Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 51 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

5.1. Для обеспечения исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг, и снижения рисков ликвидности, системных рисков и рисков неисполнения сделок с ценными бумагами клиринговая организация формирует гарантийный фонд и разрабатывает систему мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.

Основные требования к формированию, размещению и использованию гарантийного фонда, а также к системе мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности определяются Условиями осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации.

Минимальный размер гарантийного фонда клиринговой организации устанавливается Федеральной комиссией по согласованию с Центральным банком Российской Федерации в зависимости от порядка осуществления клиринговой деятельности.

5.2. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг, клиринговая организация помимо обязательного создания гарантийного фонда и системы мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности может использовать:

предварительное депонирование ценных бумаг и денежных средств на счетах участников клиринга в расчетном депозитарии и расчетной организации;

перерасчет обязательств и требований путем исключения из расчета необеспеченных сделок;

гарантии и поручительства третьих лиц;

иные способы, не противоречащие законодательству Российской Федерации.

5.3. Источниками формирования гарантийных фондов могут быть денежные средства и ценные бумаги участников клиринга, находящиеся на их банковских счетах в расчетной организации и на специальных разделах счетов депо в расчетном депозитарии, правом распоряжения которыми в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности обладает клиринговая организация.

Использование денежных средств гарантийного фонда допускается только для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга в случае недостаточности у него ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения сделок клирингового пула в порядке, определенном Условиями осуществления клиринговой деятельности.

5.4. Контроль за формированием, размещением и использованием средств гарантийных фондов осуществляется в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности.

5.5. Для снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами клиринговые организации вправе предъявлять к участникам клиринга дополнительные требования, в том числе по достаточности собственного капитала и финансовому состоянию участников клиринга. При этом клиринговая организация может устанавливать для участников клиринга ограничения на размер их обязательств по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу.