Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.98 N 33 (ред. от 16.10.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к организаторам торговли, системе клиринга и расчетов при совершении профессиональными участниками рынка ценных бумаг срочных сделок (фьючерсы, опционы), базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги и иные виды базового актива, предусмотренные настоящим Положением.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.10.98 N 41)

1.2. Понятия, используемые в настоящем Положении:

Опцион - вид срочной сделки, одна из сторон которой - покупатель - приобретает за вознаграждение (премию) право купить (продать) в определенный срок по определенной цене базовый актив, составляющий опцион, а другая сторона сделки - продавец обязан исполнить сделку в определенный срок по определенной цене по требованию покупателя.

Особенности опционов устанавливаются Правилами совершения срочных сделок и Спецификацией организатора торговли.

Фьючерс - вид срочной сделки, договор купли - продажи базового актива (договор на получение денежных средств на основании изменения цены базового актива) с исполнением обязательств в установленную дату в будущем, условия которого определены Спецификацией организатора торговли.

Базовый актив - эмиссионные ценные бумаги, фондовые индексы, а также иные виды базового актива, разрешенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия). Базовым активом могут быть эмиссионные ценные бумаги, отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке и которые включены в листинг как минимум одного организатора торговли на рынке ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 16.10.98 N 41)

1.3. Члены организатора торговли, заключающие срочные сделки за счет клиентов, не вправе принимать заявки на совершение срочных сделок без предоставления им документа, указанного в подпункте 2.8 настоящего Положения, и без получения указанного документа, подписанного клиентом.

Документ должен быть подписан клиентом с указанием "ознакомлен и получил экземпляр", также должна быть указана дата подписания.

1.4. Организации, имеющие лицензию биржевого посредника на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, выданную Комиссией по товарным биржам при Государственном антимонопольном комитете Российской Федерации, и не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, вправе совершить срочные сделки только через членов организатора торговли, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.