Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"

1. Исключить из пункта 2 определение понятия "выплата цены выкупа инвестиционных паев фонда".

2. Абзац седьмой пункта 3 изложить в следующей редакции:

"проверять соответствие данных об инвесторе, номере его лицевого счета (в случае его наличия), количестве инвестиционных паев или суммы денежных средств, указанных в заявке на приобретение инвестиционных паев фонда, с данными, указанными в представленных регистратору документах о поступлении денежных средств, а также содержащимися в реестре владельцев инвестиционных паев фонда;".

3. Абзац первый пункта 10 после слов "владельцы инвестиционных паев" дополнить словами "и лица, подавшие заявку на приобретение инвестиционных паев".

4. Абзац второй пункта 18 изложить в следующей редакции:

"Основанием для внесения регистратором фонда расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда является заявка на выкуп или конвертацию инвестиционных паев фонда.".

5. Первое предложение абзаца третьего пункта 18 изложить в следующей редакции:

"При наличии документов, являющихся основанием для внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего дня после получения им последнего из этих документов вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись о количестве приобретенных инвестиционных паев фонда (приходную запись).".

6. Абзац четвертый пункта 18 изложить в следующей редакции:

"При наличии документов, являющихся основанием для внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, регистратор фонда осуществляет сверку данных и не позднее следующего дня после получения этих документов вносит в реестр владельцев инвестиционных паев фонда и лицевой счет владельца инвестиционных паев запись об уменьшении количества инвестиционных паев на лицевом счете (расходную запись).".

8. Пункт 18 дополнить абзацами четвертым и пятым следующего содержания:

"Внесение приходных и расходных записей в реестр может осуществляться при получении от Управляющей компании и (или) агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев всей информации, содержащейся в принятых ими заявках, в представляемых при подаче заявки документах и иных документах, являющихся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр, подтвержденной электронно - цифровой подписью. Внесение приходных и расходных записей в реестр на основании такой информации возможно только при условии использования средств криптографической защиты, сертифицированных Федеральным агентством правительственной связи и информации (ФАПСИ), и заключения соответствующего соглашения между сторонами, участвующими в обмене такой информацией. Таким соглашением должна быть предусмотрена процедура передачи информации, подтвержденной электронно - цифровой подписью, и подтверждения ее получения, включая случаи нарушения связи.

На Управляющую компанию и иные лица, участвующие в обмене информацией, подтвержденной электронно - цифровой подписью, распространяются все требования, связанные с использованием оригиналов (копий) документов.".