Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 31.08.98 N 331-У

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409101

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 101
Ежемесячная
тыс. руб.

А. Балансовые счета

Б. Счета доверительного управления

В. Внебалансовые счета

Г. Срочные операции

Д. Счета ДЕПО

   Руководитель      ____________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер ____________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       ____________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

1. В отчет включаются все счета второго порядка, по которым ведутся операции кредитной организации в соответствии с Правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации от 18.06.97 N 61.

2. Суммы в графах отчета 3, 6, 9, 12 указываются в рублевом эквиваленте.

3. Отчет представляется кредитными организациями и их филиалами по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России:

действующими кредитными организациями без филиалов - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;

действующими кредитными организациями, имеющими филиалы, и кредитными организациями с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным.

4. Срок представления отчета Сбербанком РФ и Агропромбанком установлен отдельными указаниями.

5. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в соответствии с порядком, изложенным в Инструкции Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений), - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным.

6. Отчет представляется в целых тысячах рублей.

7. Для представления отчета на бумажном носителе используется бумага стандартного формата - 297 мм с горизонтальной распечаткой информации.

8. В разделе Д "Счета ДЕПО" данные отражаются только по графам 4, 7,10 и 13.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409110

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес ___________

Форма N 110
Ежемесячная
тыс. руб.

   Руководитель      ___________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер ___________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       ___________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

Приложение 3
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409113

Наименование кредитной организации

Почтовый адрес

Форма N 113
Ежемесячная
тыс. руб.

   Руководитель      ______________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер ______________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       ______________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409114

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес ___________

Форма N 114
Ежеквартальная тыс. руб.

Руководитель (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

Приложение 5
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409118

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 118
Ежемесячная
тыс. руб.

Справочные статьи:

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

   Руководитель      ___________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер ___________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       ___________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409119

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 119
Ежемесячная
тыс. руб.

Справочные статьи:

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений)

Совокупная величина кредитов (Н9.1), выданных акционерам (участникам)

Сумма кредитов, предоставленных акционерам (участникам) сверх установленного лимита (корр. А22)

   Руководитель      ____________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер ____________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       ____________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409120

Наименование кредитной организации ___________

Почтовый адрес __________

Форма N 120
Ежемесячная
тыс. руб.

Справочные статьи: Величина кредитов, предоставленных инсайдерам сверх установленного лимита (корр. А23) Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 17 "О составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)

Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная в соответствии с Инструкцией Банка России от 1.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений)

   Руководитель      _______________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер _______________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       _______________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

Приложение 8
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409311

Наименование кредитной организации __________

Почтовый адрес __________

Форма N 311
Ежедекадная

I. По картотеке к счету N 90903 кредитной организации руб.

II. По картотеке к счету N 90904 к счетам "лоро" кредитных организаций (филиалов) - корреспондентов руб.

   Руководитель      ________________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер ________________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       ________________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

1. Отчет составляется и представляется в соответствии с Указанием Банка России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных операций" от 15 января 1998 г. N 137-У ("Вестник Банка России" от 20.01.98 г. N 3).

2. В отчет включаются сведения о валютных операциях, проводимых в порядке, установленном Положением Банка России "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций" от 24 апреля 1996 г. N 39 и письмом Банка России "Порядок осуществления переводов иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих валютных счетов" от 27 августа 1997 г. N 508.

3. В разделе 1 отражаются валютные операции, проведенные в соответствии с вышеуказанными документами Банка России с текущих валютных счетов клиентов кредитной организации.

4. В разделе 2 отражаются валютные операции, проведенные кредитной организацией от своего имени.

5. В разделах 3 и 4 отражаются валютные операции, проведенные в соответствии с вышеуказанными документами Банка России, без открытия текущего валютного счета.

Приложение 10
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409702

Наименование уполномоченного банка __________

Почтовый адрес ____________

Форма N 702
Ежедневная
в единицах валюты

   Руководитель \r\n   кредитной организации ______________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель           ______________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27 апреля 1998 г. N 26-П.

2. В случае, если Уполномоченным банком конверсионные операции не проводились, составление и представление отчета производится в установленном порядке.

3. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.

4. В день, когда имело место неисполнение ранее заключенной конверсионной сделки с правом отказа, в отчете указываются все параметры неисполненной сделки.

5. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке в электронной форме (в формате, установленном Департаментом) не позднее 9.30 дня, следующего за отчетным.

6. В колонке 1 указывается дата заключения конверсионной сделки.

7. В колонке 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Уполномоченного банка, заключившего конверсионную сделку, в соответствии с п. 2.2 Договора о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ.

8. В колонке 3 указывается полное наименование нерезидента.

9. В колонке 4 указывается код нерезидента - субъекта гражданского права:

"1" - юридическое лицо, "2" - физическое лицо.

10. В колонке 5 указываются: аналог кода ОКПО нерезидента - юридического лица; серия и N паспорта нерезидента для физического лица (указываются те же номера, что и в анкете при подаче документов для открытия счета "Депо").

11. В колонке 6 указывается код страны нерезидента в формате "ХХХ" (латинские буквы) в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24.05.95 N 262.

12. В колонке 7 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

13. В колонке 8 указывается код ОКПО Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.

14. В колонке 9 заглавными латинскими буквами указывается вид конверсионной операции:

- "С" - покупка иностранной валюты у нерезидента;

- "F" - продажа иностранной валюты нерезиденту без права отказа;

- "О" - продажа иностранной валюты нерезиденту с правом отказа.

15. В колонке 10 указывается код иностранной валюты в формате "XXX" (латинские буквы) согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России от 26.12.94 N 365.

16. В колонке 11 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте.

17. В колонке 12 указывается обменный курс конверсионной сделки.

18. В колонке 13 указывается сумма конверсионной сделки в рублях.

19. В колонке 14 указывается дата валютирования по рублям для конверсионной сделки.

20. В колонке 15 указывается дата валютирования по иностранной валюте для конверсионной сделки.

21. В колонке 16 указывается сумма премии в случае заключения сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа.

22. Колонка 17 заполняется только в том случае, если имело место неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа.

Приложение 11
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409703

Наименование Уполномоченного банка ___________

Почтовый адрес ___________

Форма N 703
Ежемесячная
руб.

Объемы операций и обязательства по конверсионным операциям

Остатки и обороты по счетам типа "С"

   Руководитель \r\n   кредитной организации ______________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель           ______________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: 

1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций и Журнала учета операций по счетам типа "С", которые ведутся Уполномоченным банком в соответствии с Инструкцией "О специальных счетах в валюте Российской Федерации типа "С" от 27.04.98 N 72-И и Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27.04.98 N 26-П.

2. В таблице объемов и обязательств по конверсионным операциям указываются данные из таблицы 5 Журнала учета конверсионных операций. При этом в колонку 1 таблицы объемов и обязательств по конверсионным операциям вносятся данные из таблицы 5 Журнала учета конверсионных операций на начало первого рабочего дня месяца, в колонку 3 - на конец последнего рабочего дня месяца.

3. В строке 1 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" указывается (по кредиту) остаток по счету 40806 (итог по колонке 5 таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С") на начало первого рабочего дня месяца.

4. В строки 2 и 3 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" вносятся данные об оборотах за месяц, рассчитываемые как сумма всех оборотов из таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С".

5. В строке 4 таблицы остатков и оборотов по счетам типа "С" указывается (по кредиту) остаток по счету 40806 (итог по колонке 5 таблицы остатков Журнала учета операций по счетам типа "С") на конец последнего рабочего дня месяца.

Приложение 12
к Указанию Банка России
от 31.08.98 N 331-У

Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409904

Наименование кредитной организации (филиала) __________

Почтовый адрес __________

Форма N 904
Ежемесячная
руб.

* По балансовым счетам второго порядка балансового счета N 512 включаются данные только по векселям, выпущенным Министерством финансов Российской Федерации.

   Руководитель      __________________ (Ф.И.О.) \r\n   Главный бухгалтер __________________ (Ф.И.О.) \r\n   Исполнитель       __________________ (Ф.И.О.) \r\n   Телефон: