в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 14.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"
отменен/утратил силу Редакция от 02.10.1998 Подробная информация
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"

Приложения

Приложение 1
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА\r\n ОТКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается полное наименование открытого паевого\r\n инвестиционного фонда)\r\n \r\n 1. Общие положения\r\n \r\n 1.1. Наименование паевого инвестиционного фонда\r\n Полное наименование открытого паевого инвестиционного фонда\r\n(далее - Фонд) __________________________________________________.\r\n Сокращенное наименование Фонда ______________________________.\r\n 1.2. Управляющий Фондом\r\n 1.2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -\r\nУправляющий Фондом) _____________________________________________.\r\n 1.2.2. Организационно - правовая форма ______________________.\r\n 1.2.3. Дата государственной регистрации _____________________.\r\n 1.2.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________.\r\n 1.2.5. Лицензия на осуществление деятельности N ______________\r\nвыдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее -\r\nФедеральная комиссия) "__" _____________ 19__ года.\r\n 1.2.6. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.3. Срок, на который создается Фонд\r\n Фонд создается на неограниченный срок.\r\n 1.4. Специализированный депозитарий Фонда\r\n 1.4.1. Фирменное наименование специализированного депозитария\r\nпаевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный\r\nдепозитарий Фонда) ______________________________________________.\r\n 1.4.2. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление\r\nдеятельности N _______ "__" _____________ 19__ года.\r\n 1.4.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.5. Специализированный регистратор Фонда <1>\r\n

\r\n<1> Раздел 1.5 включается в Правила Фонда в случае, если договор \r\nна ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда\r\nзаключен Управляющим Фонда со Специализированным регистратором. \r\nВ случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного\r\nрегистратора Фонда в текст Правил Фонда не включается. \r\n \r\n 1.5.1. Фирменное наименование специализированного регистратора\r\n(далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 1.5.2. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления\r\nдеятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг\r\nN ___________ "__" _____________ 19__ года.\r\n 1.5.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.6. Аудитор Фонда\r\n 1.6.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда)\r\n_________________________________________________________________.\r\n 1.6.2. Лицензия ______________________________________________\r\n (наименование органа, выдавшего лицензию)\r\nна осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж,\r\nвнебюджетных фондов и инвестиционных институтов N _______ выдана\r\n"__" ___________ 19__ года.\r\n 1.6.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.7. Агент(ы) по размещению и выкупу инвестиционных паев\r\nФонда <2>\r\n
\r\n<2> Раздел 1.7 включается в Правила Фонда в случае, если \r\nразмещение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется \r\nагентами по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда. \r\n \r\n 1.7.1. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда _______________________________________.\r\n 1.7.2. Сведения об агенте включены в реестр паевых\r\nинвестиционных фондов N _________ "__" ________________ 19__ года.\r\n 1.7.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n \r\n 2. Инвестиционная декларация\r\n \r\n 2.1. Цель инвестирования\r\n 2.1.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд,\r\nявляется его прирост.\r\n Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим\r\nФонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся\r\nна прирост имущества, составляющего Фонд.\r\n 2.2. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов\r\nФонда\r\n 2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для\r\nинвестирования в: ________________________________________________\r\n_____________________________________________________________ <3>.\r\n
\r\n<3> В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом \r\nвправе приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты \r\nинвестирования), а также положения о том, не более и (или) не \r\nменее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять \r\nуказанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация \r\nФонда должна соответствовать Положению о составе и структуре \r\nактивов паевых инвестиционных фондов, утвержденному Постановлением\r\nФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22 мая 1998 года \r\nN 13. \r\n \r\n Имущество Фонда могут составлять также денежные средства в\r\nвалюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на\r\nбанковских счетах.\r\n Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании\r\nсрока первичного размещения инвестиционных паев Фонда.\r\n 2.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда его могут составлять только денежные средства и\r\nгосударственные ценные бумаги Российской Федерации по согласованию\r\nс Федеральной комиссией.\r\n \r\n 3. Права и обязанности Управляющего Фондом\r\n и Специализированного депозитария Фонда. Права владельцев\r\n инвестиционных паев Фонда\r\n \r\n 3.1. Права и обязанности Управляющего Фондом\r\n 3.1.1. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное\r\nуправление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с\r\nнастоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.\r\n Владелец инвестиционных паев Фонда - физическое или\r\nюридическое лицо, в отношении которого в реестр владельцев\r\nинвестиционных паев Фонда внесена запись о количестве\r\nпринадлежащих ему инвестиционных паев.\r\n Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество,\r\nсоставляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами\r\nФедеральной комиссии.\r\n При осуществлении доверительного управления имуществом,\r\nсоставляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени.\r\nПри 3.1.2 Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное\r\nуправление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев\r\nего инвестиционных паев.\r\n 3.1.3. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности\r\nучаствовать в управлении акционерными обществами, акции которых\r\nсоставляют Фонд.\r\n 3.1.4. Управляющий Фондом обязан выкупать и конвертировать\r\nинвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в\r\nсоответствии с настоящими Правилами.\r\n 3.1.5. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи\r\nФонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.\r\n Управляющий Фондом вправе размещать дробные инвестиционные\r\nпаи. В этом случае количество инвестиционных паев определяется с\r\nточностью до _________ знака после запятой.\r\n 3.1.6. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего\r\nФонд, не вправе:\r\n приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;\r\n совершать сделки, в результате которых будут нарушены\r\nтребования актов Федеральной комиссии, включая требования к\r\nструктуре активов открытых паевых инвестиционных фондов;\r\n безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;\r\n совершать сделки с ценными бумагами, которые в момент\r\nсовершения сделки не составляют Фонд, за исключением сделок,\r\nсовершаемых через организаторов торговли, правила которых\r\nпредусматривают поставку против платежа;\r\n привлекать заемные средства иначе как с целью использования\r\nэтих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев\r\nи только при недостаточности для этого денежных средств,\r\nсоставляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности,\r\nподлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по\r\nвсем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать\r\n____ процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения\r\nдоговора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров\r\nзайма и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может\r\nпревышать _____________;\r\n предоставлять займы и кредиты;\r\n использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения\r\nисполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным\r\nуправлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;\r\n выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств\r\nтретьими лицами;\r\n использовать в качестве обеспечения исполнения собственных\r\nобязательств, возникающих в связи с доверительным управлением\r\nимуществом Фонда, имущество, составляющее более _____ процентов\r\nстоимости чистых активов Фонда;\r\n взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в\r\nкачестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности\r\nденежных средств, составляющих Фонд;\r\n совершать фьючерсные и форвардные сделки;\r\n приобретать производные ценные бумаги;\r\n приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц\r\nлибо отчуждать им такие объекты;\r\n приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных\r\nфондов;\r\n приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его\r\nаффилированными лицами, Специализированным депозитарием,\r\nСпециализированным регистратором или Аудитором Фонда, а также\r\nакции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными\r\nлицами;\r\n совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной\r\nкомиссии;\r\n выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и\r\nакций <4>;\r\n
\r\n<4> В случае, если Управляющий Фондом является обществом с \r\nограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не \r\nвключается. \r\n \r\n \r\n приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за\r\nисключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов\r\nв соответствии с настоящими Правилами, а также возмещения суммы\r\nсобственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных\r\nпаев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;\r\n отчуждать собственное имущество в состав имущества,\r\nсоставляющего Фонд, за исключением случаев, предусмотренных актами\r\nФедеральной комиссии;\r\n совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной\r\nкомиссии.\r\n 3.1.7. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими\r\nПравилами обязанности, связанные с размещением и выкупом\r\nинвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли\r\nприем заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев\r\nнепосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и\r\nвыкупу инвестиционных паев <5>.\r\n
\r\n<5> Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - \r\nюридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с \r\nкоторыми Управляющий Фондом заключил договоры поручения и которым \r\nвыдал доверенности на осуществление от его имени размещения и \r\nвыкупа инвестиционных паев Фонда. Порядок выдачи разрешений, \r\nтребования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, \r\nа также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу \r\nинвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии. \r\n \r\n Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на\r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с\r\nнастоящими Правилами на территории того же муниципального\r\nобразования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и\r\nвыкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте\r\nиз реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента\r\nполучения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об\r\nэтом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или\r\nотмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим\r\nФондом, - в течение месяца с момента прекращения договора с\r\nУправляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности.\r\n 3.1.8. Управляющий Фондом несет ответственность за\r\nправильность расчета стоимости чистых активов на один пай.\r\n Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов\r\nна один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного\r\nинвестиционного пая составляет __________ <6> и более и владельцу\r\nинвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющий\r\nФондом возвращает данную сумму путем ______________________ <7>.\r\n
\r\n<6> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от \r\nстоимости инвестиционного пая. \r\n<7> Указывается способ возврата средств: выплата данной суммы за \r\nсчет имущества, составляющего Фонд, или зачисление на лицевой \r\nсчет владельца инвестиционных паев Фонда соответствующего\r\nдополнительного числа инвестиционных паев в порядке, установленном\r\nактами Федеральной комиссии. \r\n \r\n Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов\r\nна один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного\r\nинвестиционного пая составляет __________ <8> и более и в счет\r\nимущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма,\r\nУправляющий Фондом выплачивает данную сумму за свой счет.\r\n
\r\n<8> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от \r\nстоимости инвестиционного пая. \r\n \r\n Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов\r\nна один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного\r\nинвестиционного пая составляет менее _________ <9>, Управляющий\r\nФондом принимает меры для предотвращения повторения таких ошибок.\r\n
\r\n<9> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от \r\nстоимости инвестиционного пая. \r\n \r\n 3.1.9. Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные\r\nнастоящими Правилами права и обязанности другой управляющей\r\nкомпании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной\r\nкомиссией.\r\n Владельцы инвестиционных паев согласны с тем, что Управляющий\r\nФондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права\r\nи обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую\r\nлицензию, выданную Федеральной комиссией.\r\n 3.1.10. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом\r\nего права и обязанности, предусмотренные настоящими Правилами,\r\nпрекращаются.\r\n 3.2. Права и обязанности Специализированного депозитария Фонда\r\n 3.2.1. Специализированный депозитарий Фонда несет в интересах\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда обязанности по хранению\r\nимущества, составляющего Фонд, и контролю за распоряжением этим\r\nимуществом в соответствии с договором с Управляющим Фондом.\r\n 3.2.2. В случае принятия Управляющим Фондом решения о своей\r\nдобровольной ликвидации или в случае аннулирования его лицензии\r\nСпециализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для\r\nопределения управляющей компании, которой должны быть переданы\r\nпредусмотренные настоящими Правилами права и обязанности\r\nУправляющего Фондом. Сообщение о проведении такого конкурса и его\r\nусловия представляются в Федеральную комиссию и публикуются в\r\nпечатных изданиях, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил,\r\nв течение 7 дней со дня принятия решения о добровольной ликвидации\r\nили об аннулировании лицензии.\r\n 3.2.3. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом\r\nдоверительное управление Фондом временно до вступления в действие\r\nизменений настоящих Правил, связанных с передачей прав и\r\nобязанностей новому Управляющему Фондом, или до ликвидации Фонда\r\nосуществляет Специализированный депозитарий Фонда. В этом случае\r\nСпециализированный депозитарий Фонда вправе распоряжаться\r\nимуществом, составляющим Фонд, только в связи с исполнением\r\nпредусмотренных настоящими Правилами обязанностей по ликвидации\r\nФонда. При осуществлении распоряжения имуществом, составляющим\r\nФонд, на Специализированный депозитарий Фонда распространяются\r\nтребования настоящих Правил к Управляющему Фондом.\r\n 3.3. Права владельцев инвестиционных паев Фонда\r\n 3.3.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,\r\nудостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего\r\nФондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в\r\nсоответствии с настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по\r\nинвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются.\r\n Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу\r\nодинаковый объем прав.\r\n 3.3.2. Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда\r\nосуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда,\r\nведение и хранение которого осуществляется Специализированным\r\nдепозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в\r\nсоответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.\r\n \r\n 4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда.\r\n Конвертация инвестиционных паев\r\n \r\n 4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда\r\n 4.1.1. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных\r\nпаев Фонда предъявляется в форме заявки соответственно на\r\nприобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___,\r\nявляющиеся частью настоящих Правил) <10>.\r\n
\r\n<10> Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев \r\nФонда должны содержать обязательные сведения, предусмотренные в \r\nприложении к настоящим Правилам, и прилагаться к Правилам Фонда. \r\n \r\n ________________________________________________________ <11>.\r\n Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят\r\nбезотзывный характер.\r\n
\r\n<11> В случае, если Правила Фонда предусматривают возможность \r\nподачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев, \r\nвключается текст следующего содержания: \r\n"В случае подачи заявки на многократное приобретение \r\nинвестиционных паев размещение инвестиционных паев осуществляется \r\nбез подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных \r\nпаев". \r\n \r\n 4.1.2. _________________________________________________ <12>.\r\nИные требования к порядку приема заявок на приобретение и выкуп\r\nинвестиционных паев Фонда определяются утвержденным Управляющим\r\nФондом Порядком приема заявок.\r\n
\r\n<12> Определяется, кому подаются заявки на приобретение и выкуп\r\nинвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по \r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 \r\nдней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных \r\nзаконодательством Российской Федерации) приема заявок. \r\n \r\n 4.1.3. _________________________________________________ <13>.\r\n
\r\n<13> Пункт может не включаться в текст Правил либо в нем может\r\nбыть установлено: \r\n"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается \r\nУправляющим Фондом только при условии: поступления в оплату \r\nинвестиционных паев денежных средств в кассу Управляющего Фондом" \r\nи (или) "перечисления в оплату инвестиционных паев денежных \r\nсредств непосредственно на счет Фонда". \r\nКроме того, может быть установлено: \r\n"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по\r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при \r\nусловии перечисления в оплату инвестиционных паев Фонда денежных \r\nсредств непосредственно на счет Фонда". \r\n \r\n 4.1.4. В течение срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда не\r\nпринимаются.\r\n 4.1.5. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение\r\nинвестиционных паев Фонда являются:\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;\r\n распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных\r\nпаев Фонда;\r\n решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об\r\nаннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного\r\nдепозитария Фонда;\r\n подача заявки государственным органом или органом местного\r\nсамоуправления, Специализированным депозитарием Фонда,\r\nСпециализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда либо\r\nаффилированным лицом Управляющего Фондом;\r\n несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,\r\nустановленным настоящими Правилами.\r\n 4.1.6. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп\r\nинвестиционных паев Фонда являются:\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;\r\n распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных\r\nпаев Фонда;\r\n решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об\r\nаннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного\r\nдепозитария Фонда;\r\n несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,\r\nустановленным настоящими Правилами.\r\n 4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев <14>\r\n
\r\n<14> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают\r\nвозможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные\r\nпаи других однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся \r\nпод управлением Управляющего Фондом. \r\n \r\n 4.2.1. После окончания первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда инвестиционные паи Фонда могут конвертироваться в\r\nинвестиционные паи _________________________________________ <15>.\r\n
\r\n<15> Указываются наименования других паевых инвестиционных фондов,\r\nнаходящихся под управлением Управляющего Фондом, в инвестиционные \r\nпаи которых могут быть конвертированы инвестиционные паи Фонда. \r\n \r\n Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда\r\nпредъявляется в форме заявки на конвертацию (приложение __,\r\nявляющееся неотъемлемой частью настоящих Правил).\r\n Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят\r\nбезотзывный характер.\r\n 4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не\r\nпринимаются.\r\n 4.2.3. ________________________________ <16>. Иные требования\r\nк порядку приема заявок на конвертацию инвестиционных паев Фонда\r\nопределяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема\r\nзаявок.\r\n
\r\n<16> Определяется, кому подаются заявки на конвертацию \r\nинвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по \r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 \r\nдней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных \r\nзаконодательством Российской Федерации) приема заявок. \r\n \r\n 4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию\r\nинвестиционных паев Фонда являются:\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного\r\nфонда, заявка о конвертации в инвестиционные паи которого подана;\r\n распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных\r\nпаев Фонда;\r\n распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого\r\nинвестиционного фонда, заявка на конвертацию в инвестиционные паи\r\nкоторого подана;\r\n решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об\r\nаннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного\r\nдепозитария Фонда;\r\n несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,\r\nустановленным настоящими Правилами, а также требованиям,\r\nустановленным правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о\r\nконвертации в инвестиционные паи которого подана.\r\n 4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда\r\n 4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда\r\nначинается через _________ <17> со дня регистрации Проспекта\r\nэмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет\r\n_____________ <18>. По согласованию с Федеральной комиссией срок\r\nможет быть продлен, но не более чем на один месяц. В случае\r\nдостижения минимального размера стоимости чистых активов,\r\nпредусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, первичное\r\nразмещение инвестиционных паев Фонда прекращается на следующий\r\nдень после наступления этого события, но не позднее последнего дня\r\nсрока первичного размещения.\r\n
\r\n<17> Указывается количество дней, но не более 180 дней. \r\n<18> Указывается срок, но не более 3 месяцев. \r\n \r\n Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении\r\nоплачиваются только денежными средствами.\r\n При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда\r\nосуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай\r\nФонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в\r\nразмере __________ и надбавку.\r\n ________________________________________________________ <19>.\r\n
\r\n<19> Указываются условия определения размера надбавки при\r\nпервичном размещении инвестиционных паев Фонда. \r\nРазмер надбавки при первичном размещении инвестиционных паев \r\nустанавливается в процентном отношении к стоимости одного \r\nинвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости \r\nодного инвестиционного пая. \r\nРазмер надбавки может различаться в зависимости от того, принимает\r\nли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению \r\nи выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты инвестиционных\r\nпаев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может \r\nзависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, \r\nвозраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой\r\nформы, размера уставного капитала и т.п.). \r\nЕсли надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не \r\nустановлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается. \r\n \r\n 4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев\r\nФонда стоимость его чистых активов должна составлять ____ <20>. В\r\nслучае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее\r\nуказанного размера, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с\r\nнастоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.\r\n
\r\n<20> Указывается минимальная сумма, но не менее 2,5 млн. рублей. \r\n \r\n 4.3.3. _________________________________________________ <21>.\r\n До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев\r\nФонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев,\r\nкроме приходных записей, не производятся.\r\n
\r\n<21> Указывается срок внесения приходных записей в реестр \r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок не должен \r\nпревышать 3 дней: \r\nсо дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату\r\nинвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до \r\nпоступления денежных средств, при условии поступления денежных \r\nсредств в оплату инвестиционных паев на счет Фонда до окончания \r\nсрока первичного размещения; \r\nсо дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда\r\nв случае, если денежные средства в оплату инвестиционных паев \r\nпоступили на счет Фонда до принятия заявки. \r\nВ случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная \r\nпредварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего \r\nФондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев \r\nинвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия \r\nзаявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если\r\nПравилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата \r\nинвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату \r\nинвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, \r\nоткрытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также \r\nпутем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, \r\nвнесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, \r\n- 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных \r\nпаев Фонда. \r\nПравилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении \r\nкоторого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда \r\nаннулируется, если в течение этого срока денежные средства в \r\nоплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок \r\nне может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной \r\nпредварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего \r\nФондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату \r\nинвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, \r\nоткрытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или \r\nпутем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, \r\nвнесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию. \r\n \r\n С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был\r\nузнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев\r\nинвестиционных паев прекращается.\r\n 4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного\r\nпрекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда\r\nУправляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию\r\nСправку о стоимости чистых активов открытого паевого\r\nинвестиционного фонда (включая все необходимые приложения к ней, в\r\nсоответствии с требованиями актов Федеральной комиссии).\r\n Не позднее 5 дней после достижения минимального размера\r\nстоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих\r\nПравил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.\r\n В случае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее\r\nразмера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий\r\nФондом обязан прекратить прием заявок на приобретение\r\nинвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими\r\nПравилами действия по ликвидации Фонда.\r\n 4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их\r\nпервичного размещения\r\n 4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются\r\nтолько денежными средствами.\r\n 4.4.2. _________________________________________________ <22>.\r\n
\r\n<22> Может быть установлена минимальная сумма оплаты приобретаемых\r\nинвестиционных паев Фонда. \r\n \r\n 4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом\r\nсчете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев\r\nинвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы,\r\nполученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного\r\nинвестиционного пая.\r\n Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость\r\nодного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____ <23>,\r\nувеличенная на надбавку.\r\n
\r\n<23> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается \r\nпорядок определения стоимости одного инвестиционного пая. \r\nПри этом при определении стоимости одного инвестиционного пая \r\nдолжна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, \r\nпроведенной после принятия заявки на приобретение инвестиционных \r\nпаев и поступления денежных средств в их оплату, в день \r\n(избирается один из следующих вариантов): \r\nпредшествующий дню внесения приходной записи; \r\nвнесения приходной записи. \r\n \r\n 4.4.4. _________________________________________________ <24>.\r\n 4.4.5. Приходные записи по лицевым счетам владельцев\r\nинвестиционных паев Фонда ________________________________________\r\n____________________________________________________________ <25>.\r\n С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был\r\nузнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев\r\nинвестиционных паев прекращается.\r\n
\r\n<24> Указываются условия определения размера надбавки при \r\nразмещении инвестиционных паев Фонда. \r\nРазмер надбавки при размещении инвестиционных паев устанавливается\r\nв процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не\r\nможет превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного \r\nпая. \r\nРазмер надбавки может различаться в зависимости от того, принимает\r\nли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению \r\nи выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты инвестиционных\r\nпаев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может \r\nзависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, \r\nвозраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой\r\nформы, размера уставного капитала и т.п.). \r\nЕсли надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, \r\nее упоминание в текст Правил Фонда не включается. \r\n<25> Указывается срок внесения приходных записей в реестр \r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок не должен \r\nпревышать 3 дней: \r\nсо дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату \r\nинвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до \r\nпоступления денежных средств; \r\nсо дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда \r\nв случае, если денежные средства на счет Фонда в оплату \r\nинвестиционных паев поступили до принятия заявки. \r\nВ случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная \r\nпредварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего\r\nФондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев \r\nинвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия \r\nзаявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если\r\nПравилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата \r\nинвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату \r\nинвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, \r\nоткрытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также\r\nпутем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, \r\nвнесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, \r\n- 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных \r\nпаев Фонда. \r\nПравилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении \r\nкоторого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда\r\nаннулируется, если в течение этого срока денежные средства в \r\nоплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. Такой срок \r\nне может быть установлен для случаев подачи заявки с обязательной \r\nпредварительной оплатой инвестиционных паев в кассу Управляющего\r\nФондом, а также путем перечисления денежных средств в оплату \r\nинвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, \r\nоткрытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем\r\nперечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, \r\nвнесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию. \r\n \r\n 4.4.6. _________________________________________________ <26>.\r\n
\r\n<26> Устанавливается порядок предоставления выписок из реестра \r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда могут быть \r\nустановлены следующие варианты выдачи выписок из реестра \r\nвладельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда: \r\nнаправление выписки владельцу инвестиционных паев по почте не \r\nпозднее дня, следующего за днем внесения приходной записи;\r\nполучение выписки владельцем инвестиционных паев у Регистратора \r\nФонда или в пункте приема заявок. \r\n \r\n 4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда\r\n 4.5.1. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе\r\nкоторых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается.\r\nПринятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в\r\nпределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете\r\nвладельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.\r\n 4.5.2. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как\r\nстоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день\r\n______________ <27>, уменьшенная на размер скидки.\r\n ________________________________________________________ <28>.\r\n
\r\n<27> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается \r\nпорядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом\r\nпри определении стоимости одного инвестиционного пая должна \r\nиспользоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, \r\nпроведенной после принятия заявки на выкуп инвестиционных паев, в \r\nдень (избирается один из следующих вариантов, соответствующий \r\nварианту, избранному для приобретения): \r\nпредшествующий дню внесения расходной записи; \r\nвнесения расходной записи. \r\n<28> Указываются условия определения размера скидки при выкупе \r\nинвестиционных паев Фонда. \r\nРазмер скидки при выкупе инвестиционных паев устанавливается в \r\nпроцентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не \r\nможет превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного\r\nпая. \r\nРазмер скидки может различаться в зависимости от того, принимает \r\nли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению \r\nи выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы цены выкупа, от срока\r\nучастия владельца инвестиционных паев в Фонде, а также от иных \r\nобстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик \r\nинвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; \r\nдля юридического лица - организационно - правовой формы, размера \r\nуставного капитала и т.п.). \r\nЕсли скидка при выкупе инвестиционных паев не установлена, ее \r\nупоминание в текст Правил Фонда не включается. \r\n \r\n 4.5.3. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет\r\nденежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности\r\nденежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом\r\nобязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи\r\nимущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе\r\nиспользовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные\r\nсредства или средства, занятые за счет имущества, составляющего\r\nФонд.\r\n 4.5.4. Цена выкупа инвестиционных паев должна быть выплачена в\r\nтечение _________ <29> со дня принятия заявок. Обязанность по\r\nвыплате цены выкупа считается исполненной с момента ______________\r\n____________________________________________________________ <30>.\r\n ________________________________________________________ <31>.\r\n
\r\n<29> Указывается количество дней, но не более 15 дней. \r\n<30> Указывается момент, с которого обязанность по выплате цены \r\nвыкупа считается исполненной (день списания соответствующей суммы \r\nденежных средств со счета Фонда, день зачисления ее на банковский \r\nсчет, указанный в заявке и т.п.). При этом в случае, если цена \r\nвыкупа выплачивается наличными денежными средствами, моментом \r\nисполнения обязанности по выплате цены выкупа должен быть день \r\nвыплаты ее наличными денежными средствами. \r\n<31> Указывается порядок выплаты цены выкупа (перечисление на \r\nбанковский счет, указанный в заявке на выкуп, и (или) выплата \r\nналичными денежными средствами). \r\n \r\n 4.5.5. Расходные записи по лицевым счетам владельцев\r\nинвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев\r\nФонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в\r\nтечение ___________ <32> со дня принятия заявки на выкуп.\r\n
\r\n<32> Указывается количество дней, но не более 3 дней. \r\n \r\n 4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда <33>\r\n
\r\n<33> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают\r\nвозможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные\r\nпаи однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под \r\nуправлением Управляющего Фондом. Если Правила Фонда не \r\nпредусматривают возможность конвертации его инвестиционных паев, \r\nее упоминание в текст Правил Фонда не включается. \r\n \r\n 4.6.1. Количество инвестиционных паев Фонда, требование о\r\nконвертации которых может быть предъявлено их владельцем, не\r\nограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев\r\nФонда удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев,\r\nучтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев, подавшего\r\nзаявку на их конвертацию.\r\n 4.6.2. Расходные записи по лицевым счетам владельцев\r\nинвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных\r\nпаев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда\r\nв течение ___________ <34> со дня принятия заявки на конвертацию.\r\n
\r\n<34> Указывается количество дней, но не более 3 дней. \r\n \r\n 4.6.3. Сумма, перечисляемая в счет конвертации каждого\r\nинвестиционного пая Фонда, определяется как стоимость одного\r\nинвестиционного пая, рассчитанная на день ______________ <35>.\r\n
\r\n<35> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается \r\nпорядок определения суммы, перечисляемой в счет конвертации \r\nинвестиционных паев Фонда. При этом при определении стоимости \r\nодного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых \r\nактивов Фонда по оценке, проведенной после принятия заявки на \r\nконвертацию инвестиционных паев, в день (избирается один из \r\nследующих вариантов, соответствующий варианту, избранному для \r\nприобретения): \r\nпредшествующий дню внесения расходной записи; \r\nвнесения расходной записи. \r\n \r\n При подаче заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда,\r\nнадбавка и скидка не взимаются.\r\n 4.6.4. Приходные записи при конвертации инвестиционных паев\r\nФонда вносятся в течение _______________ <36> со дня подачи заявки\r\nна конвертацию.\r\n
\r\n<36> Указывается количество дней, но не более 18 дней.\r\n \r\n Количество инвестиционных паев, зачисляемое при конвертации,\r\nисходя из стоимости одного инвестиционного пая, рассчитанного на\r\nдень ____ <37>.\r\n
\r\n<37> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается\r\nпорядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом\r\nпри определении стоимости одного инвестиционного пая должна \r\nиспользоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, \r\nпроведенной после принятия заявки на приобретение инвестиционных \r\nпаев и поступления денежных средств в их оплату, в день \r\n(избирается один из следующих вариантов): \r\nпредшествующий дню внесения приходной записи; \r\nвнесения приходной записи. \r\n \r\n С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был\r\nузнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария Фонда, внесение приходных записей при конвертации\r\nинвестиционных паев Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев\r\nпрекращается.\r\n 4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев\r\n 4.7.1. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение\r\nинвестиционных паев Фонда. Выкуп инвестиционных паев Фонда может\r\nбыть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с\r\nприостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об\r\nодновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных\r\nпаев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в\r\nслучаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных\r\nпаев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого\r\nприостановления, а также в иных случаях, определенных актами\r\nФедеральной комиссии.\r\n 4.7.2. В случае принятия решения об одновременном\r\nприостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев\r\nУправляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом\r\nФедеральной комиссии с указанием причины приостановления.\r\n Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном\r\nприостановлении размещения и выкупа, если указанное решение\r\nпротиворечит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.\r\n 4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и\r\nвыкуп инвестиционных паев Фонда:\r\n в случае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет\r\nменее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2\r\nнастоящих Правил;\r\n с момента принятия решения о добровольной ликвидации\r\nУправляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;\r\n с момента, когда он узнал или должен был узнать о\r\nприостановлении действия или об аннулировании лицензии у него или\r\nу Специализированного депозитария Фонда;\r\n с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и\r\nСпециализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения\r\nне заключен новый договор;\r\n с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о\r\nприостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом\r\nинвестиционных паев Фонда;\r\n в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.\r\n 4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств\r\nопубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении\r\nразмещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда.\r\nСообщение о приостановлении размещения, размещения и выкупа\r\nинвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого\r\nприостановления.\r\n \r\n 5. Вознаграждения и расходы\r\n \r\n 5.1. Вознаграждение Управляющего Фондом\r\n 5.1.1. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета\r\nустановленной настоящими Правилами скидки, взимаемой при подаче\r\nзаявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, и надбавки, взимаемой\r\nУправляющим Фондом при подаче заявки на приобретение\r\nинвестиционных паев Фонда) составляет _______ <38> средней\r\nстоимости чистых активов Фонда в течение финансового года,\r\nопределяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.\r\n
\r\n<38> Указывается размер вознаграждения Управляющего Фондом, но не \r\nболее 5 процентов без учета налога на добавленную стоимость. \r\n \r\n Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за\r\nсчет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,\r\nустановленным актами Федеральной комиссии. Вознаграждение\r\nУправляющему Фондом выплачивается __________________________ <39>.\r\n
\r\n<39> Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения. \r\n \r\n 5.1.2. Вознаграждением Управляющего Фондом помимо\r\nвознаграждения, предусмотренного пунктом 5.1.1, являются также\r\nпредусмотренные настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые\r\nУправляющим Фондом.\r\n 5.2. Расходы за счет имущества, составляющего Фонд\r\n 5.2.1. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом, за счет\r\nсоставляющего Фонд имущества выплачиваются также:\r\n вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;\r\n вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;\r\n вознаграждение Аудитора Фонда;\r\n ________________________________________________________ <40>.\r\n Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежедневно за\r\nсчет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,\r\nустановленным актами Федеральной комиссии.\r\n
\r\n<40> Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с \r\nдоверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, \r\nподлежащие возмещению за счет этого имущества. \r\n \r\n 5.2.2. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются\r\nсуммы, выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств\r\nв качестве цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности\r\nденежных средств, составляющих Фонд, а также суммы, уплаченные\r\nУправляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях,\r\nпредусмотренных актами Федеральной комиссии.\r\n 5.2.3. Определенные в пункте 5.2.1 настоящих Правил расходы не\r\nдолжны превышать __________ <41> средней стоимости чистых активов\r\nФонда в течение финансового года, определяемой в порядке,\r\nустановленном актами Федеральной комиссии.\r\n
\r\n<41> Указывается размер расходов, но не более 5 процентов с учетом\r\nналога на добавленную стоимость. \r\n \r\n 5.2.4. Иные, чем предусмотренные пунктом 5.2.1 настоящих\r\nПравил, расходы, а также расходы, превышающие размер,\r\nустановленный пунктом 5.2.3 настоящих Правил, несет Управляющий\r\nФондом.\r\n \r\n 6. Иные положения\r\n \r\n 6.1. Оценка стоимости чистых активов и расчет стоимости одного\r\nинвестиционного пая Фонда\r\n Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости\r\nодного инвестиционного пая Фонда производятся ежедневно в\r\nсоответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и\r\nсоставления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых\r\nинвестиционных фондов.\r\n 6.2. Информация о Фонде\r\n 6.2.1. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на\r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица\r\nобязаны предоставлять следующие документы:\r\n тексты Правил Фонда и Проспекта эмиссии инвестиционных паев\r\nФонда, Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев\r\nФонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним,\r\nзарегистрированных Федеральной комиссией;\r\n сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;\r\n сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда при достижении минимального размера стоимости чистых\r\nактивов Фонда, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;\r\n справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие\r\nприложения к ней, составленные на дату окончания срока первичного\r\nразмещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения\r\nминимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного\r\nпунктом 4.3.2 настоящих Правил, а после окончания первичного\r\nразмещения - составленные на последний день отчетного квартала;\r\n сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного\r\nинвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания срока\r\nпервичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении\r\nминимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного\r\nпунктом 4.3.2 настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых\r\nактивов Фонда на текущий день;\r\n заверенный Аудитором Фонда годовой баланс имущества Фонда;\r\n заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс\r\nУправляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего\r\nФондом;\r\n заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс и\r\nотчет о финансовых результатах Специализированного депозитария\r\nФонда, а в случае, если Специализированным депозитарием является\r\nкредитная организация, - годовой баланс, отчет о прибылях и\r\nубытках и отчет об использовании прибыли;\r\n справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего\r\nполугодия;\r\n сообщение о приостановлении и возобновлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин\r\nприостановления;\r\n список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных\r\nфондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда с указанием фирменного наименования\r\nагентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места\r\nнахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и\r\nвыкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема\r\nзаявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих\r\nданных (в случае, если эта информация не включена в текст правил\r\nФонда);\r\n список органов печати, информационных агентств, а также адрес\r\nстраницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для\r\nраскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным\r\nуправлением имуществом, составляющим Фонд;\r\n иные документы, содержащие информацию, которая должна\r\nраскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов\r\nФедеральной комиссии.\r\n В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по\r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны\r\nпредоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной\r\nкомиссии, сообщения о ликвидации Фонда.\r\n Информация о времени приема заявок, приостановлении и\r\nвозобновлении размещения, размещения и выкупа инвестиционных паев\r\nФонда, об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев\r\nФонда, месте нахождения пунктов приема заявок Фонда, о стоимости\r\nчистых активов и одного инвестиционного пая Фонда на текущий день,\r\nо стоимости чистых активов до окончания первичного размещения или\r\nдня опубликования сообщения о достижении минимального размера\r\nстоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих\r\nПравил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости\r\nодного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в\r\nФонд, о ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом\r\nи его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях.\r\n 6.2.2. Управляющий Фондом обязан публиковать документы,\r\nуказанные в пункте 6.2.1 настоящих Правил, за исключением\r\nсообщения о стоимости чистых активов и стоимости одного\r\nинвестиционного пая Фонда на текущий день, документов\r\nСпециализированного депозитария Фонда.\r\n Сообщение о стоимости чистых активов Фонда и стоимости одного\r\nинвестиционного пая Фонда на текущий день, а до окончания\r\nпервичного размещения или дня опубликования сообщения о достижении\r\nминимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного\r\nпунктом 4.3.2 настоящих Правил, - сообщение о стоимости чистых\r\nактивов Фонда на текущий день предоставляется любому лицу в любой\r\nрабочий день и раскрывается Управляющим Фондом в сети Интернет.\r\n Указанное сообщение может также раскрываться через\r\nинформационные агентства и органы печати, указанные в пункте 6.2.4\r\nнастоящих Правил.\r\n 6.2.3. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с\r\nтребованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном\r\nнаименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на\r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о\r\nприостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией\r\nразрешений агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев\r\nФонда.\r\n 6.2.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением\r\nимуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии\r\nс требованиями актов Федеральной комиссии.\r\n Вся информация, связанная с доверительным управлением\r\nимуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими\r\nПравилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться\r\nУправляющим Фондом, публикуется в _________________________ <42>.\r\n
\r\n<42> Указывается печатное издание (печатные издания), в котором\r\nпубликуется соответствующая информация. Печатное издание должно \r\nсоответствовать требованиям, установленным актами Федеральной \r\nкомиссии. \r\n \r\n 6.3. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного\r\nдепозитария и Специализированного регистратора Фонда\r\n Управляющий Фондом несет ответственность собственным\r\nимуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев\r\nФонда в результате его виновных действий, в том числе сделок,\r\nсовершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с\r\nинтересами владельцев инвестиционных паев Фонда.\r\n Специализированный депозитарий Фонда несет ответственность\r\nсобственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам\r\nинвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий.\r\n Управляющий Фондом и Специализированный депозитарий Фонда\r\nнесут собственным имуществом солидарную ответственность за ущерб,\r\nпричиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате их\r\nсовместных виновных действий.\r\n Специализированный регистратор Фонда несет солидарную с\r\nУправляющим Фондом ответственность перед владельцами\r\nинвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными\r\nдействиями Специализированного регистратора Фонда при ведении\r\nреестра владельцев инвестиционных паев Фонда.\r\n 6.4. Ликвидация Фонда\r\n 6.4.1. Фонд может быть ликвидирован по решению Управляющего\r\nФондом, если это предусмотрено настоящими Правилами.\r\n 6.4.2. Фонд должен быть ликвидирован:\r\n в случае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет\r\nменее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2\r\nнастоящих Правил;\r\n в случае, если аннулирована лицензия Управляющего Фондом и в\r\nтечение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании\r\nне вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его\r\nправ и обязанностей новому Управляющему Фондом;\r\n в случае, если принято решение о добровольной ликвидации\r\nУправляющего Фондом и в течение 2 месяцев с момента принятия\r\nрешения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения\r\nПравил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому\r\nУправляющему Фондом;\r\n в случае, если аннулирована лицензия Специализированного\r\nдепозитария Фонда и в течение 2 месяцев с момента принятия решения\r\nоб аннулировании не вступили в силу изменения Правил, связанные с\r\nпередачей его прав и обязанностей новому Специализированному\r\nдепозитарию Фонда;\r\n в случае, если принято решение о добровольной ликвидации\r\nСпециализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с\r\nмомента принятия этого решения не вступили в силу изменения\r\nПравил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому\r\nСпециализированному депозитарию Фонда;\r\n в случае, если действие договора между Управляющим Фондом и\r\nСпециализированным депозитарием Фонда прекращено в связи с\r\nистечением срока его действия и в течение месяца с этого момента\r\nне вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей прав и\r\nобязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда.\r\n 6.4.3. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о\r\nдобровольной ликвидации Управляющего Фондом Специализированный\r\nдепозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения\r\nуправляющей компании, которой передаются права и обязанности\r\nУправляющего Фондом.\r\n Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны\r\nбыть представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах\r\nпечати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение\r\n7 дней со дня принятия решения об аннулировании или о добровольной\r\nликвидации.\r\n 6.4.4. Обязанности по ликвидации Фонда, в том числе\r\nобязанности по реализации имущества, составляющего Фонд, и\r\nраспределению полученных от реализации денежных средств,\r\nвозлагаются на Управляющего Фондом.\r\n В случае, если у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на\r\nосуществление деятельности по доверительному управлению имуществом\r\nпаевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте\r\nобязанности по ликвидации Фонда возлагаются на Специализированный\r\nдепозитарий Фонда.\r\n 6.4.5. С момента наступления основания для ликвидации Фонда не\r\nдопускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации\r\nи оплаты расходов, связанных с ликвидацией Фонда, и осуществления\r\nрасчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.\r\n Расходы, связанные с ликвидацией Фонда, в том числе\r\nвознаграждение Специализированному депозитарию Фонда,\r\nСпециализированному регистратору Фонда, а также лицу, на которое\r\nвозлагаются обязанности по ликвидации Фонда, не могут превышать 5\r\nпроцентов от стоимости реализованного имущества Фонда.\r\n 6.4.6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации\r\nФонда, в течение 7 дней с момента наступления основания для\r\nликвидации Фонда публикует в органах печати, предусмотренных\r\nпунктом 6.2.4 настоящих Правил, сообщение о ликвидации Фонда.\r\n Сообщение о ликвидации Фонда должно содержать следующие\r\nсведения:\r\n наименование Фонда;\r\n основание ликвидации Фонда;\r\n наименование лица, на которое возлагаются обязанности по\r\nликвидации Фонда;\r\n срок предъявления требований кредиторов, требования которых\r\nдолжны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд,\r\nкоторый не может быть менее двух месяцев.\r\n 6.4.7. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации\r\nФонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых\r\nдолжны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и\r\nполучению дебиторской задолженности.\r\n 6.4.8. До начала расчетов с кредиторами, требования которых\r\nдолжны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд,\r\nлицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда,\r\nсоставляет и направляет в Федеральную комиссию баланс Фонда, а\r\nтакже справку о составе имущества Фонда, о предъявленных\r\nтребованиях кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет\r\nимущества, составляющего Фонд, и о результатах их рассмотрения.\r\n Указанный баланс должен быть согласован со Специализированным\r\nдепозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий\r\nФондом, за исключением случая ликвидации Фонда в соответствии с\r\nабзацами пятым, шестым и седьмым пункта 6.4.2 настоящих Правил.\r\n 6.4.9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации\r\nФонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и\r\nосуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих\r\nПравил в течение 3 месяцев с даты публикации сообщения о\r\nликвидации Фонда, если Правилами не предусмотрен иной срок.\r\n При ликвидации Фонда в случае, если по окончании срока\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его\r\nчистых активов составляет менее минимального размера,\r\nпредусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, лицо, на которое\r\nвозлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать\r\nимущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии\r\nс пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение месяца с даты\r\nокончания срока первичного размещения инвестиционных паев.\r\n 6.4.10. Денежные средства, вырученные от реализации имущества,\r\nсоставляющего Фонд, распределяются в следующем порядке:\r\n в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования\r\nкоторых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего\r\nФонд, а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки\r\nкоторых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не\r\nвнесены в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, и\r\nвладельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных\r\nпаев которых были приняты до момента наступления основания для\r\nликвидации Фонда;\r\n во вторую очередь осуществляется возмещение лицу,\r\nосуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов (за\r\nисключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи\r\nс тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального\r\nразмера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);\r\n в третью очередь осуществляются выплаты Управляющему Фондом,\r\nСпециализированному депозитарию Фонда, Специализированному\r\nрегистратору Фонда, Аудитору Фонда вознаграждения, начисленного на\r\nдату принятия решения о ликвидации Фонда (за исключением случая,\r\nкогда ликвидация Фонда осуществляется в связи с тем, что по\r\nокончании срока первичного размещения инвестиционных паев\r\nстоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального\r\nразмера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);\r\n в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам\r\nинвестиционных паев Фонда.\r\n 6.4.11. Распределение денежных средств, вырученных от\r\nреализации имущества, составляющего Фонд, между владельцами\r\nинвестиционных паев осуществляется пропорционально имеющемуся у\r\nних количеству инвестиционных паев.\r\n Распределение имущества между кредиторами каждой очереди\r\nосуществляется только после полного удовлетворения требований\r\nкредиторов предыдущей очереди.\r\n 6.4.12. После завершения расчетов в соответствии с пунктом\r\n6.4.10 настоящих Правил лицо, на которое возлагаются обязанности\r\nпо ликвидации Фонда, составляет отчет о ликвидации Фонда и\r\nпредставляет его в Федеральную комиссию.\r\n Отчет о ликвидации Фонда должен содержать:\r\n наименование ликвидируемого Фонда;\r\n наименование лица, на которое возлагаются обязанности по\r\nликвидации Фонда;\r\n сведения о размере денежных средств, полученных от реализации\r\nимущества, составляющего Фонд, а также о порядке его реализации;\r\n сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии\r\nс пунктом 6.4.10 настоящих Правил.\r\n Отчет о ликвидации Фонда должен быть согласован со\r\nСпециализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда\r\nосуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая\r\nаннулирования лицензии или ликвидации Специализированного\r\nдепозитария Фонда.\r\n Федеральная комиссия вправе потребовать представления\r\nдокументов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о\r\nликвидации Фонда.\r\n 6.4.13. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации\r\nФонда и принимает решение об исключении Фонда из реестра паевых\r\nинвестиционных фондов.\r\n Фонд считается ликвидированным с момента исключения его из\r\nреестра паевых инвестиционных фондов.\r\n 6.5. Изменение настоящих Правил\r\n 6.5.1. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и\r\nдополнения в настоящие Правила.\r\n В период приостановления размещения, размещения и выкупа\r\nинвестиционных паев Фонда внесение изменений и дополнений в\r\nнастоящие Правила осуществляется по согласованию с Федеральной\r\nкомиссией.\r\n 6.5.2. Внесенные в настоящие Правила изменения и дополнения\r\nвступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией\r\nпо истечении месяца с момента опубликования сообщения о\r\nрегистрации и полного текста зарегистрированных изменений и\r\nдополнений в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку\r\nценных бумаг", если иной срок не предусмотрен настоящими\r\nПравилами.\r\n 6.5.3. Изменения настоящих Правил, связанные с изменением\r\nнаименования Управляющего Фондом, Специализированного депозитария\r\nФонда, Специализированного регистратора Фонда, Аудитора Фонда, а\r\nтакже агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, их\r\nорганизационно - правовой формы, реквизитов их лицензий и места их\r\nнахождения вступают в силу с момента опубликования сообщения об их\r\nрегистрации и полного текста зарегистрированных изменений в\r\n"Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных\r\nбумаг".\r\n 6.5.4. Изменения и дополнения по уменьшению установленных в\r\nнастоящих Правилах размеров надбавки, скидки, вознаграждения,\r\nрасходов за счет имущества, составляющего Фонд, вступают в силу\r\nпри условии их регистрации Федеральной комиссией в трехдневный\r\nсрок с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного\r\nтекста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к\r\nВестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".\r\n 6.5.5. Одновременно с внесением в настоящие Правила изменений,\r\nсвязанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему\r\nФондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если\r\nтакие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или\r\nСпециализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной\r\nликвидации или аннулированием у одного из них лицензии,\r\nдопускается внесение только изменений, связанных с уменьшением\r\nвознаграждения Управляющего Фондом, расходов, подлежащих\r\nвозмещению за счет имущества, составляющего Фонд, а также\r\nнадбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при выкупе\r\nинвестиционных паев Фонда.\r\n Изменения настоящих Правил, связанные с передачей прав и\r\nобязанностей новому Управляющему Фондом или новому\r\nСпециализированному депозитарию Фонда, если такие изменения\r\nсвязаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным\r\nдепозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или\r\nаннулированием у одного из них лицензии, а также иные,\r\nпредусмотренные настоящим пунктом изменения вступают в силу с\r\nмомента опубликования сообщения об их регистрации, а также полного\r\nтекста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику\r\nФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг".\r\n \r\nУправляющий Фондом _____________ ___________________\r\n (подпись) И.О. Фамилия\r\n М.П.\r\n \r\nСпециализированный депозитарий\r\nФонда _____________ ___________________\r\n (подпись) И.О. Фамилия\r\n М.П.\r\n \r\n \r\n

Приложение
к Типовым правилам открытого
паевого инвестиционного фонда

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В ФОРМУ ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ, ВЫКУП ИЛИ КОНВЕРТАЦИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ФОНДА

1. Полное наименование Фонда.

2. Дата и время принятия заявки.

3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или наименование юридического лица (для юридических лиц).

4. Документ, удостоверяющий личность заявителя, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для физических лиц), или документ, являющийся основанием подачи заявки от имени юридического лица, а также документ, удостоверяющий личность лица, действующего от имени юридического лица, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для юридических лиц).

5. Способ получения выписки со счета владельцев инвестиционных паев в реестре Фонда.

6. Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (если заявитель уже является владельцем инвестиционных паев Фонда).

7. Просьбу продать инвестиционные паи (для заявки на приобретение инвестиционных паев) <*> или просьбу выкупить принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда (для заявки на выкуп инвестиционных паев), или просьбу конвертировать принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда в инвестиционные паи иного паевого инвестиционного фонда с указанием его наименования (для заявки на конвертацию инвестиционных паев).

<*> Просьба продавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда без дополнительной подачи заявки при каждом приобретении по цене инвестиционного пая, установленной на этот день (при подаче заявки на многократное приобретение инвестиционных паев).

8. Указание на то, что заявка носит безотзывный характер.

9. В первой заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены причитающиеся суммы в случае ликвидации Фонда.

10. В заявке на выкуп инвестиционных паев Фонда, Правила которого предусматривают выплату цены выкупа путем перечисления ее на банковский счет, должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должна быть перечислена цена выкупа инвестиционных паев Фонда.

11. В заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должно содержаться положение о том, что положения Правил и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями договора о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд (для заявки на приобретение инвестиционных паев).

12. Подпись заявителя (для физического лица), подпись лица, подающего заявку от имени юридического лица, а также в необходимых случаях - печать юридического лица (для юридического лица).

Правила открытых паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Редакция положений правил открытых паевых инвестиционных фондов может отличаться от редакции настоящих Типовых правил, если она соответствует смыслу положений настоящих Типовых правил. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений правил открытых паевых инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов правил открытых паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах открытых паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.

Приложение 2
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА\r\n ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается полное наименование интервального паевого\r\n инвестиционного фонда)\r\n \r\n 1. Общие положения\r\n \r\n 1.1. Наименование паевого инвестиционного фонда\r\n Полное наименование интервального паевого инвестиционного\r\nфонда (далее - Фонд) ____________________________________________.\r\n Сокращенное наименование Фонда ______________________________.\r\n 1.2. Управляющий Фондом\r\n 1.2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -\r\nУправляющий Фондом) _____________________________________________.\r\n 1.2.2. Организационно - правовая форма ______________________.\r\n 1.2.3. Дата государственной регистрации _____________________.\r\n 1.2.4. Свидетельство о государственной регистрации N ________.\r\n 1.2.5. Лицензия на осуществление деятельности N _____________\r\nвыдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее -\r\nФедеральная комиссия) "__" _____________ 19__ года.\r\n 1.2.6. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.3. Срок, на который создается Фонд\r\n _________________________________________________________ <1>.\r\n

\r\n<1> Положение "Фонд создается на срок до ______" или "Фонд \r\nсоздается на неограниченный срок". \r\n \r\n 1.4. Специализированный депозитарий Фонда\r\n 1.4.1. Фирменное наименование специализированного депозитария\r\nпаевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный\r\nдепозитарий Фонда) _______________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 1.4.2. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление\r\nдеятельности N ___________ "__" _____________ 19__ года.\r\n 1.4.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.5. Специализированный регистратор Фонда <2>\r\n
\r\n<2> Раздел 1.5 включается в Правила Фонда в случае, если договор \r\nна ведение и хранение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда\r\nзаключен Управляющим Фондом со Специализированным регистратором. \r\nВ случае отсутствия такого договора упоминание Специализированного\r\nрегистратора Фонда в текст Правил Фонда не включается. \r\n \r\n 1.5.1. Фирменное наименование специализированного регистратора\r\n(далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 1.5.2. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления\r\nдеятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг\r\nN _____ "__" __________ 19__ года.\r\n 1.5.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.6. Аудитор Фонда\r\n 1.6.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда)\r\n_________________________________________________________________.\r\n 1.6.2. Лицензия ______________________________________________\r\n (наименование органа, выдавшего лицензию)\r\nна осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж,\r\nвнебюджетных фондов и инвестиционных институтов N ______________\r\nвыдана "__" ____________ 19__ года.\r\n 1.6.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n 1.7. Независимый оценщик Фонда <3>\r\n
\r\n<3> Раздел 1.7 включается в Правила Фонда в случае, если в состав \r\nобъектов инвестирования имущества, составляющего Фонд, входит \r\nимущество, которое в соответствии с актами Федеральной комиссии \r\nподлежит оценке Независимым оценщиком Фонда. В случае отсутствия \r\nтакого имущества упоминание Независимого оценщика Фонда в текст \r\nПравил Фонда не включается. \r\n \r\n 1.7.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее -\r\nНезависимый оценщик Фонда) _______________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 1.7.2. Лицензия на осуществление деятельности по оценке\r\nимущества N ________ выдана "__" _____________ 19__ года.\r\n 1.8. Агент(ы) по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда\r\n 1.8.1. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда ________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 1.8.2. Сведения об агенте включены в реестр паевых\r\nинвестиционных фондов N _______________ "__" __________ 19__ года.\r\n 1.8.3. Место нахождения _____________________________________.\r\n \r\n 2. Инвестиционная декларация\r\n \r\n 2.1. Цель инвестирования\r\n 2.1.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд,\r\nявляется его прирост.\r\n Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим\r\nФонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся\r\nна прирост имущества, составляющего Фонд.\r\n 2.2. Объекты инвестирования. Требования к структуре активов\r\nФонда\r\n 2.2.1. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для\r\nинвестирования в: ___________________________________________ <4>.\r\n Имущество Фонда могут составлять также денежные средства в\r\nвалюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на\r\nбанковских счетах.\r\n
\r\n<4> В пункте указываются объекты, которые Управляющий Фондом \r\nвправе приобретать за счет имущества, составляющего Фонд (объекты \r\nинвестирования), а также положения о том, не более и (или) не \r\nменее какой доли имущества, составляющего Фонд, должны составлять \r\nуказанные в нем объекты инвестирования. Инвестиционная декларация \r\nФонда должна соответствовать Положению о составе и структуре \r\nактивов паевых инвестиционных фондов, утвержденному Постановлением\r\nФедеральной комиссии от 22 мая 1998 года N 13. \r\n \r\n Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании\r\nсрока первичного размещения инвестиционных паев Фонда.\r\n 2.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда его могут составлять только денежные средства,\r\nгосударственные ценные бумаги Российской Федерации по согласованию\r\nс Федеральной комиссией.\r\n \r\n 3. Права и обязанности Управляющего Фондом\r\n и Специализированного депозитария Фонда. Права владельцев\r\n инвестиционных паев Фонда\r\n \r\n 3.1. Права и обязанности Управляющего Фондом\r\n 3.1.1. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное\r\nуправление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с\r\nнастоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.\r\n Владелец инвестиционных паев Фонда - физическое или\r\nюридическое лицо, в отношении которого в реестр владельцев\r\nинвестиционных паев Фонда внесена запись о количестве\r\nпринадлежащих ему инвестиционных паев.\r\n Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество,\r\nсоставляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами\r\nФедеральной комиссии.\r\n При осуществлении доверительного управления имуществом,\r\nсоставляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени.\r\nПри этом он обязан указывать, что выступает в качестве\r\nУправляющего Фондом.\r\n 3.1.2. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное\r\nуправление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев\r\nего инвестиционных паев.\r\n 3.1.3. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности\r\nучаствовать в управлении акционерными обществами, акции которых\r\nсоставляют Фонд.\r\n 3.1.4. Управляющий Фондом обязан выкупать и конвертировать\r\nинвестиционные паи Фонда по требованию их владельцев в\r\nсоответствии с настоящими Правилами.\r\n 3.1.5. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи\r\nФонда в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.\r\nУправляющий Фондом вправе размещать дробные инвестиционные паи. В\r\nэтом случае количество инвестиционных паев определяется с\r\nточностью до ________ знака после запятой.\r\n 3.1.6. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего\r\nФонд, не вправе:\r\n приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;\r\n совершать сделки, в результате которых будут нарушены\r\nтребования актов Федеральной комиссии, включая требования к\r\nструктуре активов интервальных паевых инвестиционных фондов;\r\n безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;\r\n совершать сделки с имуществом, которое в момент совершения\r\nсделки не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными\r\nбумагами, совершаемых через организаторов торговли, правила\r\nкоторых предусматривают поставку против платежа;\r\n привлекать заемные средства иначе как с целью использования\r\nэтих средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев\r\nи только при недостаточности для этого денежных средств,\r\nсоставляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности,\r\nподлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по\r\nвсем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать\r\n10 процентов стоимости чистых активов Фонда на дату заключения\r\nдоговора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров\r\nзайма и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может\r\nпревышать ________;\r\n предоставлять займы и кредиты;\r\n использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения\r\nисполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным\r\nуправлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;\r\n выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств\r\nтретьими лицами;\r\n использовать в качестве обеспечения исполнения собственных\r\nобязательств, возникающих в связи с доверительным управлением\r\nимуществом Фонда, имущество, составляющее более ___ процентов\r\nстоимости чистых активов Фонда;\r\n взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в\r\nкачестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности\r\nденежных средств, составляющих Фонд;\r\n совершать фьючерсные и форвардные сделки;\r\n приобретать производные ценные бумаги;\r\n приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц\r\nлибо отчуждать им такие объекты;\r\n приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных\r\nфондов;\r\n приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его\r\nаффилированными лицами, Специализированным депозитарием Фонда,\r\nСпециализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда или\r\nНезависимым оценщиком Фонда, а также акции инвестиционных фондов,\r\nуправляемых его аффилированными лицами;\r\n совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной\r\nкомиссии.\r\n Управляющий Фондом не вправе также:\r\n выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и\r\nакций <5>;\r\n
\r\n<5> В случае, если Управляющий Фондом является обществом с \r\nограниченной ответственностью, упоминание об акциях в пункт не \r\nвключается. \r\n \r\n приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за\r\nисключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов\r\nв соответствии с настоящими Правилами, а также возмещения суммы\r\nсобственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных\r\nпаев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;\r\n отчуждать собственное имущество в состав имущества,\r\nсоставляющего Фонд, за исключением случаев, предусмотренных актами\r\nФедеральной комиссии;\r\n совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной\r\nкомиссии.\r\n 3.1.7. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими\r\nПравилами обязанности, связанные с размещением и выкупом\r\nинвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли\r\nприем заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев\r\nнепосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и\r\nвыкупу инвестиционных паев Фонда <6>.\r\n
\r\n<6> Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев - \r\nюридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с \r\nкоторыми Управляющий Фондом заключил договоры поручения и которым \r\nвыдал доверенности на осуществление от его имени размещения и \r\nвыкупа инвестиционных паев Фонда. Порядок выдачи разрешений,\r\nтребования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, \r\nа также к порядку оказания ими услуг по размещению и выкупу \r\nинвестиционных паев устанавливаются актами Федеральной комиссии. \r\n \r\n Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на\r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с\r\nнастоящими Правилами на территории того же муниципального\r\nобразования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и\r\nвыкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте\r\nиз реестра паевых инвестиционных фондов в течение срока приема\r\nзаявок, непосредственно следующего после получения агентом\r\nписьменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае\r\nпрекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения\r\nсрока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в\r\nтечение срока приема заявок, непосредственно следующего после\r\nпрекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения\r\nсрока) доверенности. Указанные требования распространяются на\r\nУправляющего Фондом в случае, если к началу очередного срока\r\nприема заявок Управляющий Фондом не заключил договор с новым\r\nагентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда,\r\nдействующим на территории того же муниципального образования.\r\n 3.1.8. Управляющий Фондом несет ответственность за\r\nправильность расчета стоимости чистых активов на один\r\nинвестиционный пай.\r\n Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов\r\nна один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного\r\nинвестиционного пая составляет __________ <7> и более и владельцу\r\nинвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющий\r\nФондом возвращает данную сумму в виде _____________________ <8>.\r\n
\r\n<7> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от\r\nстоимости пая. \r\n<8> Указывается способ возврата средств: выплата данной суммы за \r\nсчет имущества, составляющего Фонд, или зачисление на лицевой счет\r\nвладельца инвестиционных паев Фонда соответствующего \r\nдополнительного числа паев в порядке, установленном актами\r\nФедеральной комиссии. \r\n \r\n Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов\r\nна один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного\r\nинвестиционного пая составляет __________ <9> и более и в счет\r\nимущества Фонда причитается определенная сумма, Управляющий Фондом\r\nвыплачивает данную сумму за свой счет.\r\n
\r\n<9> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от \r\nстоимости пая. \r\n \r\n Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов\r\nна один инвестиционный пай отклонение от стоимости одного\r\nинвестиционного пая составляет менее ________ <10>, Управляющий\r\nФондом принимает меры для предотвращения повторения таких ошибок.\r\n
\r\n<10> Указывается размер отклонения, но не более 0,5 процентов от\r\nстоимости пая. \r\n \r\n 3.1.9. Управляющий Фондом вправе передать предусмотренные\r\nнастоящими Правилами права и обязанности другой управляющей\r\nкомпании, имеющей соответствующую лицензию, выданную Федеральной\r\nкомиссией.\r\n Владельцы инвестиционных паев согласны с тем, что Управляющий\r\nФондом вправе передать предусмотренные настоящими Правилами права\r\nи обязанности другой управляющей компании, имеющей соответствующую\r\nлицензию, выданную Федеральной комиссией.\r\n 3.1.10. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом\r\nего права и обязанности, предусмотренные настоящими Правилами,\r\nпрекращаются.\r\n 3.2. Права и обязанности Специализированного депозитария Фонда\r\n 3.2.1. Специализированный депозитарий Фонда несет в интересах\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда обязанности по хранению\r\nимущества, составляющего Фонд, и контролю за распоряжением этим\r\nимуществом в соответствии с договором с Управляющим Фондом.\r\n 3.2.2. В случае принятия Управляющим Фондом решения о своей\r\nдобровольной ликвидации или в случае аннулирования его лицензии\r\nСпециализированный депозитарий Фонда обязан провести конкурс для\r\nопределения управляющей компании, которой должны быть переданы\r\nпредусмотренные настоящими Правилами права и обязанности\r\nУправляющего Фондом. Сообщение о проведении такого конкурса и его\r\nусловия представляются в Федеральную комиссию и публикуются в\r\nпечатных изданиях, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил,\r\nв течение 7 дней со дня принятия решения о добровольной ликвидации\r\nили об аннулировании лицензии.\r\n 3.2.3. В случае аннулирования лицензии Управляющего Фондом\r\nдоверительное управление Фондом временно до вступления в действие\r\nизменений настоящих Правил, связанных с передачей прав и\r\nобязанностей новому Управляющему Фондом, или до ликвидации Фонда\r\nосуществляет Специализированный депозитарий Фонда. В этом случае\r\nСпециализированный депозитарий Фонда вправе распоряжаться\r\nимуществом, составляющим Фонд, только в связи с исполнением\r\nпредусмотренных настоящими Правилами обязанностей по ликвидации\r\nФонда. При осуществлении распоряжения имуществом, составляющим\r\nФонд, на Специализированный депозитарий Фонда распространяются\r\nтребования настоящих Правил к Управляющему Фондом.\r\n 3.3. Права владельцев инвестиционных паев Фонда\r\n 3.3.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,\r\nудостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего\r\nФондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в\r\nсоответствии с настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по\r\nинвестиционным паям Фонда не начисляются и не выплачиваются.\r\n Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу\r\nодинаковый объем прав.\r\n 3.3.2. Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда\r\nосуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда,\r\nведение и хранение которого осуществляется Специализированным\r\nдепозитарием (Специализированным регистратором) Фонда в\r\nсоответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.\r\n \r\n 4. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда\r\n \r\n 4.1. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда\r\n 4.1.1. Требование о приобретении или выкупе инвестиционных\r\nпаев Фонда предъявляется в форме заявки соответственно на\r\nприобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда (приложения ___,\r\nявляющиеся частью настоящих Правил) <11>.\r\n ________________________________________________________ <12>.\r\n Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят\r\nбезотзывный характер.\r\n
\r\n<11> Формы заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев \r\nФонда должны содержать обязательные сведения, предусмотренные в \r\nприложении к настоящим Типовым правилам, и прилагаться к Правилам \r\nФонда. \r\n<12> В случае, если Правила Фонда предусматривают возможность \r\nподачи заявки на многократное приобретение инвестиционных паев, \r\nвключается текст следующего содержания: "В случае подачи заявки на\r\nмногократное приобретение инвестиционных паев размещение \r\nинвестиционных паев осуществляется без подачи дополнительной \r\nзаявки на приобретение инвестиционных паев". \r\n \r\n 4.1.2. _________________________________________________ <13>.\r\n Иные требования к порядку приема заявок на приобретение и\r\nвыкуп инвестиционных паев Фонда определяются утвержденным\r\nУправляющим Фондом Порядком приема заявок.\r\n
\r\n<13> Определяется, кому подаются заявки на приобретение и выкуп \r\nинвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по \r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни в период \r\nустановленного Правилами срока приема заявок (не менее 5 дней в \r\nнеделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных \r\nзаконодательством Российской Федерации). \r\n \r\n 4.1.3. _________________________________________________ <14>.\r\n
\r\n<14> Пункт может не включаться в текст Правил либо в нем может \r\nбыть установлено: \r\n"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда принимается \r\nУправляющим Фондом только при условии поступления в оплату \r\nинвестиционных паев денежных средств в кассу Управляющего Фондом" \r\nи (или) "перечисления в оплату инвестиционных паев денежных \r\nсредств непосредственно на счет Фонда". \r\nКроме того, может быть установлено: \r\n"Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по \r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при \r\nусловии перечисления в оплату инвестиционных паев Фонда денежных \r\nсредств непосредственно на счет Фонда". \r\n \r\n 4.1.4. В течение срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда заявки на приобретение инвестиционных паев могут\r\nподаваться каждый рабочий день, а заявки на выкуп инвестиционных\r\nпаев не принимаются.\r\n 4.1.5. После окончания срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев Фонда прием заявок на приобретение и выкуп\r\nинвестиционных паев Фонда осуществляется в следующие сроки (далее\r\n- сроки приема заявок):\r\n ________________________________________________________ <15>.\r\n По истечении очередного срока приема заявок прием новых заявок\r\nна приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прекращается до\r\nначала следующего срока приема заявок.\r\n
\r\n<15> Указываются сроки приема заявок. При этом прием заявок на \r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется не \r\nреже одного раза в год. Каждый срок приема заявок на приобретение \r\nи выкуп инвестиционных паев должен составлять 14 дней. Срок между \r\nокончанием срока приема заявок и началом следующего срока приема \r\nзаявок должен быть не менее 3 месяцев. \r\n \r\n 4.1.6. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение\r\nинвестиционных паев Фонда являются:\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;\r\n распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных\r\nпаев Фонда;\r\n решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об\r\nаннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного\r\nдепозитария Фонда;\r\n подача заявки государственным органом или органом местного\r\nсамоуправления, Специализированным депозитарием Фонда,\r\nСпециализированным регистратором Фонда, Аудитором Фонда либо\r\nаффилированным лицом Управляющего Фондом;\r\n несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,\r\nустановленным настоящими Правилами.\r\n 4.1.7. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп\r\nинвестиционных паев Фонда являются:\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;\r\n распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных\r\nпаев Фонда;\r\n решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об\r\nаннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного\r\nдепозитария Фонда;\r\n несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,\r\nустановленным настоящими Правилами.\r\n 4.2. Заявки на конвертацию инвестиционных паев <16>\r\n
\r\n<16> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают \r\nвозможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные\r\nпаи других однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся \r\nпод управлением Управляющего Фондом. \r\n \r\n 4.2.1. После окончания первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда инвестиционные паи Фонда могут конвертироваться в\r\nинвестиционные паи _________________________________________ <17>.\r\n Требование о конвертации инвестиционных паев Фонда\r\nпредъявляется в форме заявки на конвертацию (приложение __,\r\nявляющееся неотъемлемой частью настоящих Правил).\r\n
\r\n<17> Указываются наименования других паевых инвестиционных фондов,\r\nнаходящихся под управлением Управляющего Фондом, в инвестиционные \r\nпаи которых могут быть конвертированы инвестиционные паи Фонда.\r\n \r\n Заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда носят\r\nбезотзывный характер.\r\n 4.2.2. В течение срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда заявки на конвертацию инвестиционных паев не\r\nпринимаются.\r\n По окончании первичного размещения заявки на конвертацию\r\nинвестиционных паев Фонда принимаются в сроки приема заявок,\r\nуказанные в Правилах Фонда, при условии, что период между датой\r\nприема заявки на конвертацию и датой определения цены размещения и\r\nвыкупа инвестиционного пая ближайшего срока приема заявок на\r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев интервального паевого\r\nинвестиционного фонда, в инвестиционные паи которого\r\nконвертируются инвестиционные паи Фонда, составляет не более _____\r\nдней <18>.\r\n
\r\n<18> Указывается количество дней, но не более 32 дней. \r\n \r\n 4.2.3. ________________________________ <19>. Иные требования\r\nк порядку приема заявок на конвертацию инвестиционных паев Фонда\r\nопределяются утвержденным Управляющим Фондом Порядком приема\r\nзаявок.\r\n
\r\n<19> Определяется, кому подаются заявки на конвертацию \r\nинвестиционных паев Фонда (Управляющему Фондом и (или) агентам по \r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев Фонда) и дни (не менее 5 \r\nдней в неделю, за исключением праздничных дней, предусмотренных \r\nзаконодательством Российской Федерации) приема заявок. \r\n \r\n 4.2.4. Основаниями отказа в приеме заявки на конвертацию\r\nинвестиционных паев Фонда являются:\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;\r\n решение Управляющего Фондом о приостановлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного\r\nфонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных\r\nпаев Фонда;\r\n распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении\r\nразмещения, размещения и выкупа инвестиционных паев паевого\r\nинвестиционного фонда, заявка на конвертацию в инвестиционные паи\r\nкоторого подана;\r\n решение Федеральной комиссии о приостановлении действия или об\r\nаннулировании лицензии Управляющего Фондом или Специализированного\r\nдепозитария Фонда;\r\n несоответствие заявки и порядка ее приема требованиям,\r\nустановленным настоящими Правилами, а также требованиям,\r\nустановленным правилами паевого инвестиционного фонда, заявка о\r\nконвертации в инвестиционные паи которого подана.\r\n 4.3. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда\r\n 4.3.1. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда\r\nначинается через ________ <20> со дня регистрации Проспекта\r\nэмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда составляет\r\n____________________________________ <21>. По согласованию с\r\nФедеральной комиссией срок может быть продлен, но не более чем на\r\nодин месяц. В случае достижения минимального размера стоимости\r\nчистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил,\r\nпервичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается на\r\nследующий день после наступления этого события, но не позднее\r\nпоследнего дня срока первичного размещения.\r\n
\r\n<20> Указывается количество дней, но не более 180 дней. \r\n<21> Указывается срок, но не более 3 месяцев. \r\n \r\n Инвестиционные паи Фонда при их первичном размещении\r\nоплачиваются только денежными средствами.\r\n При первичном размещении размещение инвестиционных паев Фонда\r\nосуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай\r\nФонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в\r\nразмере __________ и надбавку.\r\n ________________________________________________________ <22>.\r\n
\r\n<22> Указываются условия определения размера надбавки при \r\nпервичном размещении инвестиционных паев Фонда. \r\nРазмер надбавки при первичном размещении инвестиционных паев \r\nустанавливается в процентном отношении к стоимости одного \r\nинвестиционного пая и не может превышать 5 процентов от стоимости \r\nодного инвестиционного пая. \r\nРазмер надбавки может различаться в зависимости от того, принимает\r\nли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению \r\nи выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы оплаты инвестиционных\r\nпаев, а также от иных обстоятельств. Размер надбавки не может \r\nзависеть от характеристик инвестора (для физического лица - пола, \r\nвозраста и т.п.; для юридического лица - организационно - правовой\r\nформы, размера уставного капитала и т.п.). \r\nЕсли надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не \r\nустановлена, ее упоминание в текст Правил Фонда не включается. \r\n\r\n 4.3.2. По завершении первичного размещения инвестиционных паев\r\nФонда стоимость его чистых активов должна составлять ____ <23>. В\r\nслучае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее\r\nуказанного размера, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с\r\nнастоящими Правилами и актами Федеральной комиссии.\r\n
\r\n<23> Указывается минимальная сумма, но не менее 5 млн. рублей. \r\n \r\n 4.3.3. _________________________________________________ <24>.\r\n До завершения срока первичного размещения инвестиционных паев\r\nФонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев,\r\nкроме приходных записей, не производятся.\r\n
\r\n<24> Указывается срок внесения приходных записей в реестр \r\nвладельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда. \r\nТакой срок не должен превышать 3 дней: \r\nсо дня поступления на счет Фонда денежных средств в оплату \r\nинвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята до \r\nпоступления денежных средств, при условии поступления денежных \r\nсредств в оплату инвестиционных паев на счет Фонда до окончания \r\nсрока первичного размещения; \r\nсо дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда \r\nв случае, если денежные средства на счет Фонда в оплату \r\nинвестиционных паев поступили до принятия заявки. \r\nВ случае, если Правилами Фонда предусмотрена обязательная \r\nпредварительная оплата инвестиционных паев в кассу Управляющего\r\nФондом, срок внесения приходных записей в реестр владельцев \r\nинвестиционных паев не должен превышать 3 дней со дня принятия \r\nзаявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, а в случае, если\r\nПравилами Фонда предусмотрена обязательная предварительная оплата \r\nинвестиционных паев путем перечисления денежных средств в оплату \r\nинвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета, \r\nоткрытого в кредитной организации, указанной в Правилах, а также \r\nпутем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, \r\nвнесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию, \r\n- 7 дней со дня принятия заявки на приобретение инвестиционных \r\nпаев Фонда. \r\nПравилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении \r\nкоторого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда \r\nаннулируется, если в течение этого срока денежные средства в \r\nоплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. \r\nТакой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с \r\nобязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу \r\nУправляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств в\r\nоплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со счета,\r\nоткрытого в кредитной организации, указанной в Правилах, или путем\r\nперечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, \r\nвнесенных наличными в указанную в Правилах кредитную организацию. \r\n \r\n С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был\r\nузнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев\r\nинвестиционных паев прекращается.\r\n 4.3.4. Не позднее следующего дня после окончания срока\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда или досрочного\r\nпрекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда\r\nУправляющий Фондом обязан представить в Федеральную комиссию\r\nСправку о стоимости чистых активов Фонда (включая все необходимые\r\nприложения к ней в соответствии с требованиями актов Федеральной\r\nкомиссии).\r\n Не позднее 5 дней после достижения минимального размера\r\nстоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих\r\nПравил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение.\r\n 4.3.5. В случае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда составит менее\r\nразмера, указанного в пункте 4.3.2 настоящих Правил, Управляющий\r\nФондом обязан прекратить прием заявок на приобретение\r\nинвестиционных паев и предпринять в соответствии с настоящими\r\nПравилами действия по ликвидации Фонда.\r\n 4.4. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения их\r\nпервичного размещения\r\n 4.4.1. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются\r\nтолько денежными средствами.\r\n 4.4.2. _________________________________________________ <25>.\r\n
\r\n<25> Может быть установлена минимальная сумма оплаты приобретаемых\r\nинвестиционных паев Фонда. \r\n \r\n 4.4.3. Количество инвестиционных паев, приходуемое на лицевом\r\nсчете владельца инвестиционных паев в реестре владельцев\r\nинвестиционных паев Фонда, определяется путем деления суммы,\r\nполученной в оплату инвестиционных паев, на цену размещения одного\r\nинвестиционного пая.\r\n Цена размещения инвестиционных паев определяется как стоимость\r\nодного инвестиционного пая, рассчитанная на день ____ <26>,\r\nувеличенная на надбавку.\r\n
\r\n<26> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается \r\nпорядок определения стоимости одного инвестиционного пая. При этом\r\nпри определении стоимости одного инвестиционного пая должна \r\nиспользоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, \r\nпроведенной в последний день срока приема заявок (форвардная \r\nоценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной\r\nв день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок \r\n(историческая оценка). \r\n \r\n 4.4.4. _________________________________________________ <27>.\r\n 4.4.5. Приходные записи по лицевым счетам владельцев\r\nинвестиционных паев Фонда ________________________________________\r\n____________________________________________________________ <28>.\r\n С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был\r\nузнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария Фонда, внесение приходных записей в реестр владельцев\r\nинвестиционных паев прекращается.\r\n
\r\n<27> Указываются условия определения размера надбавки при\r\nразмещении инвестиционных паев Фонда. \r\nРазмер надбавки при размещении инвестиционных паев устанавливается\r\nв процентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не\r\nможет превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного \r\nпая. \r\nРазмер надбавки не может зависеть от характеристик инвестора (для \r\nфизического лица - пола, возраста и т.п.; для юридического лица - \r\nорганизационно - правовой формы, размера уставного капитала и \r\nт.п.). \r\nЕсли надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, \r\nее упоминание в текст Правил Фонда не включается. \r\n<28> Указывается срок внесения приходных записей в реестр \r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной\r\nоценке не должен превышать 3 дней после окончания срока приема\r\nзаявок при условии поступления на счет Фонда денежных средств в \r\nоплату инвестиционных паев до окончания срока приема заявок, а при\r\nисторической оценке - 3 дней со дня поступления денежных средств в\r\nоплату инвестиционных паев, заявка на приобретение которых принята\r\nдо поступления денежных средств, при условии поступления на счет \r\nФонда денежных средств в оплату инвестиционных паев до окончания \r\nсрока приема заявок, и 3 дней со дня принятия заявки на \r\nприобретение инвестиционных паев Фонда в случае, если денежные \r\nсредства в оплату инвестиционных паев поступили на счет Фонда до \r\nее принятия. \r\nВ случае, если при исторической оценке Правилами Фонда \r\nпредусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных \r\nпаев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходных записей \r\nв реестр владельцев инвестиционных паев не должен превышать 3 дней\r\nсо дня принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, \r\nа в случае, если при исторической оценке Правилами Фонда \r\nпредусмотрена обязательная предварительная оплата инвестиционных\r\nпаев путем перечисления денежных средств в оплату инвестиционных \r\nпаев непосредственно на счет Фонда со счета, открытого в кредитной\r\nорганизации, указанной в Правилах, а также путем перечисления в \r\nоплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в\r\nуказанную в Правилах кредитную организацию, - 7 дней со дня \r\nпринятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда.\r\nПравилами Фонда может быть предусмотрен срок, по истечении \r\nкоторого заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда \r\nаннулируется, если в течение этого срока денежные средства в \r\nоплату инвестиционных паев не поступили на счет Фонда. \r\nТакой срок не может быть установлен для случаев подачи заявки с \r\nобязательной предварительной оплатой инвестиционных паев в кассу \r\nУправляющего Фондом, а также путем перечисления денежных средств \r\nв оплату инвестиционных паев непосредственно на счет Фонда со \r\nсчета, открытого в кредитной организации, указанной в Правилах, \r\nили путем перечисления в оплату инвестиционных паев денежных \r\nсредств, внесенных наличными в указанную в Правилах кредитную \r\nорганизацию. \r\n \r\n 4.4.6. _________________________________________________ <29>.\r\n
\r\n<29> Устанавливается порядок предоставления выписок из реестра \r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда. Правилами Фонда могут быть \r\nустановлены следующие варианты выдачи выписок из реестра \r\nвладельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда: \r\nнаправление выписки владельцу инвестиционных паев по почте не \r\nпозднее дня, следующего за днем внесения приходной записи; \r\nполучение выписки владельцем инвестиционных паев у Регистратора \r\nФонда или в пункте приема заявок. \r\n \r\n 4.5. Выкуп инвестиционных паев Фонда\r\n 4.5.1. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе\r\nкоторых может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается.\r\nПринятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в\r\nпределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете\r\nвладельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.\r\n 4.5.2. Цена выкупа инвестиционных паев Фонда определяется как\r\nстоимость одного инвестиционного пая, рассчитанная на день\r\n____________ <30>, уменьшенная на размер скидки.\r\n ________________________________________________________ <31>.\r\n
\r\n<30> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается \r\nпорядок определения стоимости одного инвестиционного пая. \r\nПри этом при определении стоимости одного инвестиционного пая \r\nдолжна использоваться стоимость чистых активов Фонда по оценке, \r\nпроведенной в последний день срока приема заявок (форвардная \r\nоценка), или стоимость чистых активов Фонда по оценке, проведенной\r\nв день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок \r\n(историческая оценка). \r\n<31> Указываются условия определения размера скидки при выкупе\r\nинвестиционных паев Фонда. \r\nРазмер скидки при выкупе инвестиционных паев устанавливается в\r\nпроцентном отношении к стоимости одного инвестиционного пая и не \r\nможет превышать 5 процентов от стоимости одного инвестиционного \r\nпая. \r\nРазмер скидки может различаться в зависимости от того, принимает \r\nли заявку Управляющий Фондом или тот или иной агент по размещению \r\nи выкупу инвестиционных паев Фонда, от суммы цены выкупа, от срока\r\nучастия владельца инвестиционных паев в Фонде, а также от иных \r\nобстоятельств. Размер надбавки не может зависеть от характеристик \r\nинвестора (для физического лица - пола, возраста и т.п.; \r\nдля юридического лица - организационно - правовой формы, размера \r\nуставного капитала и т.п.). \r\nЕсли скидка при выкупе инвестиционных паев не установлена, ее \r\nупоминание в текст Правил Фонда не включается.\r\n \r\n 4.5.3. Выкуп инвестиционных паев Фонда осуществляется за счет\r\nденежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности\r\nденежных средств для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом\r\nобязан продать иное составляющее Фонд имущество. До продажи\r\nимущества, составляющего Фонд, Управляющий Фондом вправе\r\nиспользовать для выкупа инвестиционных паев свои собственные\r\nсредства или средства, занятые за счет имущества, составляющего\r\nФонд.\r\n Цена выкупа инвестиционных паев должна быть выплачена в\r\nтечение _________ <32> со дня принятия заявок. Обязанность по\r\nвыплате цены выкупа считается исполненной с момента ______________\r\n____________________________________________________________ <33>.\r\n ________________________________________________________ <34>.\r\n
\r\n<32> Указывается количество дней, но не более 15 дней. \r\n<33> Указывается момент, с которого обязанность по выплате цены \r\nвыкупа считается исполненной (день списания соответствующей суммы \r\nденежных средств со счета Фонда, день зачисления ее на банковский \r\nсчет, указанный в заявке, и т.п.). При этом в случае, если цена \r\nвыкупа выплачивается наличными денежными средствами, моментом \r\nисполнения обязанности по выплате цены выкупа должен быть день \r\nвыплаты ее наличными денежными средствами. \r\n<34> Указывается порядок выплаты цены выкупа (перечисление на \r\nбанковский счет, указанный в заявке на выкуп, и (или) выплата \r\nналичными денежными средствами). \r\n \r\n 4.5.5. Расходные записи по лицевым счетам владельцев\r\nинвестиционных паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев\r\nФонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда в\r\nтечение ___________ <35> со дня принятия заявки на выкуп.\r\n
\r\n<35> Указывается срок внесения расходных записей в реестр \r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда при выкупе инвестиционных \r\nпаев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не должен превышать \r\n3 дней после окончания срока приема заявок, а при исторической \r\nоценке - 3 дней со дня принятия заявки на выкуп инвестиционных \r\nпаев Фонда. \r\n \r\n 4.6. Конвертация инвестиционных паев Фонда <36>\r\n
\r\n<36> Раздел включается в Правила Фонда, которые предусматривают\r\nвозможность конвертации инвестиционных паев Фонда в инвестиционные\r\nпаи однотипных паевых инвестиционных фондов, находящихся под \r\nуправлением Управляющего Фондом. Если Правила Фонда не \r\nпредусматривают возможность конвертации его инвестиционных паев, \r\nее упоминание в текст Правил Фонда не включается. \r\n \r\n 4.6.1. Количество инвестиционных паев Фонда, требование о\r\nконвертации которых может быть предъявлено их владельцем, не\r\nограничивается. Принятые заявки на конвертацию инвестиционных паев\r\nФонда удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев,\r\nучтенных на лицевом счете владельца инвестиционных паев Фонда,\r\nподавшего заявку на их конвертацию.\r\n 4.6.2. Расходные записи по лицевым счетам владельцев\r\nинвестиционных паев, подавших заявки на конвертацию инвестиционных\r\nпаев Фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда\r\nв течение ___________ <37> со дня принятия заявки на конвертацию.\r\n
\r\n<37> Указывается срок внесения расходных записей в реестр \r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда при конвертации \r\nинвестиционных паев Фонда. Такой срок при форвардной оценке не \r\nдолжен превышать 3 дней после окончания срока приема заявок, а при\r\nисторической оценке - 3 дней со дня принятия заявки на конвертацию\r\nинвестиционных паев Фонда. \r\n \r\n 4.6.3. Сумма, перечисляемая в счет конвертации каждого\r\nинвестиционного пая Фонда, определяется как стоимость одного\r\nинвестиционного пая, рассчитанная на день\r\n____________________________ <38>.\r\n При подаче заявки на конвертацию инвестиционных паев Фонда\r\nнадбавка и скидка не взимаются.\r\n
\r\n<38> По согласованию с Федеральной комиссией устанавливается\r\nпорядок определения суммы, перечисляемой в счет конвертации \r\nинвестиционных паев Фонда. При этом при определении стоимости \r\nодного инвестиционного пая должна использоваться стоимость чистых \r\nактивов Фонда по оценке, проведенной в последний день срока\r\nприема заявок (форвардная оценка), или стоимость чистых активов \r\nФонда по оценке, проведенной в день, предшествующий дню начала \r\nочередного срока приема заявок (историческая оценка). \r\n \r\n 4.6.4. Приходные записи при конвертации инвестиционных паев\r\nвносятся в течение _______________ <39> со дня подачи заявки на\r\nконвертацию.\r\n
\r\n<39> Указывается количество дней, но не более 35 дней. \r\n \r\n Количество инвестиционных паев, зачисляемое при конвертации,\r\nна лицевой счет владельца, определяется в порядке, предусмотренном\r\nправилами паевого инвестиционного фонда, в паи которого\r\nпроизводится конвертация, для внесения приходных записей при\r\nприобретении инвестиционных паев по окончании первичного\r\nразмещения.\r\n С момента, когда Управляющий Фондом узнал или должен был\r\nузнать об аннулировании лицензии у него или у Специализированного\r\nдепозитария Фонда, внесение приходных записей при конвертации\r\nинвестиционных паев Фонда в реестр владельцев инвестиционных паев\r\nпрекращается.\r\n 4.7. Приостановление размещения и выкупа инвестиционных паев\r\n 4.7.1. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение\r\nинвестиционных паев Фонда. Выкуп инвестиционных паев Фонда может\r\nбыть приостановлен Управляющим Фондом только одновременно с\r\nприостановлением размещения инвестиционных паев Фонда. Решение об\r\nодновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных\r\nпаев Фонда может быть принято Управляющим Фондом исключительно в\r\nслучаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных\r\nпаев, на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого\r\nприостановления, а также в иных случаях, определенных актами\r\nФедеральной комиссии.\r\n 4.7.2. В случае принятия решения об одновременном\r\nприостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев\r\nУправляющий Фондом обязан в тот же день сообщить об этом\r\nФедеральной комиссии с указанием причины приостановления.\r\n Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном\r\nприостановлении размещения и выкупа, если указанное решение\r\nпротиворечит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.\r\n 4.7.3. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и\r\nвыкуп инвестиционных паев Фонда:\r\n в случае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет\r\nменее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2\r\nнастоящих Правил;\r\n с момента принятия решения о добровольной ликвидации\r\nУправляющего Фондом или Специализированного депозитария Фонда;\r\n с момента, когда он узнал или должен был узнать о\r\nприостановлении действия или об аннулировании лицензии у него или\r\nу Специализированного депозитария Фонда;\r\n с момента прекращения договора между Управляющим Фондом и\r\nСпециализированным депозитарием Фонда, если на момент прекращения\r\nне заключен новый договор;\r\n с момента получения распоряжения Федеральной комиссии о\r\nприостановлении размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом\r\nинвестиционных паев Фонда;\r\n в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.\r\n 4.7.4. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств\r\nопубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении\r\nразмещения, размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда.\r\nСообщение о приостановлении и возобновлении размещения, размещения\r\nи выкупа инвестиционных паев Фонда должно содержать указание\r\nпричин такого приостановления.\r\n \r\n 5. Вознаграждения и расходы\r\n \r\n 5.1. Вознаграждение Управляющего Фондом\r\n 5.1.1. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета\r\nустановленной настоящими Правилами скидки, взимаемой при подаче\r\nзаявки на выкуп инвестиционных паев Фонда, и надбавки, взимаемой\r\nУправляющим Фондом при подаче заявки на приобретение\r\nинвестиционных паев Фонда) составляет _______ <40> средней\r\nстоимости чистых активов Фонда в течение финансового года,\r\nопределяемой в порядке, установленном актами Федеральной комиссии.\r\n Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежедневно за\r\nсчет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,\r\nустановленным актами Федеральной комиссии. Вознаграждение\r\nУправляющему Фондом выплачивается _______ <41>.\r\n
\r\n<40> Указывается размер вознаграждения Управляющего Фондом, но не \r\nболее 5 процентов без учета налога на добавленную стоимость. \r\n<41> Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения. \r\n \r\n 5.1.2. Вознаграждением Управляющего Фондом помимо\r\nвознаграждения, предусмотренного пунктом 5.1.1, являются также\r\nпредусмотренные настоящими Правилами надбавка и скидка, взимаемые\r\nУправляющим Фондом.\r\n 5.2. Расходы за счет имущества, составляющего Фонд\r\n 5.2.1. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет\r\nсоставляющего Фонд имущества выплачиваются также:\r\n вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;\r\n вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;\r\n вознаграждение Аудитора Фонда;\r\n вознаграждение Независимого оценщика Фонда;\r\n ________________________________________________________ <42>.\r\n Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежемесячно за\r\nсчет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,\r\nустановленным актами Федеральной комиссии.\r\n
\r\n<42> Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с \r\nдоверительным управлением имуществом, составляющим Фонд, \r\nподлежащие возмещению за счет этого имущества. \r\n \r\n 5.2.2. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются\r\nсуммы, выплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств\r\nв качестве цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности\r\nденежных средств, составляющих Фонд, а также суммы, уплаченные\r\nУправляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях,\r\nпредусмотренных актами Федеральной комиссии.\r\n 5.2.3. Определенные в пункте 5.2.1 настоящих Правил расходы не\r\nдолжны превышать __________ <43> средней стоимости чистых активов\r\nФонда в течение финансового года, определяемой в порядке,\r\nустановленном актами Федеральной комиссии.\r\n
\r\n<43> Указывается размер расходов, но не более 5 процентов с учетом\r\nналога на добавленную стоимость. \r\n \r\n 5.2.4. Иные, чем предусмотренные пунктом 5.2.1 настоящих\r\nПравил, расходы, а также расходы, превышающие размер,\r\nустановленный пунктом 5.2.3 настоящих Правил, несет Управляющий\r\nФондом.\r\n \r\n 6. Иные положения\r\n \r\n 6.1. Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости\r\nодного инвестиционного пая\r\n 6.1.1. Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет\r\nстоимости одного инвестиционного пая Фонда производятся __________\r\n____________________________________________________________ <44>.\r\n Оценка стоимости чистых активов Фонда и расчет стоимости\r\nодного инвестиционного пая Фонда осуществляются в соответствии с\r\nПоложением Федеральной комиссии о порядке оценки и составления\r\nотчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых\r\nинвестиционных фондов.\r\n
\r\n<44> Указываются: "в последний день срока приема заявок" \r\n(форвардная оценка) или "в день, предшествующий дню начала\r\nочередного срока приема заявок" (историческая оценка). \r\nКроме того, указываются иные дни или периодичность проведения \r\nоценки стоимости чистых активов Фонда в соответствии с \r\nтребованиями актов Федеральной комиссии. \r\n \r\n 6.1.2. Оценка стоимости имущества, стоимость которого в\r\nсоответствии с актами Федеральной комиссии должна оцениваться\r\nНезависимым оценщиком Фонда, должна быть проведена не ранее чем за\r\n14 дней и не позднее 1 дня до дня определения цены размещения и\r\nвыкупа инвестиционных паев.\r\n 6.2. Информация о Фонде\r\n 6.2.1. Управляющий Фондом и агенты по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда в месте (местах) приема заявок на\r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев по требованию любого лица\r\nобязаны предоставлять следующие документы:\r\n тексты Правил Фонда и Проспекта эмиссии инвестиционных паев\r\nФонда, Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев\r\nФонда, а также полный текст изменений и дополнений к ним,\r\nзарегистрированных Федеральной комиссией;\r\n сообщение о выпуске инвестиционных паев Фонда;\r\n сообщение о стоимости чистых активов Фонда на текущий день -\r\nдо окончания срока первичного размещения или дня опубликования\r\nсообщения о достижении минимального размера стоимости чистых\r\nактивов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;\r\n сообщение о прекращении первичного размещения инвестиционных\r\nпаев Фонда при достижении минимального размера стоимости чистых\r\nактивов Фонда, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил;\r\n справку о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие\r\nприложения к ней, составленные на дату окончания первичного\r\nразмещения инвестиционных паев Фонда или на дату достижения\r\nминимального размера стоимости чистых активов, предусмотренного\r\nпунктом 4.3.2 настоящих Правил, а после окончания первичного\r\nразмещения - составленные на последний день отчетного квартала; а\r\nтакже такие справку и соответствующие приложения к ней,\r\nсоставленные на дату, предшествующую началу очередного срока\r\nприема заявок, если такая дата не совпадает с последним днем\r\nотчетного квартала; и дату, следующую за окончанием очередного\r\nсрока приема заявок, если такая дата не совпадает с последним днем\r\nотчетного квартала;\r\n заверенный Аудитором Фонда годовой баланс имущества Фонда;\r\n заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс\r\nУправляющего Фондом, отчет о финансовых результатах Управляющего\r\nФондом;\r\n заверенный Аудитором Фонда годовой бухгалтерский баланс и\r\nотчет о финансовых результатах Специализированного депозитария\r\nФонда, а в случае, если Специализированным депозитарием Фонда\r\nявляется кредитная организация, - годовой баланс, отчет о прибылях\r\nи убытках и отчет об использовании прибыли;\r\n справку о расходах из имущества Фонда по итогам последнего\r\nполугодия;\r\n сообщение о приостановлении и возобновлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда с указанием причин\r\nприостановления;\r\n список зарегистрированных в реестре паевых инвестиционных\r\nфондов Федеральной комиссии агентов по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда с указанием фирменного наименования\r\nагентов, номера и даты внесения сведений о них в реестр, их места\r\nнахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и\r\nвыкуп инвестиционных паев Фонда с указанием адреса, времени приема\r\nзаявок, телефонов пунктов приема заявок, а также изменений этих\r\nданных (в случае, если эта информация не включена в текст правил\r\nФонда);\r\n список органов печати, информационных агентств, а также адрес\r\nстраницы и электронной почты в сети Интернет, используемые для\r\nраскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным\r\nуправлением имуществом, составляющим Фонд;\r\n иные документы, содержащие информацию, которая должна\r\nраскрываться для любого лица в соответствии с требованиями актов\r\nФедеральной комиссии.\r\n В случае ликвидации Фонда Управляющий Фондом и агенты по\r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев Фонда обязаны\r\nпредоставлять в порядке, предусмотренном актами Федеральной\r\nкомиссии, сообщения о ликвидации Фонда.\r\n Информация о начале и окончании срока приема заявок после\r\nпрекращения первичного размещения инвестиционных паев Фонда,\r\nвремени приема заявок, приостановлении и возобновлении размещения,\r\nразмещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, об агентах по\r\nразмещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, месте нахождения\r\nпунктов приема заявок Фонда, о стоимости чистых активов на текущий\r\nдень до окончания срока первичного размещения или дня\r\nопубликования сообщения о достижении минимального размера\r\nстоимости чистых активов, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих\r\nПравил, о надбавках и скидках, о методе определения стоимости\r\nодного инвестиционного пая, о минимальном размере инвестиций в\r\nФонд, о ликвидации Фонда должна предоставляться Управляющим Фондом\r\nи его агентами по телефонам, номера которых указаны в публикациях.\r\n 6.2.2. Управляющий Фондом обязан публиковать информацию,\r\nсодержащуюся в документах, указанных в пункте 6.2.1 настоящих\r\nПравил, за исключением сообщения о стоимости чистых активов Фонда\r\nна текущий день и документов Специализированного депозитария\r\nФонда.\r\n До окончания срока первичного размещения или дня опубликования\r\nсообщения о достижении минимального размера стоимости чистых\r\nактивов, предусмотренного настоящими Правилами, сообщение о\r\nстоимости чистых активов Фонда на текущий день раскрывается\r\nУправляющим Фондом в сети Интернет.\r\n Указанное сообщение может также раскрываться через\r\nинформационные агентства и органы печати, указанные в пункте 6.2.4\r\nнастоящих Правил.\r\n 6.2.3. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с\r\nтребованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном\r\nнаименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу\r\nинвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на\r\nприобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о\r\nприостановлении действия и аннулировании Федеральной комиссией\r\nразрешений агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев\r\nФонда.\r\n 6.2.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением\r\nимуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии\r\nс требованиями актов Федеральной комиссии.\r\n Вся информация, связанная с доверительным управлением\r\nимуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими\r\nПравилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться\r\nУправляющим Фондом, публикуется в ________________________________\r\n____________________________________________________________ <45>.\r\n
\r\n<45> Указывается печатное издание (печатные издания), в котором \r\nпубликуется соответствующая информация. Печатное издание должно \r\nсоответствовать требованиям, установленным актами Федеральной \r\nкомиссии. \r\n \r\n 6.3. Ответственность Управляющего Фондом, Специализированного\r\nдепозитария и Специализированного регистратора Фонда\r\n Управляющий Фондом несет ответственность собственным\r\nимуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев\r\nФонда в результате его виновных действий, в том числе сделок,\r\nсовершенных им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с\r\nинтересами владельцев инвестиционных паев Фонда.\r\n Специализированный депозитарий Фонда несет ответственность\r\nсобственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам\r\nинвестиционных паев Фонда в результате его виновных действий.\r\n Управляющий Фондом и Специализированный депозитарий Фонда\r\nнесут собственным имуществом солидарную ответственность за ущерб,\r\nпричиненный владельцам инвестиционных паев Фонда в результате их\r\nсовместных виновных действий.\r\n Специализированный регистратор Фонда несет солидарную с\r\nУправляющим Фондом ответственность перед владельцами\r\nинвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущерба виновными\r\nдействиями Специализированного регистратора Фонда при ведении\r\nреестра владельцев инвестиционных паев Фонда.\r\n 6.4. Ликвидация Фонда\r\n 6.4.1. Фонд может быть ликвидирован по решению Управляющего\r\nФондом, если это предусмотрено настоящими Правилами.\r\n 6.4.2. Фонд должен быть ликвидирован:\r\n в случае, если по окончании срока первичного размещения\r\nинвестиционных паев Фонда стоимость его чистых активов составляет\r\nменее минимального размера, предусмотренного пунктом 4.3.2\r\nнастоящих Правил;\r\n в случае, если аннулирована лицензия Управляющего Фондом и в\r\nтечение двух месяцев с момента принятия решения об аннулировании\r\nне вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей его\r\nправ и обязанностей новому Управляющему Фондом;\r\n в случае, если принято решение о добровольной ликвидации\r\nУправляющего Фондом и в течение двух месяцев с момента принятия\r\nрешения о добровольной ликвидации не вступили в силу изменения\r\nПравил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому\r\nУправляющему Фондом;\r\n в случае, если аннулирована лицензия Специализированного\r\nдепозитария Фонда и в течение двух месяцев с момента принятия\r\nрешения об аннулировании не вступили в силу изменения Правил,\r\nсвязанные с передачей его прав и обязанностей новому\r\nСпециализированному депозитарию Фонда;\r\n в случае, если принято решение о добровольной ликвидации\r\nСпециализированного депозитария Фонда и в течение двух месяцев с\r\nмомента принятия этого решения не вступили в силу изменения\r\nПравил, связанные с передачей его прав и обязанностей новому\r\nСпециализированному депозитарию Фонда;\r\n в случае, если действие договора между Управляющим Фондом и\r\nСпециализированным депозитарием Фонда прекращено в связи с\r\nистечением срока его действия и в течение месяца с этого момента\r\nне вступили в силу изменения Правил, связанные с передачей прав и\r\nобязанностей новому Специализированному депозитарию Фонда;\r\n в случае, если истек срок, на который был создан Фонд.\r\n 6.4.3. В случае аннулирования лицензии или принятия решения о\r\nдобровольной ликвидации Управляющего Фондом Специализированный\r\nдепозитарий Фонда обязан провести конкурс для определения\r\nуправляющей компании, которой передаются права и обязанности\r\nУправляющего Фондом.\r\n Сообщение о проведении такого конкурса и его условия должны\r\nбыть представлены в Федеральную комиссию и опубликованы в органах\r\nпечати, предусмотренных пунктом 6.2.4 настоящих Правил, в течение\r\n7 дней со дня принятия решения об аннулировании или о добровольной\r\nликвидации.\r\n 6.4.4. Обязанности по ликвидации Фонда, в том числе\r\nобязанности по реализации имущества, составляющего Фонд, и\r\nраспределению полученных от реализации денежных средств,\r\nвозлагаются на Управляющего Фондом.\r\n В случае, если у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на\r\nосуществление деятельности по доверительному управлению имуществом\r\nпаевых инвестиционных фондов, указанные в настоящем пункте\r\nобязанности по ликвидации Фонда возлагаются на Специализированный\r\nдепозитарий Фонда.\r\n 6.4.5. С момента наступления основания для ликвидации Фонда не\r\nдопускается распоряжение имуществом, за исключением его реализации\r\nи оплаты расходов, связанных с ликвидацией Фонда, и осуществления\r\nрасчетов в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих Правил.\r\n Расходы, связанные с ликвидацией Фонда, в том числе\r\nвознаграждение Специализированному депозитарию Фонда,\r\nСпециализированному регистратору Фонда, а также лицу, на которое\r\nвозлагаются обязанности по ликвидации Фонда, не могут превышать 5\r\nпроцентов от стоимости реализованного имущества Фонда.\r\n 6.4.6. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации\r\nФонда, в течение 7 дней с момента наступления основания для\r\nликвидации Фонда публикует в органах печати, предусмотренных\r\nпунктом 6.2.4 настоящих Правил, сообщение о ликвидации Фонда.\r\n Сообщение о ликвидации Фонда должно содержать следующие\r\nсведения:\r\n наименование Фонда;\r\n основание ликвидации Фонда;\r\n наименование лица, на которое возлагаются обязанности по\r\nликвидации Фонда;\r\n срок предъявления требований кредиторов, требования которых\r\nдолжны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд,\r\nкоторый не может быть менее двух месяцев.\r\n 6.4.7. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации\r\nФонда, принимает меры к выявлению кредиторов, требования которых\r\nдолжны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд, и\r\nполучению дебиторской задолженности.\r\n 6.4.8. До начала расчетов с кредиторами, требования которых\r\nдолжны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд,\r\nлицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации Фонда,\r\nсоставляет и направляет в Федеральную комиссию баланс Фонда, а\r\nтакже справку о составе имущества Фонда, о предъявленных\r\nтребованиях кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет\r\nимущества, составляющего Фонд, и о результатах их рассмотрения.\r\n Указанный баланс должен быть согласован со Специализированным\r\nдепозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда осуществляет Управляющий\r\nФондом, за исключением случая ликвидации Фонда в соответствии с\r\nабзацами пятым, шестым и седьмым пункта 6.4.2 настоящих Правил.\r\n 6.4.9. Лицо, на которое возлагаются обязанности по ликвидации\r\nФонда, обязано реализовать имущество, составляющее Фонд, и\r\nосуществить расчеты в соответствии с пунктом 6.4.10 настоящих\r\nПравил в течение трех месяцев с даты публикации сообщения о\r\nликвидации Фонда, если Правилами не предусмотрен иной срок.\r\n При ликвидации Фонда в случае, если по окончании срока\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его\r\nчистых активов составляет менее минимального размера,\r\nпредусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил, лицо, на которое\r\nвозлагаются обязанности по ликвидации Фонда, обязано реализовать\r\nимущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты в соответствии\r\nс пунктом 6.4.10 настоящих Правил в течение месяца с даты\r\nокончания срока первичного размещения инвестиционных паев.\r\n 6.4.10. Денежные средства, вырученные от реализации имущества,\r\nсоставляющего Фонд, распределяются в следующем порядке:\r\n в первую очередь осуществляются выплаты кредиторам, требования\r\nкоторых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего\r\nФонд, а также оплатившим инвестиционные паи инвесторам, заявки\r\nкоторых на приобретение инвестиционных паев приняты, но которые не\r\nвнесены в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда, и\r\nвладельцам инвестиционных паев, заявки на выкуп инвестиционных\r\nпаев которых были приняты до момента наступления основания для\r\nликвидации Фонда;\r\n во вторую очередь осуществляется возмещение лицу,\r\nосуществлявшему ликвидацию Фонда, связанных с этим расходов (за\r\nисключением случая, когда ликвидация Фонда осуществляется в связи\r\nс тем, что по окончании срока первичного размещения инвестиционных\r\nпаев стоимость чистых активов Фонда оказалась менее минимального\r\nразмера, предусмотренного пунктом 4.3.2 настоящих Правил);\r\n в третью очередь осуществляются выплаты Управляющему Фондом,\r\nСпециализированному депозитарию Фонда, Специализированному\r\nрегистратору Фонда, Аудитору Фонда и Независимому оценщику Фонда\r\nвознаграждения, начисленного на дату принятия решения о ликвидации\r\nФонда (за исключением случая, когда ликвидация Фонда\r\nосуществляется в связи с тем, что по окончании срока первичного\r\nразмещения инвестиционных паев стоимость чистых активов Фонда\r\nоказалась менее минимального размера, предусмотренного пунктом\r\n4.3.2 настоящих Правил);\r\n в четвертую очередь осуществляются выплаты владельцам\r\nинвестиционных паев Фонда.\r\n 6.4.11. Распределение денежных средств, вырученных от\r\nреализации имущества, составляющего Фонд, между владельцами\r\nинвестиционных паев осуществляется пропорционально имеющемуся у\r\nних количеству инвестиционных паев.\r\n Распределение имущества между кредиторами каждой очереди\r\nосуществляется только после полного удовлетворения требований\r\nкредиторов предыдущей очереди.\r\n 6.4.12. После завершения расчетов в соответствии с пунктом\r\n6.4.10 настоящих Правил лицо, на которое возлагаются обязанности\r\nпо ликвидации Фонда, составляет отчет о ликвидации Фонда и\r\nпредставляет его в Федеральную комиссию.\r\n Отчет о ликвидации Фонда должен содержать:\r\n наименование ликвидируемого Фонда;\r\n наименование лица, на которое возлагаются обязанности по\r\nликвидации Фонда;\r\n сведения о размере денежных средств, полученных от реализации\r\nимущества, составляющего Фонд, а также о порядке его реализации;\r\n сведения о суммах денежных средств, выплаченных в соответствии\r\nс пунктом 6.4.10 настоящих Правил.\r\n Отчет о ликвидации Фонда должен быть согласован со\r\nСпециализированным депозитарием Фонда, если ликвидацию Фонда\r\nосуществляет Управляющий Фондом, за исключением случая\r\nаннулирования лицензии или ликвидации Специализированного\r\nдепозитария Фонда.\r\n Федеральная комиссия вправе потребовать представления\r\nдокументов, подтверждающих сведения, содержащиеся в отчете о\r\nликвидации Фонда.\r\n 6.4.13. Федеральная комиссия утверждает отчет о ликвидации\r\nФонда и принимает решение об исключении Фонда из реестра паевых\r\nинвестиционных фондов.\r\n Фонд считается ликвидированным с момента исключения его из\r\nреестра паевых инвестиционных фондов.\r\n 6.5. Изменение настоящих Правил\r\n 6.5.1. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и\r\nдополнения в настоящие Правила.\r\n В период приостановления размещения, размещения и выкупа\r\nинвестиционных паев Фонда внесение изменений и дополнений в\r\nнастоящие Правила осуществляется по согласованию с Федеральной\r\nкомиссией.\r\n 6.5.2. Внесенные в настоящие Правила изменения и дополнения\r\nвступают в силу при условии их регистрации Федеральной комиссией и\r\nопубликования Управляющим Фондом сообщения об этом и полного\r\nтекста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к\r\nВестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".\r\n 6.5.3. Изменения и дополнения настоящих Правил, связанные с\r\nизменениями инвестиционной декларации Фонда, введением или\r\nувеличением скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда,\r\nуменьшением периодичности приема заявок, увеличением срока выплаты\r\nцены выкупа инвестиционных паев Фонда, увеличением сроков внесения\r\nзаписей и выдачи выписок из реестра владельцев инвестиционных паев\r\nФонда, уменьшением частоты проведения оценки независимым оценщиком\r\nФонда, вступают в силу по окончании ближайшего после их\r\nопубликования срока приема заявок и не ранее 6 месяцев со дня\r\nопубликования. В случае, если шестимесячный срок со дня\r\nопубликования оканчивается до окончания очередного срока приема\r\nзаявок, то указанные изменения и дополнения вступают в силу по\r\nокончании этого срока приема заявок.\r\n Остальные изменения и дополнения настоящих Правил, если иное\r\nне предусмотрено настоящими Правилами, вступают в силу по\r\nокончании ближайшего после их опубликования срока приема заявок и\r\nне ранее 30 дней со дня опубликования. В случае, если\r\nтридцатидневный срок со дня опубликования оканчивается до\r\nокончания очередного срока приема заявок, то указанные изменения и\r\nдополнения вступают в силу по окончании этого срока приема заявок.\r\n 6.5.4. Изменения настоящих Правил, связанные с изменением\r\nнаименования Управляющего Фондом, Специализированного депозитария\r\nФонда, Специализированного регистратора Фонда, Аудитора Фонда, а\r\nтакже агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, их\r\nорганизационно - правовой формы, реквизитов их лицензий и места их\r\nнахождения, вступают в силу с момента опубликования сообщения об\r\nих регистрации и полного текста зарегистрированных изменений в\r\n"Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных\r\nбумаг".\r\n 6.5.5. Изменения и дополнения по уменьшению установленных в\r\nнастоящих Правилах размеров надбавки, скидки, вознаграждения,\r\nрасходов за счет имущества, составляющего Фонд, вступают в силу\r\nпри условии их регистрации Федеральной комиссией в трехдневный\r\nсрок с момента опубликования сообщения об их регистрации и полного\r\nтекста зарегистрированных изменений и дополнений в "Приложении к\r\nВестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".\r\n 6.5.6. Одновременно с внесением в настоящие Правила изменений,\r\nсвязанных с передачей прав и обязанностей новому Управляющему\r\nФондом или новому Специализированному депозитарию Фонда, если\r\nтакие изменения связаны с принятием Управляющим Фондом или\r\nСпециализированным депозитарием Фонда решения о своей добровольной\r\nликвидации или аннулированием у одного из них лицензии,\r\nдопускается внесение только изменений, связанных с уменьшением\r\nвознаграждения Управляющего Фондом, расходов, подлежащих\r\nвозмещению за счет имущества, составляющего Фонд, а также\r\nнадбавок, взимаемых при размещении, и скидок, взимаемых при выкупе\r\nинвестиционных паев Фонда.\r\n Изменения настоящих Правил, связанные с передачей прав и\r\nобязанностей новому Управляющему Фондом или новому\r\nСпециализированному депозитарию Фонда, если такие изменения\r\nсвязаны с принятием Управляющим Фондом или Специализированным\r\nдепозитарием Фонда решения о своей добровольной ликвидации или\r\nаннулированием у одного из них лицензии, а также иные,\r\nпредусмотренные настоящим пунктом изменения вступают в силу с\r\nмомента опубликования сообщения об их регистрации, а также полного\r\nтекста зарегистрированных изменений в "Приложении к Вестнику\r\nФедеральной комиссии по рынку ценных бумаг".\r\n \r\nУправляющий Фондом _____________ ___________________\r\n (подпись) И.О. Фамилия\r\n М.П.\r\n \r\nСпециализированный депозитарий\r\nФонда _____________ ___________________\r\n (подпись) И.О. Фамилия\r\n М.П.\r\n \r\n \r\n

Приложение
к Типовым правилам интервального
паевого инвестиционного фонда

ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, ВКЛЮЧАЕМЫЕ В ФОРМУ ЗАЯВКИ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ, ВЫКУП ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ФОНДА

1. Полное наименование Фонда.

2. Дата и время принятия заявки.

3. Фамилия, имя, отчество заявителя (для физических лиц) или наименование юридического лица (для юридических лиц).

4. Документ, удостоверяющий личность заявителя, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для физических лиц), или документ, являющийся основанием подачи заявки от имени юридического лица, а также документ, удостоверяющий личность лица, действующего от имени юридического лица, - серия, номер, дата выдачи и орган, его выдавший (для юридических лиц).

5. Способ получения выписки со счета владельцев инвестиционных паев в реестре Фонда.

6. Номер лицевого счета заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда (если заявитель уже является владельцем инвестиционных паев Фонда).

7. Просьба продать инвестиционные паи (для заявки на приобретение инвестиционных паев) <*> или просьба выкупить принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда (для заявки на выкуп инвестиционных паев), или просьбу конвертировать принадлежащие заявителю инвестиционные паи Фонда в инвестиционные паи иного паевого инвестиционного фонда с указанием его наименования (для заявки на конвертацию инвестиционных паев).

<*> Просьба продавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда без дополнительной подачи заявки при каждом приобретении по цене инвестиционного пая, установленной на этот день (при подаче заявки на многократное приобретение инвестиционных паев).

8. Указание на то, что заявка носит безотзывный характер.

9. В первой заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены причитающиеся суммы в случае ликвидации Фонда.

10. В заявке на выкуп инвестиционных паев Фонда, Правила которого предусматривают выплату цены выкупа путем перечисления ее на банковский счет, должны быть указаны реквизиты банковского счета, на который должна быть перечислена цена выкупа инвестиционных паев Фонда.

11. В заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда должно содержаться положение о том, что положения Правил и Проспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда являются условиями договора о доверительном управлении уплаченными денежными средствами, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд (для заявки на приобретение инвестиционных паев).

12. Подпись заявителя (для физического лица), подпись лица, подающего заявку от имени юридического лица, а также в необходимых случаях - печать юридического лица (для юридического лица).

Правила интервальных паевых инвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами. Редакция положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов может отличаться от редакции настоящих Типовых правил, если она соответствует смыслу положений настоящих Типовых правил. Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов, отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами, определяется в соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения нумерации пунктов правил интервальных паевых инвестиционных фондов по сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил ссылки на пункты, содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах интервальных паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.

Приложение 3
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ\r\n ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда)\r\n Орган, осуществивший регистрацию настоящего Проспекта эмиссии,\r\nне несет ответственности за достоверность представленной в нем\r\nинформации.\r\n 1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде\r\n 1.1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее\r\n- Фонд) __________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n Сокращенное наименование Фонда ______________________________.\r\n 1.2. Тип Фонда __________________________________________ <1>.\r\n

\r\n <1> Указывается: "открытый паевой инвестиционный фонд" или\r\n"интервальный паевой инвестиционный фонд".\r\n \r\n 1.3. ____________________________________________________ <2>.\r\n
\r\n <2> Указывается: "Фонд создан на срок до ______" или "Фонд\r\nсоздан на неограниченный срок". В проспекте эмиссии инвестиционных\r\nпаев интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при\r\nпреобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные\r\nсредства физических и юридических лиц, указывается: "Фонд\r\nобразован при преобразовании ____________".\r\n \r\n 2. Основные сведения об управляющей компании\r\n 2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -\r\nУправляющий Фондом) _____________________________________________.\r\n 2.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 2.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 2.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 2.5. Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг\r\n(далее - Федеральная комиссия) на осуществление деятельности\r\nN _____ выдана "__" ________ 19__ года.\r\n 2.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.7. Размер уставного капитала Управляющего Фондом ___________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.8. Структура и компетенция органов управления Управляющего\r\nФондом ___________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.9. Должностные лица Управляющего Фондом ____________________\r\n_____________________________________________________________ <3>.\r\n
\r\n <3> Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного\r\nисполнительного органа, и лица, являющиеся членами коллегиального\r\nисполнительного органа Управляющего Фондом, а также члены его\r\nсовета директоров.\r\n \r\n 2.10. Аффилированные лица Управляющего Фондом ________________\r\n_____________________________________________________________ <4>.\r\n
\r\n <4> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 2.11. Паевые инвестиционные фонды, имущество которых находится\r\nв доверительном управлении, негосударственные пенсионные фонды,\r\nактивы которых находятся в управлении, а также инвестиционные\r\nфонды, которые находятся в управлении Управляющего Фондом ________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.12. Дополнительная информация об Управляющем Фондом может\r\nбыть получена по адресу, телефону: _______________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3. Сведения о Специализированном депозитарии Фонда\r\n 3.1. Фирменное наименование специализированного депозитария\r\nпаевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный\r\nдепозитарий Фонда) _______________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n Дата государственной регистрации ____________________________.\r\n 3.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 3.5. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление\r\nдеятельности N ____ выдана "__" __________ 19__ года.\r\n 3.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3.7. Размер уставного капитала Специализированного депозитария\r\nФонда ___________________________________________________________.\r\n 3.8. Аффилированные лица Специализированного депозитария Фонда\r\n__________________________________________________________________\r\n_____________________________________________________________ <5>.\r\n
\r\n <5> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 3.9. Доля Специализированного депозитария Фонда в уставном\r\nкапитале Управляющего Фондом ____________________________________.\r\n 3.10. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми\r\nСпециализированным депозитарием Фонда заключен договор о\r\nпредоставлении депозитарных услуг ________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда <6>\r\n
\r\n <6> Раздел 4 включается в Проспект эмиссии инвестиционных паев\r\nФонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом\r\nсо Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого\r\nдоговора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст\r\nПроспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда не включается.\r\n \r\n 4.1. Фирменное наименование специализированного регистратора\r\n(далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 4.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 4.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 4.5. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления\r\nдеятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг\r\nN ____________ выдана "__" _________ 19__ года.\r\n 4.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 4.7. Размер уставного капитала Специализированного\r\nрегистратора Фонда ______________________________________________.\r\n 4.8. Аффилированные лица Специализированного регистратора\r\nФонда ____________________________________________________________\r\n_____________________________________________________________ <7>.\r\n
\r\n <7> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 4.9. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном\r\nкапитале Управляющего Фондом _____________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4.10. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных\r\nфондов, с которыми Специализированным регистратором Фонда заключен\r\nдоговор о предоставлении услуг по ведению реестра владельцев\r\nинвестиционных паев ______________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 5. Сведения об Аудиторе Фонда\r\n 5.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда)\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 5.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 5.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 5.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 5.5. Лицензия на осуществление аудиторской деятельности в\r\nобласти аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных\r\nинститутов _______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n (наименование органа, выдавшего лицензию)\r\nN ______ выдана "__" ____________ 19__ года.\r\n 5.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 5.7. Аффилированные лица Аудитора Фонда ______________________\r\n_____________________________________________________________ <8>.\r\n
\r\n <8> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 5.8. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего\r\nФондом __________________________________________________________.\r\n 5.9. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором Фонда\r\nзаключен договор о предоставлении аудиторских услуг ______________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6. Сведения о Независимом оценщике Фонда <9>\r\n
\r\n <9> Раздел 6 включается только в проспект эмиссии\r\nинвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда и\r\nтолько в случае, если в состав объектов инвестирования имущества,\r\nсоставляющего этот фонд, входит имущество, которое в соответствии\r\nс актами Федеральной комиссии подлежит оценке независимыми\r\nоценщиками. В иных случаях упоминание независимого оценщика\r\nпаевого инвестиционного фонда в текст проспекта эмиссии\r\nинвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не включается.\r\n \r\n 6.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее -\r\nНезависимый оценщик Фонда) _______________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 6.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 6.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 6.5. Лицензия на осуществление деятельности по оценке\r\nимущества N_________ выдана "__"_________ 19__ года.\r\n 6.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 6.7. Аффилированные лица Независимого оценщика Фонда _________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6.8. Доля Независимого оценщика Фонда в уставном капитале\r\nУправляющего Фондом _____________________________________________.\r\n 6.9. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных\r\nфондов, с которыми Независимым оценщиком Фонда заключен договор об\r\nоценке имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, и\r\nнаименования паевых инвестиционных фондов, оценка стоимости\r\nимущества которых осуществляется в соответствии с этими договорами\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 7. Инвестиционная декларация Фонда\r\n 7.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд,\r\nявляется его прирост. Доходы от доверительного управления\r\nимуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью\r\nУправляющего Фондом, а относятся на прирост имущества,\r\nсоставляющего Фонд.\r\n 7.2. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для\r\nинвестирования в ___________________________________________ <10>.\r\nТребования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда.\r\n
\r\n <10> В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в\r\nПравилах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не\r\nболее и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд,\r\nдолжны составлять указанные в нем объекты инвестирования.\r\n \r\n 7.3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев\r\nФонда его могут составлять только денежные средства.\r\n 8. Сведения о порядке размещения инвестиционных паев Фонда\r\n 8.1. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.\r\n 8.2. Количество размещаемых инвестиционных паев не ограничено.\r\n 8.3. Форма выпуска инвестиционных паев _________________ <11>.\r\n ________________________________________________________ <12>.\r\n
\r\n <11> Указывается: "документарная" или "бездокументарная".\r\n <12> Указывается минимальная сумма оплаты приобретаемых\r\nинвестиционных паев, если соответствующее положение включено в\r\nПравила Фонда.\r\n \r\n 8.4. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается\r\nчерез _____ со дня регистрации настоящего Проспекта.\r\n 8.5. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда\r\nсоставляет _______________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n В случае достижения минимального размера стоимости чистых\r\nактивов, предусмотренного Правилами Фонда, первичное размещение\r\nинвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования\r\nсообщения об этом в соответствии с Правилами Фонда.\r\n 8.6. ___________________________________________________ <13>.\r\n
\r\n <13> Указываются сроки приема заявок на приобретение\r\nинвестиционных паев.\r\n \r\n Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только\r\nденежными средствами.\r\n 8.7. Размер вознаграждения Управляющего Фондом составляет\r\n_____ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового\r\nгода, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной\r\nкомиссии.\r\n 8.8. Вознаграждением Управляющего Фондом могут являться также\r\nустановленные Правилами Фонда надбавка и (или) скидка, взимаемые\r\nУправляющим Фондом.\r\n 8.9. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет\r\nимущества, составляющего Фонд, выплачиваются также:\r\n вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;\r\n вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;\r\n вознаграждение Аудитора Фонда;\r\n вознаграждение Независимого оценщика Фонда;\r\n ________________________________________________________ <14>.\r\n
\r\n <14> Указываются иные расходы, которые в соответствии с\r\nПравилами Фонда могут выплачиваться за счет имущества,\r\nсоставляющего Фонд.\r\n \r\n 8.10. Определенные в пункте 8.9 настоящего Проспекта расходы\r\nне должны превышать _____ средней стоимости чистых активов Фонда в\r\nтечение финансового года.\r\n 9. Сведения об инвестиционных паях Фонда\r\n 9.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,\r\nудостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего\r\nФондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в\r\nсоответствии с настоящими Правилами.\r\n Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не\r\nначисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай\r\nпредоставляет его владельцу одинаковый объем прав.\r\n Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется\r\nв реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение\r\nкоторого осуществляется Специализированным депозитарием\r\n(Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с\r\nтребованиями актов Федеральной комиссии.\r\n 9.2. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их\r\nстоимости. Заявления Управляющего Фондом и иных лиц об увеличении\r\nв будущем стоимости инвестиционных паев Фонда не являются\r\nобязательствами Управляющего Фондом и могут расцениваться не иначе\r\nкак предположения.\r\n Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и\r\nуменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев\r\nФонда не означает, что такой рост продолжится в будущем.\r\n 10. Раскрытие информации о деятельности Фонда\r\n ______________________________________________________________\r\n____________________________________________________________ <15>.\r\n
\r\n <15> Указывается перечень печатных органов, информационных\r\nагентств, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, при\r\nпосредстве которых информация раскрывается Управляющим Фондом, с\r\nуказанием сроков такого раскрытия.\r\n \r\n 11. Изменение настоящего Проспекта\r\n Настоящий Проспект может быть изменен Управляющим Фондом. При\r\nэтом изменения положений настоящего Проспекта, содержащихся также\r\nи в правилах Фонда, вступают в силу с момента вступления в силу\r\nизменений в Правилах Фонда и при условии их регистрации\r\nФедеральной комиссией. Изменение иных положений настоящего\r\nПроспекта осуществляется в порядке, предусмотренном актами,\r\nутверждаемыми Федеральной комиссией.\r\n \r\nУправляющий Фондом _____________ ___________________\r\n (подпись) И.О. Фамилия\r\n М.П.\r\n \r\n
\r\n Проспекты эмиссии инвестиционных паев всех типов паевых\r\nинвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим\r\nТиповым проспектом. Редакция положений проспектов эмиссии\r\nинвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может отличаться\r\nот редакции настоящего Типового проспекта, если она соответствует\r\nсмыслу положений настоящего Типового проспекта. Наличие,\r\nотсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений,\r\nотмеченных в настоящем Типовом проспекте цифрами, определяется в\r\nсоответствии с нижеследующими положениями.\r\n В случае изменения нумерации пунктов проспектов эмиссии\r\nинвестиционных паев паевых инвестиционных фондов по сравнению с\r\nнумерацией настоящего Типового проспекта ссылки на пункты,\r\nсодержащиеся в настоящем Типовом проспекте, изменяются в\r\nпроспектах эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных\r\nфондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.\r\n Положения проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых\r\nинвестиционных фондов должны соответствовать положениям правил\r\nэтих фондов.\r\n\r\n \r\n

Приложение 4
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 10 ОКТЯБРЯ 1995 ГОДА N 12

1. Пункт 2.3 дополнить абзацем пятым следующего содержания:

"денежные средства размещенные во вкладах в одном банке, не могут составлять более 25 процентов стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.".

2. Пункт 3.2 дополнить абзацами восьмым и девятым следующего содержания:

"голосующие акции закрытого акционерного общества должны составлять не менее 75 процентов таких акций плюс одна голосующая акция этого общества;

денежные средства, размещенные во вкладах в одном банке, не могут составлять более 25 процентов стоимости активов интервального паевого инвестиционного фонда.".

3. В пункте 3.3 исключить слова "акции закрытых акционерных обществ".

Приложение 5
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОЦЕНКИ И СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ О СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ОТКРЫТЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 27 ОКТЯБРЯ 1995 ГОДА N 19

1. Пункт 1.1 дополнить абзацами девятнадцатым, двадцатым, двадцать первым следующего содержания:

"Средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных первичными участниками торгов и находящихся в торговой системе во время расчета. Расчет производится за час до закрытия торгового дня.

Средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных участниками торгов и находящихся в торговой системе во время расчета. Расчет производится за час до закрытия торгового дня.

Среднеарифметическая цена на покупку облигаций внутреннего валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа - цена одной ценной бумаги, определяемая на ежедневной основе по состоянию на 17 час. 30 мин. по московскому времени как результат от деления суммы цен на покупку ценной бумаги, объявленных дилерами, на количество предложений на покупку этой ценной бумаги, распространяемая средствами массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой информации с Федеральной комиссией".

2. Абзац девятнадцатый пункта 1.1 считать соответственно абзацем двадцать вторым, изложив в следующей редакции:

"признаваемая котировка - средневзвешенная цена (курс) ценной бумаги, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги при условии, что предложения на покупку поступили не менее чем от четырех участников торговли и суммарная величина спроса составляет на время расчета не менее суммы, эквивалентной 60 000 долларов США, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги, определяемая по заявкам на покупку, выставленным первичными участниками торгов, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги, определяемая по заявкам на покупку, выставленным участниками торгов.

Признаваемой котировкой облигаций внутреннего валютного займа и облигаций государственного сберегательного займа является среднеарифметическая цена на покупку, распространяемая средствами массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой информации с Федеральной комиссией.".

3. Абзацы с девятнадцатого по двадцать третий считать соответственно абзацами двадцать вторым - двадцать шестым.

4. Пункт 3.2 дополнить абзацем вторым следующего содержания:

"При определении оценочной стоимости облигаций внутреннего валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа используется признаваемая котировка, рассчитываемая в соответствии с требованиями настоящего Положения и распространяемая средствами массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой информации с Федеральной комиссией.".

5. Пункт 3.3.1 изложить в следующей редакции:

"В случае отсутствия признаваемой котировки оценочная стоимость ценных бумаг определяется по последней признаваемой котировке. Стоимость государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом, составляющих имущество фонда, включается в расчет стоимости чистых активов фонда по последней оценочной стоимости этих ценных бумаг, определенной по результатам дисконтирования.".

Приложение 6
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОЦЕНКИ И СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ О СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ИНТЕРВАЛЬНЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 2 НОЯБРЯ 1995 ГОДА N 21

1. Пункт 1.2 дополнить абзацем двадцать первым следующего содержания:

"средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных первичными участниками торгов и находящихся в торговой системе во время расчета. Расчет производится за час до закрытия торгового дня;".

2. Пункт 1.2 дополнить абзацем двадцать вторым следующего содержания:

"средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги - цена одной ценной бумаги, определяемая как результат от деления суммарного объема спроса на ценную бумагу в денежном выражении на суммарное количество ценных бумаг данного вида и данного эмитента, выставленных участниками торгов и находящихся в торговой системе во время расчета. Расчет производится за час до закрытия торгового дня;".

3. Пункт 1.2 дополнить абзацем двадцать третьим следующего содержания:

"среднеарифметическая цена на покупку облигаций внутреннего валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа - цена одной ценной бумаги, определенная на ежедневной основе по состоянию на 17 час. 30 мин. по московскому времени как результат от деления суммы цен на покупку ценной бумаги, объявленных дилерами, на количество предложений на покупку этой ценной бумаги, выставленных дилерами, распространяемая средствами массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой информации с Федеральной комиссией;".

4. Абзац двадцать первый считать соответственно абзацем двадцать четвертым, изложив в следующей редакции:

"признаваемая котировка - средневзвешенная цена (курс) ценной бумаги, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги при условии, что предложения на покупку поступили не менее чем от четырех участников торговли и суммарная величина спроса составляет на время расчета не менее суммы, эквивалентной 60 000 долларов США, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги, определяемая по заявкам на покупку, выставленным первичными участниками торгов, а в случае ее отсутствия - средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги, определяемая по заявкам на покупку, выставленным участниками торгов.

Признаваемой котировкой облигаций внутреннего валютного займа и облигаций государственного сберегательного займа является среднеарифметическая цена на покупку, распространяемая средствами массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой информации с Федеральной комиссией;".

5. Абзацы с двадцать второго по двадцать пятый считать абзацами двадцать пятым - двадцать восьмым соответственно.

6. Абзац первый пункта 2.3 изложить в следующей редакции:

"Стоимость чистых активов фонда определяется управляющей компанией в соответствии с требованиями правил фонда (в день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок, или в день, предшествующий дню окончания очередного срока приема заявок), в иных случаях, предусмотренных правилами фонда и настоящим Положением на момент времени, указанный в пояснительной записке к отчетности фонда, как время окончательного расчета стоимости чистых активов.".

7. Пункт 3.4 дополнить вторым абзацем следующего содержания:

"При определении оценочной стоимости облигаций внутреннего валютного займа, облигаций государственного сберегательного займа используется признаваемая котировка, рассчитываемая в соответствии с требованиями настоящего Положения и распространяемая средствами массовой информации, заключившими соглашение о порядке раскрытия такой информации с Федеральной комиссией.".

8. Пункт 3.6 изложить в следующей редакции:

"При определении цены размещения, выкупа инвестиционных паев фонда стоимость государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом включается в расчет стоимости чистых активов фонда по последней оценочной стоимости этих ценных бумаг, определенной по результатам дисконтирования; оценка стоимости иных ценных бумаг, составляющих имущество фонда и не имеющих признаваемых котировок, осуществляется независимым оценщиком фонда.".

9. Абзац первый пункта 3.7 исключить.

10. Пункт 3.7 дополнить пунктом 3.7.4 следующего содержания:

"Стоимость государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом включается в расчет стоимости чистых активов фонда по последней оценочной стоимости этих ценных бумаг, определенной по результатам дисконтирования.".

11. Абзац второй пункта 3.8 изложить в следующей редакции:

"Оценка стоимости недвижимости, определяется по результатам оценки независимым оценщиком фонда, принимается и отражается в справке о стоимости чистых активов фонда по оценочной стоимости. Оценочная стоимость недвижимости, приобретенной в промежутках между проведением оценки независимым оценщиком, производится по ее остаточной стоимости.".

12. Пункт 2.4.1 дополнить словами: "Отчет об инвестиционных вложениях и справку к отчету об инвестиционных вложениях, составленные на следующий день после окончания срока приема заявок, - не позднее 3 дней после окончания срока приема заявок.".

13. Пункт 2.4.5 дополнить словами: "Отчет об инвестиционных вложениях, составленный на следующий день после окончания срока приема заявок, - не позднее 3 дней после окончания срока приема заявок.".

Приложение 7
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ИЗМЕНЕНИЕ ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ И ОПУБЛИКОВАНИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 27 ИЮНЯ 1996 ГОДА N 13

В абзаце пятом пункта 3.1 слова "3-х дней" заменить словами "5 дней".

Приложение 8
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 12 ЯНВАРЯ 1996 ГОДА N 3

1. Исключить из пункта 2 определение понятия "выплата цены выкупа инвестиционных паев фонда".

2. Абзац седьмой пункта 3 изложить в следующей редакции:

"проверять соответствие данных об инвесторе, номере его лицевого счета (в случае его наличия), количестве инвестиционных паев или суммы денежных средств, указанных в заявке на приобретение инвестиционных паев фонда, с данными, указанными в представленных регистратору документах о поступлении денежных средств, а также содержащимися в реестре владельцев инвестиционных паев фонда;".

3. Абзац первый пункта 10 после слов "владельцы инвестиционных паев" дополнить словами "и лица, подавшие заявку на приобретение инвестиционных паев".

4. Абзац второй пункта 18 изложить в следующей редакции:

"Основанием для внесения регистратором фонда расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда является заявка на выкуп или конвертацию инвестиционных паев фонда.".

5. Первое предложение абзаца третьего пункта 18 изложить в следующей редакции:

"При наличии документов, являющихся основанием для внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего дня после получения им последнего из этих документов вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись о количестве приобретенных инвестиционных паев фонда (приходную запись).".

6. Абзац четвертый пункта 18 изложить в следующей редакции:

"При наличии документов, являющихся основанием для внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего дня после получения этих документов вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись об уменьшении количества инвестиционных паев на лицевом счете (расходную запись).".

8. Пункт 18 дополнить абзацами четвертым и пятым следующего содержания:

"Внесение приходных и расходных записей в реестр может осуществляться при получении от Управляющей компании и (или) агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев всей информации, содержащейся в принятых ими заявках, в представляемых при подаче заявки документах и иных документах, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр, подтвержденной электронно - цифровой подписью. Внесение приходных и расходных записей в реестр на основании такой информации возможно только при условии использования средств криптографической защиты, сертифицированных Федеральным агентством правительственной связи и информации (ФАПСИ), и заключения соответствующего соглашения между сторонами, участвующими в обмене такой информацией. Таким соглашением должна быть предусмотрена процедура передачи информации, подтвержденной электронно - цифровой подписью, и подтверждения ее получения, включая случаи нарушения связи.

На Управляющую компанию и иные лица, участвующие в обмене информацией, подтвержденной электронно - цифровой подписью, распространяются все требования, связанные с использованием оригиналов (копий) документов.".

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ