Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-694/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ"

Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов
рынка ценных бумаг
по управлению инвестиционными
фондами, паевыми
инвестиционными фондами
и негосударственными
пенсионными фондами

1. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5 августа 2000 года N 117-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

5. Федеральный закон от 21 ноября 1996 года N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" (с последующими изменениями и дополнениями).

6. Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

7. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

9. Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (с последующими изменениями и дополнениями).

10. Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

11. Федеральный закон от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

12. Указ Президента Российской Федерации от 16 сентября 1992 года N 1077 "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

13. Постановление Правительства Российской Федерации от 5 октября 1999 года N 1117 "Об утверждении Положения об Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

14. Постановление Правительства Российской Федерации от 23 декабря 1999 года N 1432 "Об утверждении Правил размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением" (с последующими изменениями и дополнениями).

15. Постановление Правительства Российской Федерации от 7 июня 2002 года N 394 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

16. Постановление Правительства Российской Федерации от 4 июля 2002 года N 495 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (с последующими изменениями и дополнениями).

17. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля 2002 года N 564 "О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

18. Постановление Правительства Российской Федерации от 27 августа 2002 года N 633 "О Типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

19. Постановление Правительства Российской Федерации от 18 сентября 2002 года N 684 "О Типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и дополнениями).

20. Постановление Правительства Российской Федерации от 8 мая 2003 года N 266 "О конкурсах по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг специализированного депозитария и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений".

21. Постановление Правительства Российской Федерации от 19 июня 2003 года N 346 "О реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

22. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 года N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (с последующими изменениями и дополнениями).

23. Постановление Правительства Российской Федерации от 1 сентября 2003 года N 540 "Об утверждении инвестиционной декларации Внешэкономбанка о доверительном управлении средствами пенсионных накоплений" (с последующими изменениями и дополнениями).

24. Постановление Правительства Российской Федерации от 8 сентября 2003 года N 560 "Об утверждении страховых тарифов по обязательному страхованию ответственности специализированного депозитария и управляющих компаний, их структуры и порядка их применения при определении страховой премии по договору обязательного страхования ответственности" (с последующими изменениями и дополнениями).

25. Постановление Правительства Российской Федерации от 2 декабря 2003 года N 730 "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (с последующими изменениями и дополнениями).

26. Постановление ФКЦБ ФР при Правительстве Российской Федерации от 27 июня 1996 года N 13 "Об утверждении Временного положения о предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с управлением имуществом паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

27. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина России N 108н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).

28. Постановление ФКЦБ России от 22 октября 2003 года N 03-41/пс "Об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

29. Постановление ФКЦБ России от 22 октября 2003 года N 03-42/пс "О порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов и расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

30. Постановление ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 18 "Об утверждении Временного положения о порядке расчета стоимости активов, о составе и структуре активов инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

31. Постановление ФКЦБ России от 3 сентября 1998 года N 34 "Об утверждении Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

32. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

33. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года N 4/пс "О требованиях к величине собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

34. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года N 5/пс "О Порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

35. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года N 14/пс "Об утверждении Порядка ведения реестра паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

36. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года N 15/пс "О минимальной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным" (с последующими изменениями и дополнениями).

37. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

38. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года N 22/пс "О приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

39. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года N 23/пс "О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

40. Постановление ФКЦБ России от 24 декабря 2003 года N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

41. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 года N 31/пс "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

42. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 35/пс "О регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них" (с последующими изменениями и дополнениями).

43. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс "О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

44. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 37/пс "Об утверждении Положения о Порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании" (с последующими изменениями и дополнениями).

45. Постановление ФКЦБ России от 25 сентября 2002 года N 39/пс "О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).

46. Постановление ФКЦБ России от 9 октября 2002 года N 40/пс "О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

47. Постановление ФКЦБ России от 31 октября 2002 года N 43/пс "Об утверждении Положения о порядке предоставления в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг электронных документов" (с последующими изменениями и дополнениями).

48. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 2002 года N 44/пс "О дополнительных требованиях к порядку создания паевых инвестиционных фондов из имущества акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).

49. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-21/пс "О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

50. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 5 апреля 2002 года N 29 "Об отчетности негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

51. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минсоцзащиты России от 7 февраля 1996 года N 16 "О порядке ведения бухгалтерского учета и отчетности в негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

52. Приказ Минфина России от 29 июля 1998 года N 34н "Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

53. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 2 апреля 1999 года N 20 "О порядке опубликования отчета о деятельности НПФ" (с последующими изменениями и дополнениями).

54. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 27 декабря 1999 года N 134 "Об утверждении условий договора о размещении пенсионных резервов" (с последующими изменениями и дополнениями).

55. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 7 февраля 2000 года N 7 "Об утверждении нормативных размеров пенсионных и страхового резервов" (с последующими изменениями и дополнениями).

56. Приказ Минфина России от 31 октября 2000 года N 94н "Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и инструкции по его применению" (с последующими изменениями и дополнениями).

57. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 18 сентября 2001 года N 119 "Об утверждении Положения о проведении проверки деятельности негосударственного пенсионного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).

58. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 10 января 2002 года N 1 "О порядке размещения пенсионных резервов в 2002 году" (с последующими изменениями и дополнениями).

59. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 17 января 2003 года N 8 "О некоторых вопросах реализации Федерального закона от 10.01.2003 N 14-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).

60. Совместное разъяснение ФКЦБ России от 22 февраля 2001 года N ВМ-09/1196 и Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 19 февраля 2001 года N ВМ-8/083 "Об отдельных вопросах обслуживания негосударственных пенсионных фондов".

61. Приказ Минфина России от 19 декабря 2000 года N 110н "Об утверждении указаний об отражении в бухгалтерском учете негосударственных пенсионных фондов операций по негосударственному пенсионному обеспечению" (с последующими изменениями и дополнениями).

62. Приказ Минфина России от 21 февраля 2001 года N 15н "О формах бухгалтерской отчетности негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).

Приложение 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов
рынка ценных бумаг
по управлению инвестиционными
фондами, паевыми
инвестиционными фондами
и негосударственными
пенсионными фондами

1. Бернстайн Л.А. Анализ финансовой отчетности. Пер. с англ. - М.: Финансы и статистика, 1996. - 624 с.

2. Брейли Р., Майерс С. Принципы корпоративных финансов. Пер. с англ. - М.: Олимп-Бизнес, 1997. - 1120 с.

3. Бригхэм Ю., Гапенски Л., Финансовый менеджмент: Полный курс: В 2-х т./Пер. с англ. Под ред. В.В. Ковалева. СПб. Экономическая школа, 1998. Т. 1. ХХХ+с. Т. 2. 669 с.

4. Бригхэм Ю.Ф. Энциклопедия финансового менеджмента. Сокр. пер. с англ. - М.: РАГС; Экономика, 1998. - 823 с.

5. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. - М.: Научно-техническое общество имени академика С.И. Вавилова, 2002. - 348 с.

6. Буренин А.Н. Фьючерсные, форвардные и опционные рынки. - М.: Научно-техническое общество имени академика С.И. Вавилова, 2002.

7. Ван Хорн Дж.К. Основы управления финансами. Пер. с англ. - М.: Финансы и статистика, 1997. - 800 с.

8. Вентцель Е.С. Теория вероятностей. - М.: Высшая школа, 1999. - 576 с.

9. Галанов В.А. Производные инструменты срочного рынка: фьючерсы, опционы, свопы. - М.: Финансы и статистика, 2002. - 464 с.

10. Гитман Л., Джонк М. Основы инвестирования. Пер. с англ. - М.: Дело, 1997. - 1008 с.

11. Гмурман В.Е. Теория вероятностей и математическая статистика. - М.: Высшая школа, 1999. - 479 с.

12. Дубров A.M., Лагоша Б.А., Хрусталев Е.Ю. Моделирование рисковых ситуаций в экономике и бизнесе. - М.: Финансы и статистика, 2000. - 120 с.

13. Касимов Ю.Ф. Основы теории оптимального портфеля ценных бумаг. - М.: ИИД "Филинъ", 1998. - 144 с.

14. Количественные методы финансового анализа. Под ред. Брауна С.Дж., Крицмена М.П.: Пер. с англ. - М. ИНФРА-М, 1996. - 336 с.

15. Меликян О.Г., Оралин В.А. Финансовые расчеты и эффективность инвестиций. - М.: ФИД "Деловой экспресс", 1998. - 120 с.

16. Рогов М.А. Риск-менеджмент. - М.: Финансы и статистика, 2001. - 120 с.

17. Росс С. и др. Основы корпоративных финансов. Пер. с англ. - М.: Лаборатория базовых знаний, 2000. - 720 с.

18. Уолш К. Ключевые показатели менеджмента. Как анализировать, сравнивать и контролировать данные, определяющие стоимость компании: Пер. с англ. - М.: Дело, 2001. - 360 с.

19. Уотшем Т.Дж., Паррамоу К. Количественные методы в финансах. Пер. с англ. - М.: Финансы, Юнити, 1999. - 527 с.

20. Фельдман А.Б. Производные финансовые и товарные инструменты. - М.: Финансы и статистика, 2003. - 304 с.

21. Хелферт Э. Техника финансового анализа. Пер. с англ. - М.: Аудит, ЮНИТИ, 1996. - 663 с.

22. Хохлов Н.В. Управление риском. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 1999. - 239 с.

23. Чекулаев М.В. Загадки и тайны опционной торговли. - М.: ИК Аналитика, 2001. - 432 с.

24. Шарп У., Александер Г., Бейли Дж. Инвестиции. Пер. с англ. - М.: Инфра-М, 1997. - 1024 с.

25. Шведов А.С. Теория эффективных портфелей ценных бумаг. - М.: ГУ ВШЭ, 1999. - 144 с.

26. Энциклопедия финансового риск-менеджмента. Под ред. А.А. Лобанова и А.В. Чугунова. - М.: Альпина, 2003. - 786 с.

Приложение 3
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов
рынка ценных бумаг
по управлению инвестиционными
фондами, паевыми
инвестиционными фондами
и негосударственными
пенсионными фондами

Общая сумма баллов по тесту - 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

Структура распределения баллов по тесту

Приложение 4
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов
рынка ценных бумаг
по управлению инвестиционными
фондами, паевыми
инвестиционными фондами
и негосударственными
пенсионными фондами

Общая сумма баллов по тесту - 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

Структура распределения баллов по тесту

Приложение 5
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов
рынка ценных бумаг
по управлению инвестиционными
фондами, паевыми
инвестиционными фондами
и негосударственными
пенсионными фондами

<*> В соответствии с абзацем третьим пункта 7.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс.

Общая сумма баллов по тесту - 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

Структура распределения баллов по тесту