Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 07.07.99 N 604-У "О ПОРЯДКЕ АТТЕСТАЦИИ КОМПЛАЕНС - КОНТРОЛЕРОВ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

1.1. Аттестационные комиссии Банка России (далее - аттестационные комиссии) создаются в Региональных центрах Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках, образованных согласно Приказу Банка России "О введении в действие "Временного положения о региональных центрах Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках" от 18.07.97 N 02-312.

При необходимости, по решению Председателя Банка России или Первого заместителя Председателя Банка России, аттестационные комиссии могут создаваться дополнительно в других территориальных учреждениях Банка России.

1.2. Аттестационные комиссии имеют равные права в вопросах организационно - методического обеспечения процедуры проведения квалификационных экзаменов, принятия решения о выдаче и продлении срока действия аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций, рассмотрения и удовлетворения апелляций.

1.3. В своей деятельности аттестационные комиссии руководствуются типовым Порядком работы Аттестационной комиссии Банка России (Приложение 1 к настоящему Указанию). Персональный состав аттестационной комиссии утверждается начальником территориального учреждения Банка России.

1.4. Координацию работы аттестационных комиссий, а также информационно - методологическое сопровождение мероприятий по проведению аттестации комплаенс - контролеров кредитных организаций осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

1.5. Аттестационные комиссии выполняют следующие функции:

- прием и рассмотрение документов кандидатов на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации;

- определение даты, места и времени проведения экзамена;

- определение формы проведения экзамена (письменная или компьютерная);

- контроль за проведением экзамена и его техническое обеспечение;

- оформление результатов экзаменов;

- выдача, продление действия аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций;

- рассмотрение апелляций по результатам экзаменов и по вопросам продления срока действия аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций;

- хранение первичной документации по проведению аттестации комплаенс - контролеров;

- ведение реестра лиц, получивших аттестаты комплаенс - контролеров кредитных организаций в данной аттестационной комиссии;

- представление реестра лиц, получивших аттестаты комплаенс - контролеров кредитных организаций в данной аттестационной комиссии в Региональный центр Банка России по контролю за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках в Главном Управлении Банка России по городу Москве (далее - Региональный центр в ГУ ЦБ РФ по г. Москве).