606)+61201
21.Резервы под возможные потери по расчетам с дебиторами, риски и обязательства часть 47425+оставшаяся часть 60324 А2 А14 А22 А23 А24
22. ВСЕГО ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ст. (15+16+17+18+19+20+21)
СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА
23. Уставный капитал - (Средства акционеров (участников), в т.ч.: ст. 23.1+ст. 23.2
23.1. Зарегистрированны е обыкновенные акции и доли 102+104
23.2. Зарегистрированны е привилегированные акции 103
24. Собственные акции, выкупленные у акционеров (участников) 105
25. Эмиссионный доход 10602
26. Фонды и прибыль, оставленная в распоряжении банка 10603+(107-часть 10702, учтенная в ст. 20)+70302-70402-70502 В3 В4 В5 В6 В7 В15 В16 В17 В8 В9 В10
27. Переоценка основных средств 10601
28. Чистая прибыль (убыток) отчетного периода 61305+61306+61307+61308-(61405+61406+часть 61407+61408)+701-702+70301-70401 А3 А4 А5 А6 А7 В8 В9 В10 А1, А2, А8, А9, А10, А11, А12, А13, А14, А15, А16, А17, В3, В4, В5, В6, В7, В15, В16, В17
29. Дивиденды, начисленные из прибыли текущего года часть 70501
30. Распределенная прибыль (исключая дивиденды) оставшаяся часть 70501 А12 А13 А15 А16 А17
31. Нераспределенная прибыль ст. 28-ст. 29-ст. 30
32. Расходы, влияющие на собственные средства 60319+61401+61402+часть 61403+часть 61407-61301-61302-61303-часть 61304 А22 А23 А24
33. Всего собственных средств ст. (23+25+26+31)-ст. 24-ст. 32
34. Всего пассивов ст. 22+27+33
ВНЕБАЛАНСОВЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
35. Безотзывные обязательства банка 91003+91004+91010+91302+91705+960+961+962+963+964+965+966 +967
36. Гарантии, 91404
каБ/сч. 303 и 304 отражаются по ст. 13, если складывается активное сальдо, и по ст. 20 - если пассивное.

Руководитель ______________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер ______________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ______________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409114

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
АГРЕГИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес ___________

Форма N 114
Ежеквартальная тыс. руб.

Балансовые счета Балансовые счета Предварительные данные Корректировки Окончательные данные
плюс минус
А 1 2 3 4 5
Проценты полученные и аналогичные доходы от:
1. Размещения средств в банках в виде кредитов, депозитов, займов и на счетах в других банках 11118, 11119, 11218, 11219, 11318, 11319, 11415, 11416, 115, 116, 17315 (часть) А4 В4
2. Ссуд, предоставленных другим клиентам 111 (кроме 11118, 11119), 112 (кроме 11218, 11219), 113 (кроме 11318, 11319), 114 (кроме 11415, 11416), 17315 (ост. часть) А3 В3
3. Аренды клиентами основных средств с правом последующего выкупа 17307 (часть) А5 В5
4. Ценных бумаг с фиксированным доходом 121+122+123 А6, А7, А19 В6, В7
5. Других источников 17309
6. Итого проценты полученные и аналогичные доходы ст. 1+2+3+4+5
Проценты уплаченные и аналогичные расходы по:
7. Привлеченным средствам банков, включая займы и депозиты 21101, 21102, 21103, 21201, 21202, 21203, 21301, 21302, 21303, 22110, 22111, 22215, 22216, 22315, 22316, 29414 (часть) А9 В9
8. Привлеченным средствам других клиентов, включая займы и депозиты 21104, 21204, 21304, 221 (кроме 22110, 22111), 222 (кроме 22215, 22216), 223 (кроме 22315, 22316), 231, оставшаяся часть 29414 А8 В8
9. Выпущенным долговым ценным бумагам 24101, 24102, 24103, 24104, 24105 А10 В10
10. Прочим операциям 29406 (часть)
11. Итого проценты уплаченные и аналогичные расходы Сумма ст. с 7 по 10
12. Чистые процентные и аналогичные доходы ст. 6-ст. 11
13. Комиссионные доходы 12602, 172
14. Комиссионные расходы 24202, 292
15. Чистый комиссионный доход Прочие операционные доходы: ст. 13-ст. 14
16. Доходы от операций с иностранной валютой и с другими валютными ценностями, включая курсовые разницы 131, 13201 А20
17. Доходы от операций по купле-продаже, в т.ч. драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества, положительные результаты переоценки драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества 124, 12601, 12603, 17301, 17305, 17310, 17311, 17312, 17313, 17314 А18
18. Доходы, полученные в форме дивидендов 125, 141, 142
19. Другие текущие доходы 151, 161, 17302, 17303, 17304, 17306, 17307 (оставш. часть), 17308, 17316, 17317, 17318
20. Итого прочие операционные доходы Сумма ст. с 16 по 19
21. Текущие доходы Ст. 12+ст. 15+ст. 20
Прочие операционные расходы:
22. Расходы по оплате труда 261+262 А15 В15
23. Эксплуатационные расходы 293
24. Расходы от операций с иностранной валютой и другими валютными ценностями, включая курсовые разницы 25101, 25102, 25103, 25201
25. Расходы от операций по купле-продаже драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества, отрицательные результаты переоценки драгоценных металлов, ценных бумаг и другого имущества 24201, 24203, 24106, 29401, 29404, 29409, 29410, 29411, 29412, 29413
26. Другие текущие расходы 271, 281, 294 (кроме 29401, 29404, части 29406, учтенной по ст. 10, 29409, 29410, 29411, 29412, 29413) А11, А16 В16
27. Всего прочих операционных расходов Сумма ст. с 22 по 26
28. Чистые текущие доходы до формирования резервов и без учета непредвиденных доходов ст. 21-ст. 27
29. Изменение величины резервов под возможные потери по ссудам 29101 минус 17101 А1
30. Изменение величины резервов под обесценение ценных бумаг 29102 минус 17102
31. Изменение величины прочих резервов 29103 минус 17103 А2
32. Чистые текущие доходы без учета непредвиденных доходов ст. 28-ст. 29-ст. 30-ст. 31
33. Непредвиденные доходы за вычетом непредвиденных расходов х А13, А17, В17
34. Чистый доход до выплаты налога на прибыль ст. 32+ст. 33
35. Налог на прибыль х А12
36. Отсроченный налог на прибыль х А14
Чистая прибыль (убыток) за отчетный период ст. 34-ст. 35-ст. 36 А3, А4, А5, А6, А7, А18, А19, А20, В8, В9, В10 А1, А2 А8, А9 А10, А11, А12, А13, А14, А15, А16, А17, В3, В4 В5, В6 В7, В15, В16, В17

Руководитель (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409118

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ДАННЫЕ О КРУПНЫХ КРЕДИТАХ

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 118
Ежемесячная
тыс. руб.

Заемщик (ИНН) Характер отношений с банком Форма собственности Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Соотношение крупных кредитов и величины капитала
Рубли Прочая валюта Всего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1. ..... ..... а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) х ..... х ..... х
.....
2. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) х ..... х ..... х
.....
..... ..... а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) х ..... х ..... х
.....
10. ..... ..... а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б)
.....
в) х ..... х ..... х
.....
ИТОГО х х х

Справочные статьи:

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

Руководитель ___________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер ___________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ___________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409119

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ДАННЫЕ О КРЕДИТАХ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АКЦИОНЕРАМ (УЧАСТНИКАМ)

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 119
Ежемесячная
тыс. руб.

Акционер Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств, поручительств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Соотношение задолженности и величины капитала Норматив Н9
В рублях В иностранной валюте Всего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
2. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
3. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
4. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
5. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
6. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
Итого ..... x ..... x ..... x

Справочные статьи:

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений)

Совокупная величина кредитов (Н9.1), выданных акционерам (участникам)

Сумма кредитов, предоставленных акционерам (участникам) сверх установленного лимита (корр. А22)

Руководитель ____________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер ____________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ____________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409120

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ДАННЫЕ О КРЕДИТАХ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ИНСАЙДЕРАМ

Наименование кредитной организации ___________

Почтовый адрес __________

Форма N 120
Ежемесячная
тыс. руб.

Инсайдер Сумма и количество предоставленных кредитов, гарантированных и финансовых обязательств, поручительств Резерв под возможные потери по ссудам (сформированный) Соотношение совокупной величины задолженности и капитала Норматив Н10
В рублях В иностранной валютеВсего
сумма количество сумма количество сумма количество
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
2. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
3. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
4. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
5. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
6. а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
а) ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....
..... .....
б) ..... ..... ..... ..... .....
.....
в) x ..... x ..... x
.....
Итого: ..... x ..... x ..... x Н10.1

Справочные статьи: Величина кредитов, предоставленных инсайдерам сверх установленного лимита (корр. А23) Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений)

Руководитель _______________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер _______________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель _______________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

Приложение 8
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409311

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ОТЧЕТ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО КАРТОТЕКАМ K ВНЕБАЛАНСОВЫМ СЧЕТАМ N 90903 "РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ КЛИЕНТОВ, НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ" И N 90904 "НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 311
Ежедекадная

I. По картотеке к счету N 90903 кредитной организации руб.

Суммы неоплаченных расчетных документов Длительность картотеки (в днях)
1 2

II. По картотеке к счету N 90904 к счетам "лоро" кредитных организаций (филиалов) - корреспондентов руб.

Кредитные организации, филиалы, к счетам "лоро" которых ведется картотека Сумма неоплаченных расчетных документов Длительность картотеки (в днях)
N п/п наименование регистрационный номер БИК
1 2 3 4 5
Итого: X

Руководитель ________________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер ________________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ________________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О НЕКОТОРЫХ ВИДАХ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ

1. Отчет составляется и представляется в соответствии с Указанием Банка России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных операций" от 15 января 1998 г. N 137-У ("Вестник Банка России" от 20.01.98 г. N 3).

2. В отчет включаются сведения о валютных операциях, проводимых в порядке, установленном Положением Банка России "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций" от 24 апреля 1996 г. N 39 и письмом Банка России "Порядок осуществления переводов иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих валютных счетов" от 27 августа 1997 г. N 508.

3. В разделе 1 отражаются валютные операции, проведенные в соответствии с вышеуказанными документами Банка России с текущих валютных счетов клиентов кредитной организации.

4. В разделе 2 отражаются валютные операции, проведенные кредитной организацией от своего имени.

5. В разделах 3 и 4 отражаются валютные операции, проведенные в соответствии с вышеуказанными документами Банка России, без открытия текущего валютного счета.

Приложение 10
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409702

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ОТЧЕТ О ЗАКЛЮЧЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛКАХ

Наименование уполномоченного банка __________

Почтовый адрес ____________

Форма N 702
Ежедневная
в единицах валюты

Дата заключения сделки Регистрационный код Уполномоченного банка Наименование нерезидента Код нерезидента субъекта гражданского права Код ОКПО (его аналог) или серия и N паспорта нерезидента Код страны нерезидента Наименование Уполномоченного банка, где находится счет "С" нерезидента Код ОКПО банка, где находится счет "С" нерезидента Вид конверсионной операции Код иностранной валюты Сумма в иностранной валюте Обменный курс Сумма в рублях Дата валютирования по рублям Дата валютирования по валюте Премия по сделкам с правом отказа Дата отказа от исполнения сделки
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17

Руководитель \r\n кредитной организации ______________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ______________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О ЗАКЛЮЧЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛКАХ

1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27 апреля 1998 г. N 26-П.

2. В случае, если Уполномоченным банком конверсионные операции не проводились, составление и представление отчета производится в установленном порядке.

3. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.

4. В день, когда имело место неисполнение ранее заключенной конверсионной сделки с правом отказа, в отчете указываются все параметры неисполненной сделки.

5. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке в электронной форме (в формате, установленном Департаментом) не позднее 9.30 дня, следующего за отчетным.

6. В колонке 1 указывается дата заключения конверсионной сделки.

7. В колонке 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Уполномоченного банка, заключившего конверсионную сделку, в соответствии с п. 2.2 Договора о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ.

8. В колонке 3 указывается полное наименование нерезидента.

9. В колонке 4 указывается код нерезидента - субъекта гражданского права:

"1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.

10. В колонке 5 указываются: аналог кода ОКПО нерезидента - юридического лица; серия и N паспорта нерезидента для физического лица (указываются те же номера, что и в анкете при подаче документов для открытия счета "Депо").

11. В колонке 6 указывается код страны нерезидента в формате "ХХХ" (латинские буквы) в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24.05.95 N 262.

12. В колонке 7 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

13. В колонке 8 указывается код ОКПО Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

14. В колонке 9 заглавными латинскими буквами указывается вид конверсионной операции:

- "С" - покупка иностранной валюты у нерезидента;

- "F" - продажа иностранной валюты нерезиденту без права отказа;

- "О" - продажа иностранной валюты нерезиденту с правом отказа.

15. В колонке 10 указывается код иностранной валюты в формате "XXX" (латинские буквы) согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России от 26.12.94 N 365.

16. В колонке 11 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте.

17. В колонке 12 указывается обменный курс конверсионной сделки.

18. В колонке 13 указывается сумма конверсионной сделки в рублях.

19. В колонке 14 указывается дата валютирования по рублям для конверсионной сделки.

20. В колонке 15 указывается дата валютирования по иностранной валюте для конверсионной сделки.

21. В колонке 16 указывается сумма премии в случае заключения сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа.

22. Колонка 17 заполняется только в том случае, если имело место неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа.

Приложение 11
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409703

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЯХ И ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С"

Наименование Уполномоченного банка ___________

Почтовый адрес ___________

Форма N 703
Ежемесячная
руб.

Объемы операций и обязательства по конверсионным операциям

Объем обязательств на начало месяца Объем операций за месяц Объем обязательств на конец месяца
1 2 3
1 Покупка валюты у нерезидентов
2 Продажа валюты нерезидентам без права отказа
3 Продажа валюты нерезидентам с правом отказа

Остатки и обороты по счетам типа "С"

Кт Дт
1 Остаток на начало месяца ХХХХХХХХХХ
2 Обороты по конверсионным операциям
3 Обороты по внутренним операциям
4 Остаток на конец месяца ХХХХХХХХХХ

Руководитель \r\n кредитной организации ______________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель ______________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон:

ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О СОВЕРШЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ ОПЕРАЦИЯХ И ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С"

1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций и Журнала учета операций по счетам типа "С", которые ведутся Уполномоченным банком в соответствии с Инструкцией "О специальных счетах в валюте Российской Федерации типа "С" от 27.04.98 N 72-И и Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П.

2. В таблице объемов и обязательств по конверсионным операциям указываются данные из таблицы 5 Журнала учета конверсионных операций. При этом в колонку 1 таблицы объемов и обязательств по конверсионным операциям вносятся данные из таблицы 5 Журнала учета конверсионных операций на начало первого рабочего дня месяца, в колонку 3 - на конец последнего рабочего дня месяца.

3. В строке 1 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" указывается (по кредиту) остаток по счету 40806 (итог по колонке 5 таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С") на начало первого рабочего дня месяца.

4. В строки 2 и 3 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" вносятся данные об оборотах за месяц, рассчитываемые как сумма всех оборотов из таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С".

5. В строке 4 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" указывается (по кредиту) остаток по счету 40806 (итог по колонке 5 таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С") на конец последнего рабочего дня месяца.

Приложение 12
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409904

Код территории по СОАТО Код кредитной организации
по ОКПО регистрационный номер БИК
ОТЧЕТ ОБ ОСТАТКАХ СРЕДСТВ НА СЧЕТАХ ОРГАНОВ ВЛАСТИ СУБЪЕКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, МЕСТНЫХ ОРГАНОВ ВЛАСТИ И ГОСУДАРСТВЕННЫХ ВНЕБЮДЖЕТНЫХ ФОНДОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Наименование кредитной организации (филиала) __________

Почтовый адрес __________

Форма N 904
Ежемесячная
руб.

N п/п N балансового счета Актив Пассив
1 2 3 4
1 40110 Х
2 40111 Х
3 40201 Х
4 40202 Х
5 40203 Х
6 40204 Х
7 40205 Х
8 40206 Х
9 40309 Х
10 40401 Х
11 40402 Х
12 40403 Х
13 40404 Х
14 40405 Х
15 40406 Х
16 40407 Х
17 40408 Х
18 40409 Х
19 40410 Х
20 50101 Х
21 50102 Х
22 50103 Х
23 51201* Х
24 51202* Х
25 51203* Х
26 51204* Х
27 51205* Х
28 51206* Х
29 51207* Х
30 51208* Х
31 51209* Х
32 44101 Х
33 44102 Х
34 44103 Х
35 44104 Х
36 44105 Х
37 44106 Х
38 44107 Х
39 44108 Х
40 44201 Х
41 44202 Х
42 44203 Х
43 44204 Х
44 44205 Х
45 44206 Х
46 44207 Х
47 44208 Х
48 44209 Х
49 44301 Х
50 44302 Х
51 44303 Х
52 44304 Х
53 44305 Х
54 44306 Х
55 44307 Х
56 44308 Х
57 44309 Х
58 44401 Х
59 44402 Х
60 44403 Х
61 44404 Х
62 44405 Х
63 44406 Х
64 44407 Х
65 44408 Х
66 44409 Х
67 45801 Х
68 45802 Х
69 45803 Х
70 45804 Х
71 50201 Х
72 50202 Х
73 50203 Х
74 ИТОГО:

* По балансовым счетам второго порядка балансового счета N 512 включаются данные только по векселям, выпущенным Министерством финансов Российской Федерации.

Руководитель __________________ (Ф.И.О.) \r\n Главный бухгалтер __________________ (Ф.И.О.) \r\n Исполнитель __________________ (Ф.И.О.) \r\n Телефон: