Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 17.09.96 N 19 (ред. от 11.11.98) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ АКЦИЙ ПРИ УЧРЕЖДЕНИИ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ, ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ АКЦИЙ, ОБЛИГАЦИЙ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ"

10.1. Размещение ценных бумаг (за исключением распределения акций среди учредителей акционерного общества при его учреждении) до государственной регистрации их выпуска запрещается.

10.2. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска акций:

до полной оплаты уставного капитала акционерного общества - эмитента (за исключением выпуска (выпусков) акций, размещаемых путем распределения их среди учредителей акционерного общества при его учреждении);

до регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков акций и внесения соответствующих изменений в устав акционерного общества - эмитента.

10.3. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций:

до полной оплаты уставного капитала эмитента;

до регистрации отчета об итогах зарегистрированного ранее выпуска облигаций эмитента той же серии;

сумма номинальных стоимостей (объем выпуска) которых в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента превышает размер его уставного капитала или величину обеспечения, предоставленного ему третьими лицами (в случае, если сумма номинальных стоимостей облигаций ограничена в соответствии с законодательством Российской Федерации размером уставного капитала эмитента или величиной обеспечения, предоставленного ему третьими лицами).

10.4. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, открытого акционерного общества, которое создано в процессе приватизации и в отношении которого не завершено выполнение инвестиционных и (или) социальных условий.

10.5. Не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация:

выпуска обыкновенных и привилегированных акций, размещаемых путем подписки;

двух и более выпусков обыкновенных акций или двух и более выпусков привилегированных акций одного типа;

двух и более выпусков облигаций одной серии.

10.6. Принимать обязательство передать ценные бумаги, а также отчуждать ценные бумаги до государственной регистрации их выпуска запрещается.

С момента представления в регистрирующий орган всех документов, необходимых в соответствии с настоящими Стандартами для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, эмитент и андеррайтеры имеют право предлагать приобрести ценные бумаги их возможным приобретателям при условии, что такие предложения не предназначены для неопределенного круга лиц, а адресованы конкретным лицам.

При этом в случае размещения ценных бумаг путем подписки возможным приобретателям должны представляться для ознакомления представленные в регистрирующий орган решение о выпуске и проспект эмиссии ценных бумаг, на титульном листе каждого из которых должен содержаться текст следующего содержания, напечатанный наибольшим из шрифтов, которые использовались для печати остального текста: "Ценные бумаги, указанные в настоящем решении о выпуске ценных бумаг (проспекте эмиссии ценных бумаг), составляют выпуск, не прошедший государственную регистрацию, в его государственной регистрации может быть отказано. Настоящее решение о выпуске ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг) может измениться. Сделки с ценными бумагами до государственной регистрации выпуска ценных бумаг запрещены".

10.7. Реклама ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска запрещается.

Реклама ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии, а также публичное объявление цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам могут осуществляться только при условии, что эмитент в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии раскрывает информацию в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и в форме сообщений о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг.

Реклама ценных бумаг должна соответствовать требованиям законов и иных нормативных актов Российской Федерации.

10.8. Документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

В остальных случаях документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг должны быть представлены не позднее трех месяцев с даты утверждения решения об их выпуске.

Документы на государственную регистрацию выпуска акций и облигаций, конвертируемых в акции, открытого акционерного общества, размещаемых путем подписки, представляются не ранее одного месяца после раскрытия информации о принятом акционерным обществом решении об их размещении в объеме и порядке, установленными нормативными актами Федеральной комиссии.

10.9. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется регистрирующими органами.

10.10. Регистрирующие органы несут ответственность только за полноту сведений, содержащихся в решениях о выпуске и проспектах эмиссии ценных бумаг, но не за их достоверность.

Федеральная комиссия и иные регистрирующие органы вправе осуществлять выборочные проверки (в том числе достоверности) сведений, содержащихся в проспекте эмиссии ценных бумаг и иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также полномочий органов эмитента.

10.11. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации не позднее 30 дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной срок.

Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска акций при учреждении акционерного общества на базе имущества должника, выпуска облигаций, размещаемых траншами, а также выпуска иных облигаций (за исключением конвертируемых облигаций), оплата которых при размещении и выплата номинальной стоимости и процентов по которым в соответствии с решением о выпуске облигаций осуществляется денежными средствами и которые не предоставляют иных имущественных прав, не позднее 15 дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами.

10.12. Эмитент вправе внести изменения и (или) дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Эмитент обязан представить в регистрирующий орган изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг.

Регистрирующий орган вправе требовать от эмитента внесения в решение о выпуске и (или) проспект эмиссии ценных бумаг изменений и (или) дополнений.

10.13. В случае, если в регистрирующий орган представляются изменения или дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением изменений сведений о сроке, цене размещения ценных бумаг и иных, связанных с ценой размещения сведений, если они представлены не позднее чем за 10 дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 10.11 настоящих Стандартов), датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления таких изменений и дополнений.

Изменения сведений о сроке, цене размещения и иные сведения, связанные с ценой размещения должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее чем за 10 дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 10.11 настоящих Стандартов, в противном случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления таких сведений.

10.14. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в случае наличия иных оснований для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе, по своему усмотрению, не отказывая в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В таком случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления исправленных и (или) дополненных документов.

10.15. Одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг осуществляется регистрация решения о выпуске ценных бумаг и их проспекта эмиссии (в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг).

10.16. В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг заявителю выдаются:

один экземпляр, а в случае представления трех экземпляров решения о выпуске ценных бумаг - два экземпляра решения о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг;

один экземпляр проспекта эмиссии с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг (в случае регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг);

уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

10.17. Один магнитный носитель, представленный в соответствии с пунктом 9.23 настоящих Стандартов в регистрирующий орган, а также копия уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг должны быть переданы регистрирующим органом в Федеральную комиссию не позднее 15 дней по окончании месяца, в течение которого была осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг, если иное не установлено нормативными актами Федеральной комиссии.

10.18. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг может быть принято регистрирующим органом исключительно по одному из следующих оснований:

10.18.1. Несоответствие положений представленных документов и состава содержащихся в них сведений требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов Российской Федерации, настоящих Стандартов и иных нормативных актов Федеральной комиссии.

10.18.2. Нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, настоящих Стандартов и иных нормативных актов Федеральной комиссии, в том числе наличие в представленных документах данных, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации (в том числе о возможном их нарушении в результате размещения ценных бумаг).

10.18.3. Неполная уплата налога на операции с ценными бумагами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

10.18.4. Наличие в представленных документах ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), а также положений, способных ввести в заблуждение приобретателей ценных бумаг.

Непредставление документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в срок, предусмотренный абзацем первым пункта 10.8 настоящих Стандартов, не является основанием для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

10.19. При отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган обязан не позднее трех дней с даты принятия соответствующего решения направить эмитенту уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Такое уведомление должно содержать основания отказа.

При отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов.

Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг может быть обжаловано в суд.