Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 23.11.98 N 51 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

7.1. Обязательства участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг, учитываются в клиринговых регистрах.

7.2. При осуществлении клиринговой деятельности клиринговая организация ведет клиринговые регистры участников клиринга и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.

7.3. Обособленному учету подлежат:

документы, полученные от организатора торговли или клирингового центра, подтверждающие совершение сделок участниками клиринга (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);

документы, полученные от участников клиринга (договоры, поручения, иные документы);

документы, полученные от расчетного депозитария, подтверждающие наличие ценных бумаг на торговых счетах депо участников клиринга;

документы, полученные от расчетной организации, подтверждающие наличие денежных средств на денежных торговых счетах участников клиринга;

документы клирингового учета, предназначенные для фиксации информации о наличии ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах участников клиринга, а также их обязательств по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг;

поручения клиринговой организации - поручения, направленные расчетному депозитарию или расчетной организации для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг;

отчеты клиринговой организации - документы клиринговой организации, содержащие информацию об итогах клиринга.

7.4. Клиринговая организация должна обеспечивать обособленный учет обязательств каждого участника клиринга в клиринговых регистрах.

7.5. Клиринговая организация должна раздельно по каждому участнику клиринга учитывать обязательства по поставке ценных бумаг и расчетам по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг.

В состав документов клирингового учета должны быть включены:

анкета участника клиринга;

анкета организатора торговли;

анкета расчетного депозитария;

анкета расчетной организации;

журнал регистрации входящих документов;

журнал учета обязательств по сделкам участника клиринга;

журнал учета ценных бумаг и денежных средств участника клиринга, размещенных им на торговых счетах;

журнал зачтенных обязательств участников клиринга;

журнал принятых поручений;

журнал отправленных отчетов.

7.6. Документы клирингового учета должны храниться клиринговой организацией в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.