Последнее обновление: 27.09.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"
ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ\r\n ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
\r\n
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда)
\r\n Орган, осуществивший регистрацию настоящего Проспекта эмиссии,
\r\nне несет ответственности за достоверность представленной в нем
\r\nинформации.
\r\n 1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде
\r\n 1.1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее
\r\n- Фонд) __________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n Сокращенное наименование Фонда ______________________________.
\r\n 1.2. Тип Фонда __________________________________________ <1>.
\r\n
\r\n <1> Указывается: "открытый паевой инвестиционный фонд" или
\r\n"интервальный паевой инвестиционный фонд".
\r\n
\r\n 1.3. ____________________________________________________ <2>.
\r\n
\r\n <2> Указывается: "Фонд создан на срок до ______" или "Фонд
\r\nсоздан на неограниченный срок". В проспекте эмиссии инвестиционных
\r\nпаев интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при
\r\nпреобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные
\r\nсредства физических и юридических лиц, указывается: "Фонд
\r\nобразован при преобразовании ____________".
\r\n
\r\n 2. Основные сведения об управляющей компании
\r\n 2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -
\r\nУправляющий Фондом) _____________________________________________.
\r\n 2.2. Организационно - правовая форма ________________________.
\r\n 2.3. Дата государственной регистрации _______________________.
\r\n 2.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
\r\n 2.5. Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
\r\n(далее - Федеральная комиссия) на осуществление деятельности
\r\nN _____ выдана "__" ________ 19__ года.
\r\n 2.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 2.7. Размер уставного капитала Управляющего Фондом ___________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 2.8. Структура и компетенция органов управления Управляющего
\r\nФондом ___________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 2.9. Должностные лица Управляющего Фондом ____________________
\r\n_____________________________________________________________ <3>.
\r\n
\r\n <3> Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного
\r\nисполнительного органа, и лица, являющиеся членами коллегиального
\r\nисполнительного органа Управляющего Фондом, а также члены его
\r\nсовета директоров.
\r\n
\r\n 2.10. Аффилированные лица Управляющего Фондом ________________
\r\n_____________________________________________________________ <4>.
\r\n
\r\n <4> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии
\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
\r\n
\r\n 2.11. Паевые инвестиционные фонды, имущество которых находится
\r\nв доверительном управлении, негосударственные пенсионные фонды,
\r\nактивы которых находятся в управлении, а также инвестиционные
\r\nфонды, которые находятся в управлении Управляющего Фондом ________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 2.12. Дополнительная информация об Управляющем Фондом может
\r\nбыть получена по адресу, телефону: _______________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 3. Сведения о Специализированном депозитарии Фонда
\r\n 3.1. Фирменное наименование специализированного депозитария
\r\nпаевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный
\r\nдепозитарий Фонда) _______________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 3.2. Организационно - правовая форма ________________________.
\r\n Дата государственной регистрации ____________________________.
\r\n 3.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
\r\n 3.5. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление
\r\nдеятельности N ____ выдана "__" __________ 19__ года.
\r\n 3.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 3.7. Размер уставного капитала Специализированного депозитария
\r\nФонда ___________________________________________________________.
\r\n 3.8. Аффилированные лица Специализированного депозитария Фонда
\r\n__________________________________________________________________
\r\n_____________________________________________________________ <5>.
\r\n
\r\n <5> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии
\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
\r\n
\r\n 3.9. Доля Специализированного депозитария Фонда в уставном
\r\nкапитале Управляющего Фондом ____________________________________.
\r\n 3.10. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих
\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми
\r\nСпециализированным депозитарием Фонда заключен договор о
\r\nпредоставлении депозитарных услуг ________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда <6>
\r\n
\r\n <6> Раздел 4 включается в Проспект эмиссии инвестиционных паев
\r\nФонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра
\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом
\r\nсо Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого
\r\nдоговора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст
\r\nПроспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда не включается.
\r\n
\r\n 4.1. Фирменное наименование специализированного регистратора
\r\n(далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 4.2. Организационно - правовая форма ________________________.
\r\n 4.3. Дата государственной регистрации _______________________.
\r\n 4.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
\r\n 4.5. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления
\r\nдеятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
\r\nN ____________ выдана "__" _________ 19__ года.
\r\n 4.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.
\r\n 4.7. Размер уставного капитала Специализированного
\r\nрегистратора Фонда ______________________________________________.
\r\n 4.8. Аффилированные лица Специализированного регистратора
\r\nФонда ____________________________________________________________
\r\n_____________________________________________________________ <7>.
\r\n
\r\n <7> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии
\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
\r\n
\r\n 4.9. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном
\r\nкапитале Управляющего Фондом _____________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 4.10. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных
\r\nфондов, с которыми Специализированным регистратором Фонда заключен
\r\nдоговор о предоставлении услуг по ведению реестра владельцев
\r\nинвестиционных паев ______________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 5. Сведения об Аудиторе Фонда
\r\n 5.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда)
\r\n__________________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 5.2. Организационно - правовая форма ________________________.
\r\n 5.3. Дата государственной регистрации _______________________.
\r\n 5.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
\r\n 5.5. Лицензия на осуществление аудиторской деятельности в
\r\nобласти аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных
\r\nинститутов _______________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n (наименование органа, выдавшего лицензию)
\r\nN ______ выдана "__" ____________ 19__ года.
\r\n 5.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.
\r\n 5.7. Аффилированные лица Аудитора Фонда ______________________
\r\n_____________________________________________________________ <8>.
\r\n
\r\n <8> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом
\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии
\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.
\r\n
\r\n 5.8. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего
\r\nФондом __________________________________________________________.
\r\n 5.9. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих
\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором Фонда
\r\nзаключен договор о предоставлении аудиторских услуг ______________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 6. Сведения о Независимом оценщике Фонда <9>
\r\n
\r\n <9> Раздел 6 включается только в проспект эмиссии
\r\nинвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда и
\r\nтолько в случае, если в состав объектов инвестирования имущества,
\r\nсоставляющего этот фонд, входит имущество, которое в соответствии
\r\nс актами Федеральной комиссии подлежит оценке независимыми
\r\nоценщиками. В иных случаях упоминание независимого оценщика
\r\nпаевого инвестиционного фонда в текст проспекта эмиссии
\r\nинвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не включается.
\r\n
\r\n 6.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее -
\r\nНезависимый оценщик Фонда) _______________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 6.2. Организационно - правовая форма ________________________.
\r\n 6.3. Дата государственной регистрации _______________________.
\r\n 6.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.
\r\n 6.5. Лицензия на осуществление деятельности по оценке
\r\nимущества N_________ выдана "__"_________ 19__ года.
\r\n 6.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.
\r\n 6.7. Аффилированные лица Независимого оценщика Фонда _________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 6.8. Доля Независимого оценщика Фонда в уставном капитале
\r\nУправляющего Фондом _____________________________________________.
\r\n 6.9. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных
\r\nфондов, с которыми Независимым оценщиком Фонда заключен договор об
\r\nоценке имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, и
\r\nнаименования паевых инвестиционных фондов, оценка стоимости
\r\nимущества которых осуществляется в соответствии с этими договорами
\r\n__________________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 7. Инвестиционная декларация Фонда
\r\n 7.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд,
\r\nявляется его прирост. Доходы от доверительного управления
\r\nимуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью
\r\nУправляющего Фондом, а относятся на прирост имущества,
\r\nсоставляющего Фонд.
\r\n 7.2. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для
\r\nинвестирования в ___________________________________________ <10>.
\r\nТребования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока
\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда.
\r\n
\r\n <10> В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в
\r\nПравилах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не
\r\nболее и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд,
\r\nдолжны составлять указанные в нем объекты инвестирования.
\r\n
\r\n 7.3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев
\r\nФонда его могут составлять только денежные средства.
\r\n 8. Сведения о порядке размещения инвестиционных паев Фонда
\r\n 8.1. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.
\r\n 8.2. Количество размещаемых инвестиционных паев не ограничено.
\r\n 8.3. Форма выпуска инвестиционных паев _________________ <11>.
\r\n ________________________________________________________ <12>.
\r\n
\r\n <11> Указывается: "документарная" или "бездокументарная".
\r\n <12> Указывается минимальная сумма оплаты приобретаемых
\r\nинвестиционных паев, если соответствующее положение включено в
\r\nПравила Фонда.
\r\n
\r\n 8.4. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается
\r\nчерез _____ со дня регистрации настоящего Проспекта.
\r\n 8.5. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда
\r\nсоставляет _______________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n В случае достижения минимального размера стоимости чистых
\r\nактивов, предусмотренного Правилами Фонда, первичное размещение
\r\nинвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования
\r\nсообщения об этом в соответствии с Правилами Фонда.
\r\n 8.6. ___________________________________________________ <13>.
\r\n
\r\n <13> Указываются сроки приема заявок на приобретение
\r\nинвестиционных паев.
\r\n
\r\n Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только
\r\nденежными средствами.
\r\n 8.7. Размер вознаграждения Управляющего Фондом составляет
\r\n_____ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового
\r\nгода, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной
\r\nкомиссии.
\r\n 8.8. Вознаграждением Управляющего Фондом могут являться также
\r\nустановленные Правилами Фонда надбавка и (или) скидка, взимаемые
\r\nУправляющим Фондом.
\r\n 8.9. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет
\r\nимущества, составляющего Фонд, выплачиваются также:
\r\n вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;
\r\n вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;
\r\n вознаграждение Аудитора Фонда;
\r\n вознаграждение Независимого оценщика Фонда;
\r\n ________________________________________________________ <14>.
\r\n