Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 (ред. от 28.09.99) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"

28. Инспекционные проверки банков и их филиалов осуществляются в соответствии с Инструкцией Банка России от 19.02.96 N 34 "О порядке проведения проверок кредитных организаций и их филиалов уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)".

Проверки зарубежных филиалов банков осуществляются с учетом особенностей, изложенных в Инструкции Банка России от 24.08.98 N 76-И.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У)

29. В целях реализации системного подхода к оценке достоверности получаемой информации, а также определения реального финансового состояния как банка в целом, так и его филиальной сети, выявления ситуаций, угрожающих интересам кредиторов и вкладчиков, осуществляются межрегиональные проверки банков, включая их филиалы.

30. Межрегиональные проверки банков и их филиалов могут иметь комплексный либо тематический характер в зависимости от целевого назначения проверки, а также с учетом степени проблемности банка, определяемой в соответствии с письмом Банка России от 28.05.97 N 457.

31. Координацию и контроль за своевременным проведением инспекционных проверок банков и их филиалов на межрегиональном уровне осуществляет Департамент инспектирования кредитных организаций Банка России.

32. Инспекционные проверки банков и их филиалов, проводимые на межрегиональном уровне, организуются и проводятся на основе годового плана, утверждаемого руководством Банка России.

Внеплановые комплексные межрегиональные проверки банков и их филиалов осуществляются только по указанию Председателя Банка России или его Первого заместителя.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У)