отменен/утратил силу
Редакция от 31.08.1998
Подробная информация
| Наименование документ | ПРИКАЗ ЦБ РФ от 24.10.97 N 02-469 (ред. от 31.08.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" |
| Вид документа | приказ, перечень, указания |
| Принявший орган | цб рф |
| Номер документа | 02-469 |
| Дата принятия | 01.01.1970 |
| Дата редакции | 31.08.1998 |
| Дата регистрации в Минюсте | 01.01.1970 |
| Статус | отменен/утратил силу |
| Публикация | - В данном виде документ опубликован не был.
- (в ред. от 24.10.97 - "Вестник Банка России", N 75, 20.10.97,
- "Бизнес и банки", N 1-2, 1998)
|
| Навигатор | Примечания |
ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ
за __________ (месяц / квартал) ____ года
Наименование кредитной организации: ______________________________
Почтовый адрес: __________________________________________________
Форма N 401
Ежемесячная / Ежеквартальная
Перечень направляемых на _______ листах (включая титульный лист) отчетов:
| Номер раздела | Вид отчета |
| | Отчеты по странам |
| отчет по дальнему зарубежью | отчет по странам СНГ | отчет по Германии | отчет по Украине | отчет по Казахстану |
| Ненужное зачеркнуть <*> |
| Раздел 1 | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые |
| Раздел 2 | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые |
| Раздел 3 | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые |
| Раздел 4 | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые | Данные нулевые / Данные ненулевые |
| Раздел 5 | Отчет об активах и обязательствах по видам валют | |
<*> Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 4 могут не направляться на бумажных носителях отчитывающимся банком, если в данной таблице сделана соответствующая пометка. Данные по разделу 5 направляются каждым отчитывающимся банком.
Использованный метод пересчета данных в доллары США (ненужное зачеркнуть):
| основной / альтернативный |
| Руководитель | (Ф.И.О.) |
| Главный бухгалтер | (Ф.И.О.) |
| Исполнитель | (Ф.И.О.) |
телефон:
М.П.
Наименование отчитывающейся кредитной организации
__________________________________________________________________________________
Раздел 1. Движение иностранных активов и пассивов отчитывающегося банка| Отчет по | | за | | г. |
| | (указать вид отчета: по дальнему зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану) | | (отчетный период) | |
1А. Движение иностранных активов (требований к нерезидентам)
тыс. долларов США
| Номер строки | | Остаток на начало периода | Изменение активов в результате операций | Изменение активов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4) | Прочие изменения активов | Остаток на конец периода | Проценты / доходы по участию в капитале, начисленные в отчетном периоде |
| | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1А1 | Наличная иностранная валюта | | | | | | X |
| 1А2 | Платежные документы, выпущенные нерезидентами | | | | | | X |
| 1А3 | Остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования в банках - нерезидентах | | | | | | |
| 1А4 | Залоговые депозиты и покрытия по аккредитивам в банках - нерезидентах | | | | | | |
| 1А5 | Срочные и сберегательные депозиты в банках - нерезидентах (непросроченные) |
| 1А5.1 | Краткосрочные (кроме депозитов до востребования) | | | | | | |
| 1А5.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1А6 | Ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам |
| 1А6.1 | Краткосрочные | | | | | | |
| 1А6.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1А7 | Обратные РЕПО с нерезидентами |
| 1А7.1 | С ценными бумагами нерезидентов и резидентов (кроме ОГВВЗ, ГКО-ОФЗ Минфина России) | | | | | | |
| 1А7.2 | С ОГВВЗ Минфина России | | | | | | |
| 1А7.3 | С ГКО-ОФЗ Минфина России | | | | | | |
| 1А8 | Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами |
| 1А8.1 | Краткосрочные | | | | | | |
| 1А8.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1А9 | Участие (акции, паи) в капитале нерезидентов | | | | | | |
| 1А10 | Недвижимое имущество заграничных филиалов и представительств банка | | | | | | X |
| 1А11 | Просроченная задолженность нерезидентов (активы отчитывающегося банка) |
| 1А11.1 | Не погашенный в срок основной долг | | | | | | |
| 1А11.2 | Не погашенные в срок проценты | | | | | | |
| 1А50 | Прочие требования к нерезидентам |
| 1А50.1 | Краткосрочные | | | | | | |
| 1А50.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1А51 | Итого (сумма строк 1А1 - 1А50.2) | | | | | | |
Наименование отчитывающейся кредитной организации
__________________________________________________________________________________
1П. Движение иностранных пассивов (обязательств перед нерезидентами)тыс. долларов США
| Номер строки | | Остаток на начало периода | Изменение пассивов в результате операций | Изменение пассивов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4) | Прочие изменения пассивов | Остаток на конец периода | Проценты / доходы по участию в капитале, начисленные в отчетном периоде |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1П1 | Остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования банков - нерезидентов | | | | | | |
| 1П2 | Остатки на текущих счетах и депозиты до востребования нерезидентов, кроме банков | | | | | | |
| 1П3 | Залоговые депозиты нерезидентов и покрытия по аккредитивам, перечисленные нерезидентами | | | | | | |
| 1П4 | Срочные и сберегательные депозиты, привлеченные от нерезидентов (непросроченные) |
| 1П4.1 | Краткосрочные (кроме депозитов до востребования) | | | | | | |
| 1П4.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1П5 | Ссуды, привлеченные от нерезидентов (непросроченные) |
| 1П5.1 | Краткосрочные | | | | | | |
| 1П5.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1П6 | Прямые РЕПО с нерезидентами |
| 1П6.1 | С ценными бумагами нерезидентов и резидентов (кроме ОГВВЗ, ГКО - ОФЗ Минфина России) | | | | | | |
| 1П6.2 | С ОГВВЗ Минфина России | | | | | | |
| 1П6.3 | С ГКО - ОФЗ Минфина России | | | | | | |
| 1П7 | Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающимся банком (непросроченные) и приобретенные нерезидентами |
| 1П7.1 | Краткосрочные | | | | | | |
| 1П7.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1П8 | Участие (акции, паи) нерезидентов в капитале отчитывающегося банка | | | | | | |
| 1П9 | Просроченная задолженность перед нерезидентами (обязательства отчитывающегося банка) |
| 1П9.1 | Не погашенный в срок основной долг | | | | | | |
| 1П9.2 | Не погашенные в срок проценты | | | | | | |
| 1П50 | Прочие обязательства перед нерезидентами |
| 1П50.1 | Краткосрочные | | | | | | |
| 1П50.2 | Долгосрочные | | | | | | |
| 1П51 | Итого (сумма строк 1П1 - 1П50.2) | | | | | | |
| Руководитель банка | |
| | (подпись) |
М.П.
Наименование отчитывающейся кредитной организации
__________________________________________________________________________________
Раздел 2. Отдельные иностранные активы и обязательства отчитывающегося банка в разбивке по секторам кредиторов и дебиторов| Отчет по | | за | | г. |
| | (указать вид отчета: по дальнему зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану) | | (отчетный период) | |
2А. Иностранные активы по секторам дебиторов
тыс. долларов США
| Номер строки | | Остаток на начало периода | Остаток на конец периода |
| 1 | 2 |
| 2А1 | Краткосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам |
| 2А1.1 | Банкам | | |
| 2А1.2 | Прочим нерезидентам | | |
| 2А2 | Долгосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам |
| 2А2.1 | Банкам | | |
| 2А2.2 | Прочим нерезидентам | | |
| 2А3 | Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами |
| 2А3.1 | Банками | | |
| 2А3.2 | Федеральными и местными органами власти других стран | | |
| 2А3.3 | Прочими нерезидентами | | |
| 2А4 | Участие (акции, паи) в капитале нерезидентов |
| 2А4.1 | Банков | | |
| 2А4.2 | Прочих нерезидентов | | |
| 2А10 | Требования к нерезидентам, учтенные по строкам 1А7.1, 1А7.2, 1А7.3, 1А11.1, 1А11.2, 1А50.1, 1А50.2 |
| 2А10.1 | Банкам | | |
| 2А10.2 | Прочим нерезидентам | | |
тыс. долларов США
| Номер строки | | Остаток на начало периода | Остаток на конец периода |
| 1 | 2 |
| 2П1 | Краткосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от нерезидентов |
| 2П1.1 | Банков | | |
| 2П1.2 | Прочих нерезидентов | | |
| 2П2 | Долгосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от нерезидентов |
| 2П2.1 | Банков | | |
| 2П2.2 | Прочих нерезидентов | | |
| 2П3 | Краткосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от нерезидентов |
| 2П3.1 | Банков | | |
| 2П3.2 | Прочих нерезидентов | | |
| 2П4 | Долгосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от нерезидентов |
| 2П4.1 | Банков | | |
| 2П4.2 | Прочих нерезидентов | | |
| 2П5 | Участие (акции, паи) нерезидентов в капитале отчитывающегося банка |
| 2П5.1 | Банков | | |
| 2П5.2 | Прочих нерезидентов | | |
| 2П10 | Обязательства перед нерезидентами, учтенные по строкам 1П6.1, 1П6.2, 1П6.3, 1П7.1, 1П7.2, 1П9.1, 1П9.2, 1П50.1, 1П50.2 |
| 2П10. 1 | Банками | | |
| 2П10. 2 | Прочими нерезидентами | | |
М.П.
Наименование отчитывающейся кредитной организации
__________________________________________________________________________________
Раздел 3. Движение прямых иностранных инвестиций| Отчет по | | за | | г. |
| | (указать вид отчета: по дальнему зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану) | | (отчетный период) | |
3А. Движение иностранных активов
отчитывающегося банка по отношению к нерезидентам, в капитале которых по состоянию на начало и/или конец отчетного периода у отчитывающегося банка имелось участие, обеспечивавшее не менее 10 процентов голосов
тыс. долларов США
| Номер строки | | Остаток на начало периода | Изменение активов в результате операций | Изменение активов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4) | Прочие изменения активов | Остаток на конец периода | Проценты / доходы по участию в капитале, начисленные в отчетном периоде |
| | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 3А1 | Требования к банкам - нерезидентам |
| 3А1.1 | Участие в капитале <*> | | | | | | |
| 3А1.2 | Субординированные (бессрочные) кредиты | | | | | | |
| 3А2 | Требования к прочим юридическим лицам - нерезидентам |
| 3А2.1 | Участие в капитале <*> | | | | | | |
| 3А2.2 | Ссуды предоставленные, краткосрочные | | | | | | |
| 3А2.3 | Ссуды предоставленные, долгосрочные | | | | | | |
| 3А2.4 | Долговые ценные бумаги, краткосрочные | | | | | | |
| 3А2.5 | Долговые ценные бумаги, долгосрочные | | | | | | |
| 3А2.10 | Прочие краткосрочные требования | | | | | | |
| 3А2.11 | Прочие долгосрочные требования | | | | | | |
| 3А3 | Часть начисленной в отчетном периоде нераспределенной прибыли нерезидентов, соответствующая доле участия отчитывающегося банка в их капитале (в тыс. долл. США): | |
<*> В форме акций и паев.
3П. Движение иностранных обязательствтыс. долларов США
| Номер строки | | Остаток на начало периода | Изменение пассивов в результате операций | Изменение пассивов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4) | Прочие изменения пассивов | Остаток на конец периода | Проценты / доходы по участию в капитале, начисленные в отчетном периоде |
| | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 3П1 | Обязательства перед банками - нерезидентами |
| 3П1.1 | Участие в капитале <*> | | | | | | |
| 3П1.2 | Субординированные (бессрочные) кредиты | | | | | | |
| 3П2 | Обязательства перед прочими нерезидентами |
| 3П2.1 | Участие в капитале <*> | | | | | | |
| 3П2.2 | Субординированные (бессрочные) кредиты | | | | | | |
| 3П3 | Часть начисленной в отчетном периоде нераспределенной прибыли отчитывающегося банка, соответствующая доле участия нерезидентов в его капитале (в тыс. долл. США): | |
<*> В форме акций и паев.
М.П.
Наименование отчитывающейся кредитной организации
__________________________________________________________________________________
Раздел 4. Другие операции| Отчет по | | за | | г. |
| | (указать вид отчета: по дальнему зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану) | | (отчетный период) | |
тыс. долларов США
| Номер строки | | Платежи | Поступления |
| 1 | 2 |
| 4.1 | Начисленная оплата услуг по операциям с нерезидентами |
| 4.1.1 | Финансовые услуги | | |
| 4.1.2 | Прочие услуги | | |
| 4.2 | Безвозмездные перечисления, выплаченные нерезидентам / полученные от нерезидентов | | |
| 4.3 | Операции с финансовыми производными |
| 4.3.1 | Операции банка с финансовыми производными нерезидентов | | |
| 4.3.2 | Операции нерезидентов с финансовыми производными банка | | |
| 4.4 | Прочие операции с нерезидентами | | |
| 4.5.1 | Платежи банка для возмещения оплаченных нерезидентами расходов, осуществленных резидентами России за границей с использованием пластиковых карт, выпущенных отчитывающимся банком | | |
| 4.5.2 | Полученные от нерезидентов возмещения оплаченных отчитывающимся банком платежных документов, связанных с использованием пластиковых карт | | |
М.П.
Наименование отчитывающейся кредитной организации
__________________________________________________________________________________
Раздел 5. Требования и обязательства отчитывающегося банка по состоянию на конец отчетного периода в разбивке по видам валют| Отчет за | | г. |
| | (отчетный период) | |
тыс. долларов США
| Номер строки | Валюта | Активы (требования) | Обязательства (кроме участия в капитале) |
| нерезиденты <*> | резиденты | нерезиденты <*> | резиденты |
| кредитные организации | прочие | кредитные организации | физические лица, кроме предпринимателей | прочие |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 5.1 | Доллары США | | | | | | | |
| 5.2 | Немецкие марки | | | | | | | |
| 5.3 | Японские иены | | | | | | | |
| 5.4 | Французские франки | | | | | | | |
| 5.5 | Английские фунты | | | | | | | |
| 5.6 | Драгоценные металлы | | | | | | | |
| 5.7 | Российские рубли | | X | X | | X | X | X |
| 5.48 | Валюты стран СНГ | | | | | | | |
| 5.49 | СКВ, кроме указанных по строкам 5.1 - 5.5 | | | | | | | |
| 5.50 | Прочие валюты | | | | | | | |
| 5.51 | Итого | | | | | | | |
<*> По отношению ко всем нерезидентам России.
М.П.
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409402
| Код территории по СОАТО | Код кредитной организации |
| по ОКПО | регистрационный номер | БИК |
| | | | |
