Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.98 N 33 (ред. от 16.10.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УСЛОВИЯХ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Система управления рисками неисполнения срочных сделок по результатам клиринга должна соответствовать требованиям раздела 5 Временного положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 декабря 1997 года N 44.

4.2. Система управления рисками должна систематизировать риски, связанные с исполнением срочных сделок, включать меры по их предотвращению, в том числе порядок и способы обеспечения исполнения обязательств, вытекающих из срочных сделок, правила возмещения убытков, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств, вытекающих из срочных сделок, путем формирования гарантийных и страховых фондов.

4.3. Источники формирования гарантийных и страховых фондов определяются клиринговым центром совместно с организатором торговли. Источниками формирования специальных фондов могут быть денежные средства и эмиссионные ценные бумаги участников клиринга, правом распоряжения которыми наделяется на основании договора с организатором торговли клиринговый центр.

Федеральная комиссия вправе устанавливать ограничения по источникам формирования гарантийных и страховых фондов и гарантийных взносов.