Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 07.07.99 N 604-У "О ПОРЯДКЕ АТТЕСТАЦИИ КОМПЛАЕНС - КОНТРОЛЕРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

2.1. При возникновении оснований, предусмотренных п. 14.1 Указания Банка России "О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях" от ______ N ___, Директором Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, руководителями подразделений территориальных учреждений Банка России, осуществляющих контроль за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, может быть принято решение об аннулировании аттестата комплаенс - контролера кредитной организации.

2.2. В течение трех рабочих дней с момента принятия решения, указанного в п. 2.1 настоящего Указания, информация о таком решении направляется в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, в Аттестационную комиссию, выдавшую соответствующий аттестат комплаенс - контролера кредитной организации, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, являющейся местом работы владельца аттестата комплаенс - контролера кредитной организации; в этот же срок о принятом решении уведомляется лицо, у которого аннулирован аттестат комплаенс - контролера кредитной организации, и руководство кредитной организации, являющейся его местом работы.

2.3. Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, а также аттестационная комиссия, выдавшая соответствующий аттестат комплаенс - контролера кредитной организации, вносят изменения в реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций.

2.4. Владелец аттестата комплаенс - контролера кредитной организации, действие которого аннулировано, вправе обжаловать это решение в течение одного месяца со дня принятия решения об аннулировании в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России. Апелляция представляется в письменной форме и рассматривается в течение 1 месяца с момента поступления. О результатах рассмотрения апелляции владельцу аттестата комплаенс - контролера кредитной организации и кредитной организации, являющейся местом работы владельца аттестата комплаенс - контролера кредитной организации, сообщается не позднее 10 рабочих дней с момента принятия решения по апелляции. Если решение об аннулировании действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации отменено, лицу, принявшему решение об аннулировании, сообщается об этом не позднее 3 рабочих дней с момента принятия решения об отмене; в этот же срок о принятом решении уведомляется Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, Аттестационная комиссия, выдавшая соответствующий аттестат комплаенс - контролера кредитной организации, для внесения соответствующих изменений в реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций, а также территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, являющейся местом работы владельца аттестата комплаенс - контролера кредитной организации, и руководство этой кредитной организации.