в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 23.12.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
Содержание
  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"
отменен/утратил силу Редакция от 02.10.1998 Подробная информация
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ\r\n ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда)\r\n Орган, осуществивший регистрацию настоящего Проспекта эмиссии,\r\nне несет ответственности за достоверность представленной в нем\r\nинформации.\r\n 1. Основные сведения о паевом инвестиционном фонде\r\n 1.1. Полное наименование паевого инвестиционного фонда (далее\r\n- Фонд) __________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n Сокращенное наименование Фонда ______________________________.\r\n 1.2. Тип Фонда __________________________________________ <1>.\r\n


\r\n <1> Указывается: "открытый паевой инвестиционный фонд" или\r\n"интервальный паевой инвестиционный фонд".\r\n \r\n 1.3. ____________________________________________________ <2>.\r\n
\r\n <2> Указывается: "Фонд создан на срок до ______" или "Фонд\r\nсоздан на неограниченный срок". В проспекте эмиссии инвестиционных\r\nпаев интервальных паевых инвестиционных фондов, создаваемых при\r\nпреобразовании коммерческих организаций, привлекающих денежные\r\nсредства физических и юридических лиц, указывается: "Фонд\r\nобразован при преобразовании ____________".\r\n \r\n 2. Основные сведения об управляющей компании\r\n 2.1. Фирменное наименование управляющей компании (далее -\r\nУправляющий Фондом) _____________________________________________.\r\n 2.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 2.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 2.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 2.5. Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг\r\n(далее - Федеральная комиссия) на осуществление деятельности\r\nN _____ выдана "__" ________ 19__ года.\r\n 2.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.7. Размер уставного капитала Управляющего Фондом ___________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.8. Структура и компетенция органов управления Управляющего\r\nФондом ___________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.9. Должностные лица Управляющего Фондом ____________________\r\n_____________________________________________________________ <3>.\r\n
\r\n <3> Указывается лицо, осуществляющее функции единоличного\r\nисполнительного органа, и лица, являющиеся членами коллегиального\r\nисполнительного органа Управляющего Фондом, а также члены его\r\nсовета директоров.\r\n \r\n 2.10. Аффилированные лица Управляющего Фондом ________________\r\n_____________________________________________________________ <4>.\r\n
\r\n <4> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 2.11. Паевые инвестиционные фонды, имущество которых находится\r\nв доверительном управлении, негосударственные пенсионные фонды,\r\nактивы которых находятся в управлении, а также инвестиционные\r\nфонды, которые находятся в управлении Управляющего Фондом ________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 2.12. Дополнительная информация об Управляющем Фондом может\r\nбыть получена по адресу, телефону: _______________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3. Сведения о Специализированном депозитарии Фонда\r\n 3.1. Фирменное наименование специализированного депозитария\r\nпаевых инвестиционных фондов (далее - Специализированный\r\nдепозитарий Фонда) _______________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n Дата государственной регистрации ____________________________.\r\n 3.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 3.5. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление\r\nдеятельности N ____ выдана "__" __________ 19__ года.\r\n 3.6. Место нахождения и банковские реквизиты _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 3.7. Размер уставного капитала Специализированного депозитария\r\nФонда ___________________________________________________________.\r\n 3.8. Аффилированные лица Специализированного депозитария Фонда\r\n__________________________________________________________________\r\n_____________________________________________________________ <5>.\r\n
\r\n <5> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 3.9. Доля Специализированного депозитария Фонда в уставном\r\nкапитале Управляющего Фондом ____________________________________.\r\n 3.10. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми\r\nСпециализированным депозитарием Фонда заключен договор о\r\nпредоставлении депозитарных услуг ________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4. Сведения о Специализированном регистраторе Фонда <6>\r\n
\r\n <6> Раздел 4 включается в Проспект эмиссии инвестиционных паев\r\nФонда в случае, если договор на ведение и хранение реестра\r\nвладельцев инвестиционных паев Фонда заключен Управляющим Фондом\r\nсо Специализированным регистратором. В случае отсутствия такого\r\nдоговора упоминание Специализированного регистратора Фонда в текст\r\nПроспекта эмиссии инвестиционных паев Фонда не включается.\r\n \r\n 4.1. Фирменное наименование специализированного регистратора\r\n(далее - Специализированный регистратор Фонда) ___________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 4.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 4.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 4.5. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления\r\nдеятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг\r\nN ____________ выдана "__" _________ 19__ года.\r\n 4.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 4.7. Размер уставного капитала Специализированного\r\nрегистратора Фонда ______________________________________________.\r\n 4.8. Аффилированные лица Специализированного регистратора\r\nФонда ____________________________________________________________\r\n_____________________________________________________________ <7>.\r\n
\r\n <7> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 4.9. Доля Специализированного регистратора Фонда в уставном\r\nкапитале Управляющего Фондом _____________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 4.10. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных\r\nфондов, с которыми Специализированным регистратором Фонда заключен\r\nдоговор о предоставлении услуг по ведению реестра владельцев\r\nинвестиционных паев ______________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 5. Сведения об Аудиторе Фонда\r\n 5.1. Фирменное наименование аудитора (далее - Аудитор Фонда)\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 5.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 5.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 5.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 5.5. Лицензия на осуществление аудиторской деятельности в\r\nобласти аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных\r\nинститутов _______________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n (наименование органа, выдавшего лицензию)\r\nN ______ выдана "__" ____________ 19__ года.\r\n 5.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 5.7. Аффилированные лица Аудитора Фонда ______________________\r\n_____________________________________________________________ <8>.\r\n
\r\n <8> Указываются лица, определенные в соответствии с Указом\r\nПрезидента Российской Федерации "О дальнейшем развитии\r\nдеятельности инвестиционных фондов" от 23 февраля 1998 года N 193.\r\n \r\n 5.8. Доля Аудитора Фонда в уставном капитале Управляющего\r\nФондом __________________________________________________________.\r\n 5.9. Перечень инвестиционных фондов, а также управляющих\r\nкомпаний паевых инвестиционных фондов, с которыми Аудитором Фонда\r\nзаключен договор о предоставлении аудиторских услуг ______________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6. Сведения о Независимом оценщике Фонда <9>\r\n
\r\n <9> Раздел 6 включается только в проспект эмиссии\r\nинвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда и\r\nтолько в случае, если в состав объектов инвестирования имущества,\r\nсоставляющего этот фонд, входит имущество, которое в соответствии\r\nс актами Федеральной комиссии подлежит оценке независимыми\r\nоценщиками. В иных случаях упоминание независимого оценщика\r\nпаевого инвестиционного фонда в текст проспекта эмиссии\r\nинвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не включается.\r\n \r\n 6.1. Фирменное наименование независимого оценщика (далее -\r\nНезависимый оценщик Фонда) _______________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6.2. Организационно - правовая форма ________________________.\r\n 6.3. Дата государственной регистрации _______________________.\r\n 6.4. Свидетельство о государственной регистрации N __________.\r\n 6.5. Лицензия на осуществление деятельности по оценке\r\nимущества N_________ выдана "__"_________ 19__ года.\r\n 6.6. Место нахождения и банковские реквизиты ________________.\r\n 6.7. Аффилированные лица Независимого оценщика Фонда _________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 6.8. Доля Независимого оценщика Фонда в уставном капитале\r\nУправляющего Фондом _____________________________________________.\r\n 6.9. Перечень управляющих компаний паевых инвестиционных\r\nфондов, с которыми Независимым оценщиком Фонда заключен договор об\r\nоценке имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, и\r\nнаименования паевых инвестиционных фондов, оценка стоимости\r\nимущества которых осуществляется в соответствии с этими договорами\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n 7. Инвестиционная декларация Фонда\r\n 7.1. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд,\r\nявляется его прирост. Доходы от доверительного управления\r\nимуществом, составляющим Фонд, не являются собственностью\r\nУправляющего Фондом, а относятся на прирост имущества,\r\nсоставляющего Фонд.\r\n 7.2. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для\r\nинвестирования в ___________________________________________ <10>.\r\nТребования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока\r\nпервичного размещения инвестиционных паев Фонда.\r\n
\r\n <10> В пункте указываются объекты инвестирования, указанные в\r\nПравилах Фонда, а также содержащиеся в них положения о том, не\r\nболее и (или) не менее какой доли имущества, составляющего Фонд,\r\nдолжны составлять указанные в нем объекты инвестирования.\r\n \r\n 7.3. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев\r\nФонда его могут составлять только денежные средства.\r\n 8. Сведения о порядке размещения инвестиционных паев Фонда\r\n 8.1. Вид размещаемых ценных бумаг - инвестиционные паи.\r\n 8.2. Количество размещаемых инвестиционных паев не ограничено.\r\n 8.3. Форма выпуска инвестиционных паев _________________ <11>.\r\n ________________________________________________________ <12>.\r\n
\r\n <11> Указывается: "документарная" или "бездокументарная".\r\n <12> Указывается минимальная сумма оплаты приобретаемых\r\nинвестиционных паев, если соответствующее положение включено в\r\nПравила Фонда.\r\n \r\n 8.4. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается\r\nчерез _____ со дня регистрации настоящего Проспекта.\r\n 8.5. Срок первичного размещения инвестиционных паев Фонда\r\nсоставляет _______________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n В случае достижения минимального размера стоимости чистых\r\nактивов, предусмотренного Правилами Фонда, первичное размещение\r\nинвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования\r\nсообщения об этом в соответствии с Правилами Фонда.\r\n 8.6. ___________________________________________________ <13>.\r\n
\r\n <13> Указываются сроки приема заявок на приобретение\r\nинвестиционных паев.\r\n \r\n Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются только\r\nденежными средствами.\r\n 8.7. Размер вознаграждения Управляющего Фондом составляет\r\n_____ средней стоимости чистых активов Фонда в течение финансового\r\nгода, определяемой в порядке, установленном актами Федеральной\r\nкомиссии.\r\n 8.8. Вознаграждением Управляющего Фондом могут являться также\r\nустановленные Правилами Фонда надбавка и (или) скидка, взимаемые\r\nУправляющим Фондом.\r\n 8.9. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет\r\nимущества, составляющего Фонд, выплачиваются также:\r\n вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;\r\n вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;\r\n вознаграждение Аудитора Фонда;\r\n вознаграждение Независимого оценщика Фонда;\r\n ________________________________________________________ <14>.\r\n
\r\n <14> Указываются иные расходы, которые в соответствии с\r\nПравилами Фонда могут выплачиваться за счет имущества,\r\nсоставляющего Фонд.\r\n \r\n 8.10. Определенные в пункте 8.9 настоящего Проспекта расходы\r\nне должны превышать _____ средней стоимости чистых активов Фонда в\r\nтечение финансового года.\r\n 9. Сведения об инвестиционных паях Фонда\r\n 9.1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,\r\nудостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего\r\nФондом выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в\r\nсоответствии с настоящими Правилами.\r\n Проценты и дивиденды по инвестиционным паям Фонда не\r\nначисляются и не выплачиваются. Каждый инвестиционный пай\r\nпредоставляет его владельцу одинаковый объем прав.\r\n Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется\r\nв реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение\r\nкоторого осуществляется Специализированным депозитарием\r\n(Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с\r\nтребованиями актов Федеральной комиссии.\r\n 9.2. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения их\r\nстоимости. Заявления Управляющего Фондом и иных лиц об увеличении\r\nв будущем стоимости инвестиционных паев Фонда не являются\r\nобязательствами Управляющего Фондом и могут расцениваться не иначе\r\nкак предположения.\r\n Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и\r\nуменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев\r\nФонда не означает, что такой рост продолжится в будущем.\r\n 10. Раскрытие информации о деятельности Фонда\r\n ______________________________________________________________\r\n____________________________________________________________ <15>.\r\n
\r\n <15> Указывается перечень печатных органов, информационных\r\nагентств, адрес страницы и электронной почты в сети Интернет, при\r\nпосредстве которых информация раскрывается Управляющим Фондом, с\r\nуказанием сроков такого раскрытия.\r\n \r\n 11. Изменение настоящего Проспекта\r\n Настоящий Проспект может быть изменен Управляющим Фондом. При\r\nэтом изменения положений настоящего Проспекта, содержащихся также\r\nи в правилах Фонда, вступают в силу с момента вступления в силу\r\nизменений в Правилах Фонда и при условии их регистрации\r\nФедеральной комиссией. Изменение иных положений настоящего\r\nПроспекта осуществляется в порядке, предусмотренном актами,\r\nутверждаемыми Федеральной комиссией.\r\n \r\nУправляющий Фондом _____________ ___________________\r\n (подпись) И.О. Фамилия\r\n М.П.\r\n \r\n
\r\n Проспекты эмиссии инвестиционных паев всех типов паевых\r\nинвестиционных фондов разрабатываются в соответствии с настоящим\r\nТиповым проспектом. Редакция положений проспектов эмиссии\r\nинвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может отличаться\r\nот редакции настоящего Типового проспекта, если она соответствует\r\nсмыслу положений настоящего Типового проспекта. Наличие,\r\nотсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция положений,\r\nотмеченных в настоящем Типовом проспекте цифрами, определяется в\r\nсоответствии с нижеследующими положениями.\r\n В случае изменения нумерации пунктов проспектов эмиссии\r\nинвестиционных паев паевых инвестиционных фондов по сравнению с\r\nнумерацией настоящего Типового проспекта ссылки на пункты,\r\nсодержащиеся в настоящем Типовом проспекте, изменяются в\r\nпроспектах эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных\r\nфондов на ссылки на пункты, содержащие соответствующие положения.\r\n Положения проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых\r\nинвестиционных фондов должны соответствовать положениям правил\r\nэтих фондов.\r\n\r\n \r\n

Приложение 4
к Постановлению Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1998 года N 40

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 02.10.98 N 40 "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ ПАЕВЫЕ ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ"