Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 51 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

3.1. Клиринговая организация обязана:

3.1.1. Обеспечивать обособленный учет обязательств каждого участника клиринга посредством ведения клиринговых регистров.

3.1.2. Осуществлять определение обязательств участников клиринга по итогам сделок клирингового пула в соответствии с принципом "поставка против платежа" на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, представленных организатором торговли или клиринговым центром и участниками клиринга.

3.1.3. Осуществлять формирование и передачу в расчетный депозитарий и расчетную организацию поручений и (или) иных документов на проведение операций по торговым счетам участников клиринга по итогам сделок клирингового пула (в случае исполнения функций клирингового центра).

3.1.4. Организовать систему контроля и осуществлять контроль за исполнением в расчетном депозитарии и расчетной организации операций по обязательствам участников клиринга по сделкам клирингового пула в соответствии с полученными от клиринговой организации поручениями и (или) иными документами (в случае исполнения функций клирингового центра).

3.1.5. Осуществлять формирование отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула по каждому участнику клиринга и их передачу участникам клиринга в сроки, установленные Условиями осуществления клиринговой деятельности.

3.1.6. Осуществлять деятельность в соответствии с разработанной и утвержденной уполномоченным органом клиринговой организации системой защиты от несанкционированного доступа, использования, искажения и фальсификации данных на всех этапах их обработки и хранения.

3.1.7. Осуществлять дублированное хранение информации о сделках, по которым осуществляется клиринг, и хранить информацию о результатах клиринга не менее 5 лет.

3.1.8. Организовать систему управления рисками ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок, в отношении которых осуществляется клиринг.

3.1.9. Создать гарантийный фонд в соответствии с требованиями настоящего Положения.

3.2. Клиринговая организация вправе:

3.2.1. Осуществлять определение обязательств участников клиринга по сделкам клирингового пула посредством неттинга (при исполнении многостороннего или централизованного клиринга).

3.2.2. Осуществлять прием, обработку и передачу организатору торговли информации от расчетного депозитария и расчетной организации о размерах остатков ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах участников клиринга, если это предусмотрено Условиями осуществления клиринговой деятельности.

3.2.3. Устанавливать для каждого участника клиринга и представлять организатору торговли информацию об ограничениях (определять лимит) по допустимому объему сделок (в случае предварительного полного или частичного депонирования участниками клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств на торговых счетах в соответствии с подпунктами 4.2.1 и 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения соответственно), если это предусмотрено Условиями осуществления клиринговой деятельности.

3.2.4. Принимать от участников клиринга, расчетного депозитария и (или) расчетной организации поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов и осуществлять процедуру сверки указанных документов с документами, полученными по итогам торгов от организатора торговли.

3.3. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает Условия осуществления клиринговой деятельности, которые должны включать:

3.3.1. Общие положения, включая определение основных понятий и порядка осуществления клиринговой деятельности в соответствии с разделом 4 настоящего Положения.

3.3.2. Требования к договорам с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией. Требования к порядку исполнения расчетным депозитарием и расчетной организацией поручений клиринговой организации по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг (для клиринговых центров).

3.3.3. Порядок взаимодействия участников клиринга с клиринговой организацией, организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией.

3.3.4. Порядок приема и обработки информации от расчетного депозитария и расчетной организации о размерах остатков и (или) зачислении ценных бумаг и денежных средств на торговые счета участников клиринга.

3.3.5. Порядок определения оценочной стоимости ценных бумаг, зачисленных участниками клиринга на торговые счета в качестве частичного обеспечения (в случае предварительного частичного депонирования участниками клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств на торговых счетах в соответствии с подпунктом 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения).

3.3.6. Порядок формирования и представления организатору торговли по каждому участнику клиринга ограничений (лимитов) по допустимому объему сделок (в случае предварительного полного или частичного депонирования участниками клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств на торговых счетах в соответствии с подпунктами 4.2.1 и 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения).

3.3.7. Порядок и сроки получения клиринговой организацией от организатора торговли или клирингового центра отчетов и (или) иных документов по итогам торгов.

3.3.8. Порядок и сроки получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений и (или) иных документов по сделкам, совершенным без участия организатора торговли.

3.3.9. Порядок подтверждения участниками клиринга совершенных в ходе торгов сделок либо указание на то, что все операции производятся на основании документов от организатора торговли или клирингового центра без подтверждений от участников клиринга.

3.3.10. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов и проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок клирингового пула.

3.3.11. Порядок действий клиринговой организации, участника клиринга, расчетного депозитария и расчетной организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.

3.3.12. Порядок определения подлежащих исполнению обязательств участников клиринга по итогам сделок клирингового пула.

3.3.13. Порядок и сроки передачи клиринговой организацией в расчетный депозитарий и расчетную организацию поручений и (или) иных документов на проведение операций по торговым счетам участников клиринга по итогам сделок клирингового пула, а также сроки исполнения данных поручений и (или) иных документов (для клиринговых центров).

3.3.14. Порядок и сроки списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов участников клиринга на основании поручений, переданных ими в расчетный депозитарий, расчетную организацию и (или) клиринговую организацию (для клиринговых центров).

3.3.15. Порядок и сроки представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула.

3.3.16. Порядок и сроки представления в клиринговую организацию отчетов от расчетного депозитария и расчетной организации (для клиринговых центров).

3.3.17. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок распределения и (или) возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок, в том числе - порядок формирования, хранения и использования гарантийного фонда.

3.3.18. Полномочия, предоставляемые участниками клиринга клиринговой организации, необходимые для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг.

3.3.19. Перечень расчетных депозитариев, расчетных организаций и организаторов торговли, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры (для клиринговых центров).

3.3.20. Образцы документов, представляемых клиринговой организацией участникам клиринга, а также, в случае исполнения функций клирингового центра, организатору торговли, расчетному депозитарию и (или) расчетной организации.

3.3.21. Образцы документов, получаемых клиринговой организацией от участников клиринга, а также, в случае исполнения функций клирингового центра, организатора торговли, расчетного депозитария и (или) расчетной организации.

3.3.22. Тарифы клиринговой организации (в случае, если деятельность клиринговой организации осуществляется на возмездной основе).

3.4. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает внутренний регламент клиринговой организации, который должен включать:

3.4.1. Перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования.

3.4.2. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями.

3.4.3. Порядок обеспечения контроля за достоверностью данных на всех этапах получения и обработки информации в процессе осуществления клиринговой деятельности.

3.4.4. Порядок обеспечения защиты информации от несанкционированного доступа и использования.

3.5. Договоры, заключаемые клиринговой организацией с участниками клиринга, должны содержать следующие условия:

3.5.1. Однозначное определение предмета договора.

3.5.2. Обязательства клиринговой организации по соблюдению конфиденциальности информации об участниках клиринга и сделках с ценными бумагами.

3.5.3. Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиринговой организацией своих обязательств перед участниками клиринга.

3.5.4. Указание на то, что Условия осуществления клиринговой деятельности в части, определяющей права и обязанности между участником клиринга и клиринговой организацией, являются неотъемлемой частью договора.

3.5.5. Срок действия договора, основания и порядок изменения и прекращения действия договора.

3.5.6. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия осуществления клиринговой деятельности.

3.5.7. Размер и порядок оплаты участниками клиринга услуг, оказываемых им клиринговой организацией (в случае, если деятельность клиринговой организации осуществляется на возмездной основе).

3.5.8. Помимо вышеперечисленных условий, указанный договор может содержать и другие условия, не противоречащие федеральным законам, иным нормативным правовым актам Российской Федерации и настоящему Положению.

3.6. Условия осуществления клиринговой деятельности, а также вносимые в них изменения и (или) дополнения подлежат согласованию с Федеральной комиссией.

Изменения и (или) дополнения в Условия осуществления клиринговой деятельности, утвержденные уполномоченным органом клиринговой организации, представляются в Федеральную комиссию в двух экземплярах. Федеральная комиссия согласовывает представленные изменения и (или) дополнения или выносит мотивированное решение об отказе в их согласовании в срок не позднее 30 дней после их получения. Второй экземпляр изменений и (или) дополнений в Условия осуществления клиринговой деятельности с отметкой Федеральной комиссии о согласовании или письменное уведомление с указанием причин отказа в согласовании направляется клиринговой организации в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения.

Согласованные с Федеральной комиссией изменения и (или) дополнения в Условия осуществления клиринговой деятельности направляются участникам клиринга, организатору торговли, расчетному депозитарию и расчетной организации не позднее чем за 10 дней до момента введения их в действие.