Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 07.07.99 N 604-У "О ПОРЯДКЕ АТТЕСТАЦИИ КОМПЛАЕНС - КОНТРОЛЕРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

3.1. Данные по учету выданных и аннулированных аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций заносятся аттестационной комиссией в реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций, который заполняется по форме согласно Приложению 2 к настоящему Указанию.

3.2. Каждый выданный аттестат комплаенс - контролера кредитной организации имеет шестиразрядный номер, где:

- первый и второй разряды указывают номер аттестационной комиссии (01, 02, 03 и т.д.);

- третий, четвертый, пятый и шестой разряды дублируют порядковый номер аттестата комплаенс - контролера кредитной организации в реестре комплаенс - контролеров кредитных организаций.

3.3. Аттестационные комиссии передают все изменения и дополнения к реестру комплаенс - контролеров кредитных организаций в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в течение 5 дней с момента их внесения в реестр.

Форма и способы передачи Аттестационными комиссиями данных реестров комплаенс - контролеров кредитных организаций в Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве устанавливаются Региональным центром в ГУ ЦБ РФ по г. Москве.

3.4. Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве обобщает полученные от Аттестационных комиссий данные реестров комплаенс - контролеров кредитных организаций и в электронном виде по форме Приложения 2 к настоящему Указанию представляет сводные данные в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.